ISO9001-ISO14001-ISO45001三體系內(nèi)部審核檢查表

新版IS09001/IS014001/IS045001三體系內(nèi)部審核檢查表序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容審核證據(jù)和不符合事實的描述符合情況1理解組織及其環(huán)境詢問領導層，影響本公司的內(nèi)、外部事項主要有哪些?如何對質(zhì)量、環(huán)境和安全管理產(chǎn)生影響?對這些內(nèi)、外部事項的相關信息進行監(jiān)視和評審的情況如何?2理解員工及相關方需求和期望詢問領導層，與本公司管理體系有關的相關方有哪些?員工和相關方分別有哪些要求?對相關方及其要求的信息是如何監(jiān)視和評審的?3確定管理體系的范圍查看管理體系文件，確認管理體系的邊界和范圍是否形成文件?是否考慮了各種內(nèi)外部因素、相關方要求及其產(chǎn)品或服務、與所策劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P的活動等?針對質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款?若有是否說明理由?是否合理?4管理體系及其過程查看管理體系文件，確認是否按照標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系?管理體系所需的過程包括哪些?是否保持必要的形成文件的信息以支持過程運行?是否保留必要的形成文件的信息作為運行證據(jù)?5領導作用和承諾詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其對管理體系的領導作用和承諾?6以顧客為關注焦點詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾?7方針檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，確認是否得到文件化。詢問領導層，管理方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到溝通?新版IS09001/IS014001/IS045001三體系內(nèi)部審核檢查表審核日期：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容審核證據(jù)和不符合事實的描述符合情況8組織的崗位、職責和權(quán)限查看公司組織架構(gòu)圖，詢問管理層，了解公司的部門、崗位設置如何?職責和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解?詢問管理者代表，確認其9員工協(xié)商和參與詢問員工和員工代表如何協(xié)商和參與職業(yè)健康安全管理體系的建立、策劃、實施、績效評價和改進活動?詢問員工代表協(xié)商和參與的內(nèi)容?應對風險和機遇的措施總則詢問管理層，確定的需要應對的風險和機遇有哪些?應對風險和機遇的措施包括哪些?如何整合并實施這些措施?如何評價這些措施的有效性?環(huán)境因素查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”,確認環(huán)境因素的識別是否完整?重要環(huán)境因素的評價準則是否有文件化?重要環(huán)境因素的評價是否合理?危險源辨識、風險評價查看“危險源清單”,確認危險源清單的識別是否完整?是否對危險源進行風險評價?風險評價是否充分?是否覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系的風險進行評價合規(guī)義務了解合規(guī)義務的獲取渠道；查看“合規(guī)義務清單”,確認清單完整性?相關合規(guī)義務是否進行發(fā)放?抽查發(fā)放記錄；詢問人員，確認其對措施的策劃詢問負責人，針對其部門相關的風險和機遇、新版IS09001/IS014001/IS045001三體系內(nèi)部審核檢查表審核日期：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容審核證據(jù)和不符合事實的描述符合情況目標及其實現(xiàn)的策劃詢問管理層，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標有哪些?目標覆蓋了哪些部門和職能?詢問負責人，如何實現(xiàn)部門的目標?如何對目標進行監(jiān)視和測量?查看相關達成情況，確認目標的達成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更新?