GBT31950：2015企業(yè)誠信管理體系全套文件(手冊+程序文件+表單)

程序文件文件控制程序?監(jiān)測和測量控制程序?內部核查控制程序?合規(guī)性評價控制程序?風險管理控制程序重大事項信息披露制度1第一章總則第二章誠信原則第三章誠信方針第四章策劃第五章實施與運行第六章檢查和改進第七章評價與聲明附錄1:誠信管理體系組織結構圖附錄2:誠信管理委員會結構圖附錄3:工作流程圖附錄4:企業(yè)誠信經營承諾書附錄6:企業(yè)誠信經營員工承諾書2月1日發(fā)布，于2019年9月1日起實施，誠信管理體系開始運行。日期：2019年9月1日1第一章總則第二章誠信原則2.1誠信策劃機制2.2體系運行機制(1)建立崗位職責；2.3檢查改進機制2.4評價公示機制2第三章誠信方針(4)確定以產品合格率≥99%(產品合格批數(shù)/產品總批數(shù))投訴次數(shù)為0失信次數(shù)為0顧客滿意度≥95分(調查表得分數(shù)/調查表總分數(shù)*100分)。第四章策劃4.1基本要求34.2誠信因素4.3社會責任44.4誠信文化54.4.4企業(yè)團隊精神4.4.5企業(yè)誠信環(huán)境64.5目標、方案和指標7(6)出入庫統(tǒng)計。8產品合格率≥99%(產品合格批數(shù)/產品總批數(shù)),投訴次數(shù)為0,失信次數(shù)為0,顧客滿意度≥95分(調查表得分數(shù)/調查表總分數(shù)*100分)。市場中心部：產品合格率≥99%。失信次數(shù)為0,顧客滿意度≥95分。管理中心部：顧客滿意度≥95分，投訴次數(shù)為0,失信次數(shù)為0。生產中心部：產品合格率≥99%,投訴次數(shù)為0,失信次數(shù)為0。4.6文件(2)引用第四章4.5目標、方案和指標9(1)經營范圍；(2)產品質量；(3)社會責任；(4)企業(yè)文化；(5)誠信理念。(1)生產經營要素(2)廣告宣傳要素(1)誠信管理制度；(2)誠信崗位職責；第五章實施與運行5.1資源、職責和權限(1)機構組織(2)人員結構(1)實事求是原則：(2)內部通報批評；(3)留用察看；(5)解除勞動合同。附+號三個小級別。要求全體員工個人誠信級別達到B級以上(含B級),并附(4)有損公司形象的。5.2教育、培訓和能力5.2.3誠信記錄表5.3信息交流與控制(1)口頭：(2)電話；(3)會議；(4)文件、通知；(5)板報、內部通訊；(6)網絡、電視：(6)顧客滿意度情況：(8)相關方投訴；(9)員工提出的合理意見。5.3.5信息交流記錄表5.4文件控制5.4.3職責(2)總經理負責本公司誠信管理體系文件(含技術文件)的審批。5.4.4控制程序(1)誠信管理體系文件的分類(3)文件的編寫5.4.5相關記錄5.5記錄控制5.5.2適用范圍5.5.3職責5.5.4控制程序5.4.4.6記錄格式5.5.5相關文件5.5.6記錄5.6運行控制5.6.2適用范圍5.6.3職責5.6.4程序5.7應急準備和響應第六章檢查和改進6.1監(jiān)測和測量6.1.2依據(jù)相關文件(1)國家法律標準：(2)國際技術標準：6.1.3術語和定義(1)誠信績效(2)績效的監(jiān)測(3)關鍵特性6.1.5監(jiān)測和測量的內容6.1.5.1合規(guī)情況(1)中華人民共和國計量法(3)中華人民共和國標準化法(4)湖南省質量管理條例6.1.5.2過程控制(1)采購物資的監(jiān)視和測量(4)最終產品的監(jiān)視和測量(5)監(jiān)視和測量記錄(6)相關文件：(7)記錄表格：6.1.5.4履約情況6.1.5.5財務狀況6.1.5.6企業(yè)形象(1)堅持戰(zhàn)略性的原則。戰(zhàn)略應立足當前，放眼長遠。它絕非是1-2年3-5年的近期規(guī)劃，而是企業(yè)未(2)堅持民族性的原則。 (3)堅持個性化的原則。(4)堅持整體性的原則。