變更的策劃詢問管理層，公司的管理體系是否發(fā)生變更?當發(fā)生更改時如何進行策劃和實施?考慮哪些相關影響因素?資源總則詢問管理層，公司為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系提供了哪些資源?現(xiàn)有的資源有哪些約束?可能需要外部提供的資源有哪些?人員詢問部門負責人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃?查看人員名冊和檔案，確認管理體系運行和控制所需的人員有哪些?如何得到這些人員?提供的人員是否滿足需求?基礎設施詢問和實地觀察，了解基礎設施總體情況，確認公司管理體系過程運行所需的基礎設施有哪些?查設備設施臺賬、維修和維護保養(yǎng)相關規(guī)定及記錄，確認是否滿足過程運行的需求?尤其檢查特種設備管理情況。過程運行環(huán)境實地觀察，詢問了解運行環(huán)境總體情況，查相關規(guī)定，確認公司管理體系過程運行環(huán)境如何?是否滿足過程運行的需要?新版IS09001/IS014001/IS045001三體系內(nèi)部審核檢查表審核日期：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容審核證據(jù)和不符合事實的描述符合情況監(jiān)視和測量資源詢問負責人，確定的監(jiān)視和測量資源有哪些?是否滿足監(jiān)視和測量的需求?查看測量設備清單、測量設備檢定/校準計劃等，確認有溯源要求的測量設備有哪些?是否按計劃實施校準和檢驗?查看相關的校準或檢定報告?，F(xiàn)場觀察監(jiān)視和測量資源狀態(tài)，確認其是否得到適當?shù)木S護?測量設備是否得到校準或檢驗，并進行狀態(tài)標識?知識詢問負責人，確定運行過程所需的知識包括哪些?這些知識如何獲得?如何應用?是否得到保持和更新?能力詢問負責人，是否確定人員所需的能力(包括識別環(huán)境因素和危險源)?如何評價其控制下的人員具備所需的能力?是否建立員工績效考核制度并實施?為獲取所需能力采取了哪些措施?查看相關人員檔案、培訓記錄，確認人員意識抽查員工，與其交談，確認員工是否了解公司的管理方針?是否清楚自己部門管理目標?是信息交流詢問負責人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關信息進行內(nèi)部和外部溝通?溝通的內(nèi)容包括哪些?溝通的內(nèi)容是否完整?溝通是否及時?形成文件的信息總則查看管理體系文件清單，確認管理體系文件包括哪些文件?是否滿足標準和公司體系運行的要求?新版IS09001/IS014001/IS045001三體系內(nèi)部審核檢查表序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容審核證據(jù)和不符合事實的描述符合情況創(chuàng)建和更新詢問負責人，了解體系文件是如何識別的?文件的形式有哪些?評審和批準的流程如何?檢形成文件的信息的控制存在泄密情況?記錄是否有涂改?運行策劃和控制詢問負責人，如何對生產(chǎn)(服務)過程進行策劃?如何對風險和機遇進行控制?是否有按照策劃的要求實施?產(chǎn)品和服務的要求詢問負責人，與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些?哪些部門參與了產(chǎn)品(服務)要求的確定?確定的產(chǎn)品(服務)要求包括哪些?是否考慮了適當?shù)暮弦?guī)義務要求?抽查合同情況，確認合同評審是否符合要求?合同的變更時是如何處理的?產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)詢問負責人，設計開發(fā)的過程如何?各階段的輸出包括哪些?抽查設計開發(fā)的相關記錄，確認設計開發(fā)是否按流程實施?如果不適用則審出了哪些環(huán)境要求?新版IS09001/IS014001/IS045001三體系內(nèi)部審核檢查表審核日期：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容審核證據(jù)和不符合事實的描述符合情況外部提供過程、產(chǎn)品和服務的控制4詢問負責人，外部提供的過程、產(chǎn)品和服務包括哪些?對這些外部供方分別如何控制?是否進行了調(diào)查、評價和持續(xù)的監(jiān)視?查看外部供方的名錄，抽查外部供方的控制記錄，確認外部供方的控制是否符合要求?抽查采購品的相關合同、訂單和驗收記錄，確認對采購品的控制是否符合要求?