6.3內部核查6.3.2內部核查員與職責6.3.4核查結果報告規(guī)定6.3.5內部核查相關記錄第七章評價與聲明7.1合規(guī)性評價7.2體系評價g)誠信管理體系改進的需求。數(shù)據(jù)分析方法可包括統(tǒng)計技術。附錄1:誠信管理體系組織結構圖部部附錄2:誠信管理委員會結構圖部部部部附錄3:工作流程圖附錄4:企業(yè)誠信經營承諾書日期：2019年09月01日日期：2019年09月01日日期：2019年09月01日企業(yè)誠信管理體系一整套程序文件章節(jié)號修改日期審核首次發(fā)布誠信因素識別、評價、控制和更新程序信息交流控制程序文件控制程序記錄控制程序誠信運行控制程序應急準備和響應控制程序監(jiān)測和測量控制程序不符合識別、糾正、預防及信用修復控制程序內部核查控制程序合規(guī)性評價控制程序體系評價控制程序風險管理控制程序重大事項信息披露制度2適用范圍3職責4工作程序4.1工作流程圖4.1工作流程圖培訓4.4誠信因素識別4.5誠信因素評價4.5.2評價原則頻繁經常偶爾極少不可能ABCDEI高風險一般Ⅲ中等風險注：顏色相同，風險等級相同頻繁經常偶爾極少不可能ABCDEI1268一般Ⅱ347Ⅲ594.6誠信因素更新4.7重要誠信因素管理5相關記錄 2適用范圍3職責4工作方法/程序4.1內部信息交流4.3質量安全信息d)生產場所，設備位置，周圍環(huán)境；g)人員資格水平和(或)職責和權限分配；j)公司遵守的顧客、行業(yè)和其他要求：1)表明與產品有關的健康危害的抱怨；政府機構政府機構社會團體公眾個人其他顧客公司誠信體系工作小組為信息交流的歸口管理部門，負責收集、處理、傳遞、答復和協(xié)調各類誠信信息、質量信息公司總經理、管理者代表、質量安全小組組長、各個職能部門負有收集、處理、傳遞、答復和記錄各類誠信信息、質量信息處理的職責5相關文件6相關記錄 03文件控制程序2適用范圍3職責4工作程序4.1文件的分類f、原輔材料標準(包括包裝物)的編號：4.3.3技術文件和資料4.3.4管理標準4.3.5誠信記錄4.3.7外來文件4.4文件的發(fā)放范圍4.6文件和資料的更改 5相關文件6質量記錄04記錄控制程序2適用范圍3職責4工作程序4.1誠信及相關記錄的標識4.2誠信及相關記錄的填寫4.7監(jiān)測、改進5誠信及相關記錄2適用范圍4.12失信的控制4.14.2對相關方誠信施加影響的實施，舉序號相關方類別責任部門1供應商市場中心部向該類相關方發(fā)送公開信，通告本公司誠信方針中盡量減少失信，控制其誠信因素，提高誠實守的包裝物。公開信及發(fā)送登記由市場中心部保存2誠信體系向顧客發(fā)送公開信，通告本公司誠信方針及實施高誠信意識公開信及發(fā)送登記由誠信體系工作小組保存4工作程序4.1可能的緊急情況4.1.9人為破壞；4.1.10食物中毒。4.2應急準備的預防4.3緊急情況的響應4.5演練4.6評價和修訂5相關文件6相關記錄2適用范圍4工作程序5監(jiān)測頻率6測量結果7監(jiān)測記錄的管理2適用范圍3職責4工作程序4.1改進4.1.2糾正措施4.1.2.5制定糾正措施4.1.3預防措施4.4信用修復5相關記錄 3職責4工作程序4.2組織核查組4.3必要時的文件核查4.4核查計劃4.5核查準備4.6現(xiàn)場核查4.7不符合報告4.8召開末次會議4.9糾正措施及跟綜4.10核查報告4.12改進 1目的4.2合規(guī)性評價輸入4.3合規(guī)性評價輸出4.5相關記錄 1目的3職責4.1體系評價時機5相關文件6相關記錄3術語和定義4職責和權限5程序內容5.1風險的識別 可能生大極少發(fā)生A級風險(高關注風險)A級風險(高關注風險)B級風險(一般關注風險)一般B級風險(一般關注風險)B級風險(一般關注風險)B級風險(一般關注風險)B級風險(一般關注風險)B級風險(一般關注風險)B級風險(一般關注風險)5.3風險應對5.3.3制定應對(應急)措施，以及實施優(yōu)先順序誠信小組針對每個風險制定應對(應急)措施。