如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求?如何對其進行控制?生產(chǎn)和服務提供的控制查看生產(chǎn)流程文件和生產(chǎn)現(xiàn)場，確認是否建立必要的作業(yè)指導文件?是否按作業(yè)要求進行實施?人員資格是否滿足要求?設備運作是否正常?設備是否得到維護和保養(yǎng)?工作環(huán)境是否符合要求?對生產(chǎn)過程中的水、氣、聲、渣如何控制?采取了哪些措施節(jié)約材料和能源?環(huán)境治理設施包括哪些?運行是否正常?污染物排放和控制是否符合要求?查危險廢棄物回收處理的轉(zhuǎn)移清單。對不可接受的職業(yè)健康安全風險的控制措施落實是否到位?提供了哪些個人防護資源?人員是否正確佩戴個人防護用品?危險源控制的效果如何?標識和可追溯性產(chǎn)品標識、狀態(tài)標識及安全標識是否清楚?如何實現(xiàn)追溯?顧客或外部供方的財產(chǎn)顧客財產(chǎn)或外部供方財產(chǎn)有哪些?如何保護?新版IS09001/IS014001/IS045001三體系內(nèi)部審核檢查表序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容審核證據(jù)和不符合事實的描述符合情況防護對產(chǎn)品的防護措施有哪些?防護是否有效?交付后的活動交付前是否經(jīng)過自檢?交付后的活動有哪些?是否按合同要求提供售后服務?更改控制生產(chǎn)服務過程是否發(fā)生變更?變更是否已經(jīng)得到授權(quán)?產(chǎn)品和服務的放行詢問負責人，了解產(chǎn)品(服務)放行經(jīng)過哪些環(huán)節(jié)?查看相關的檢驗計劃、檢驗規(guī)程，查看檢驗記錄，確認進料檢驗、過程檢驗、成品檢驗等是否按要求實施?檢驗結(jié)果是否滿足標準的要求，并得到保存?放行是否經(jīng)過授權(quán)，授權(quán)信息是否可以追溯?不合格輸出的控制詢問負責人，了解不合格品的控制流程，不合格品的處置方式有哪些?在什么情況下使用?檢查不合格品的處理記錄，現(xiàn)場檢查不合格品的標識和擺放，確認不合格品的控制是否符合要求?應急準備和響應詢問負責人，識別的緊急情況有哪些?建立了哪些應急預案?是否充分?現(xiàn)場觀察，確認進行了哪些應急準備?配備了哪些應急資源?檢查應急演練的相關記錄，確認應急演練是否定期實施?應急預案是否得到及時評價和更新?詢問現(xiàn)場人員(包括外包方和進入工作場所的人員)是否清楚應急準備和響應的要求?新版IS09001/IS014001/IS045001三體系內(nèi)部審核檢查表審核日期：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容審核證據(jù)和不符合事實的描述符合情況監(jiān)視、測量、分析和評價總則關方的需求和期望、方針、目標、支持過程、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性顧客滿意詢問負責人，了解其獲取顧客滿意的方法和途徑有哪些?抽查顧客滿意度調(diào)查表，確認其是否按要求實施顧客滿意度調(diào)查?調(diào)查結(jié)果如何?其它顧客滿意信息有哪些?是否對這些信息進行了分析和評價?哪些改進機會?合規(guī)性評價詢問負責人，是否參與了合規(guī)性評價?檢查合規(guī)性評價記錄，確認是否定期實施合規(guī)性評價?評價結(jié)果如何?是否有不合規(guī)項?是否采取必要的糾正措施?分析與評價詢問負責人，了解其運用了哪些分析的方法?評價的內(nèi)容包括哪些?是否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、體系的績效和有效性、策劃的實施情況、風險和機遇應對措施的有效性、外部供方績效、改進需求?評價的結(jié)果如何?內(nèi)部審核檢查最近一次的內(nèi)審計劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審報告、內(nèi)審不符合項及其整改措施，確認內(nèi)審是否每年按計劃實施?策劃是否考慮了過程的重要性、公司的變化和以往的審核結(jié)果?公正性是否受影響?不符合是否得到及時的糾正?采取的糾正措施是否有效?新版IS09001/IS014001/IS045001三體系內(nèi)部審核檢查表審核日期：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容審核證據(jù)和不符合事實的描述符合情況管理評審檢查最近一次的管理評審計劃、管理評審輸入