應對(應急)措施可結合公司的實際情況和以往的 5.8溝通和記錄第一章總則(3)訂立重要合同(包括意向性協(xié)議及戰(zhàn)略合作協(xié)議),可能對投資企業(yè)的資產、負債、權益和(2)對外投資(含委托理財、投資等);(4)提供擔保；(6)簽訂管理方面的合同(含委托經營、受托經營等);失信影響人未定期體檢身體不健康可能污染產品定期體檢否沒有資格證違章操作取得操作資格證方可上崗否學歷要求不符合要求，理解能力差管理工作混亂加強聘職管理工作否基未進行檢定校準定期對儀器進行檢定校準否辦公、通訊設備辦公、通訊設備故障否法檢驗規(guī)范行結果嚴格按標準制定檢驗規(guī)范否公司規(guī)章制度、崗位職責不按規(guī)定執(zhí)行影響工作遵守法律法規(guī)，執(zhí)行崗位職責否未及時了解、使用國家新規(guī)檢驗員使用過期標準，檢驗數(shù)據(jù)不準是環(huán)組織、溝通、協(xié)調能力不強員工上下工作關系處理不當管理混亂加強人力資源聘職管理工作否信公司制度、文件、會工作無序員工不能及時獲知公司信息否未及時編制、下發(fā)性不能充分發(fā)揮影響正常工作嚴格執(zhí)行崗位職責否檢驗員違章操作是外部信息交流不及時影響正常工作響上下級人員工作嚴格執(zhí)行工作職責，及時與外否名稱備注因素類別失信表現(xiàn)失信結果1市場中心部銷售1,社會誠信環(huán)境不良，廣告策劃產品推銷人員虛假夸大產品；損害消費者的利益；1加強對策劃人員和推銷人員進行誠信意識教育有關規(guī)定行業(yè)法律、法規(guī)及國家標準的執(zhí)行識進行更換；銷量大減，消費者不信任產品2管理中心部合同單的管理人員結構1合同簽訂人員的任不符合任職要求人員擔任合同簽訂人員1加強招聘管理工作；3加強考核：估，確保供應能力6進行合規(guī)性評價，學習制體意識欺騙消費者，損害消費者利為能力合同履約能力生產失控，裝運過程失控，導致未能及時會失去經銷商和消費者，導理的合同會失去經銷商和消費者，導3各部門售后服務人員結構不符合任職要求人員擔任售后服務人員難以勝任售后服務工作，損害公司利益和公司形象2加強誠信教育；體的誠信環(huán)境努力5常走訪客戶了解市場信息溝通息意識欺騙消費者，損害消費者利能力與客戶的溝通4培訓人員結構不符合任職要求人員擔任培訓人員培訓效果不明顯1、任用有相應資質的人員作為培訓老師與員工的溝通員工對誠信管理體系認識不夠5付款不及時象1誠信服務客戶相關方要求合理，在公司經營過程中融入相關方合理訴求2準時付款，長期合作誠信管理簽訂合同相關方要求合理，在公司經營過程中融入相關方合理訴求3員工相關方要求合理，在公司經營過程中融入相關方合理訴求4政府主管部門相關方要求合理，在公司經營過程中融入相關方合理訴求部門10月份11月份12月份1月份3月份投訴次數(shù)為0統(tǒng)計投訴次數(shù)0000000100分100分100分100分100分100分100分失信次數(shù)為0統(tǒng)計失信次數(shù)0000000投訴次數(shù)為0統(tǒng)計投訴次數(shù)0000000失信次數(shù)為0統(tǒng)計失信次數(shù)0000000投訴次數(shù)為0統(tǒng)計投訴次數(shù)0000000失信次數(shù)為0統(tǒng)計失信次數(shù)0000000失信次數(shù)為0統(tǒng)計失信次數(shù)0000000管理中心部失信次數(shù)為0統(tǒng)計失信次數(shù)000000市場中心部產品合格批數(shù)/產品總批數(shù)失信次數(shù)為0統(tǒng)計失信次數(shù)000000投訴次數(shù)為0統(tǒng)計投訴次數(shù)0000000使用部門1生活垃圾處理設備常規(guī)研發(fā)中心部、生產中心部2常規(guī)研發(fā)中心部、生產中心部3有機垃圾處理設備常規(guī)研發(fā)中心部、生產中心部4餐廚垃圾處理設備常規(guī)研發(fā)中心部、生產中心部5廚余垃圾處理設備常規(guī)研發(fā)中心部、生產中心部6果蔬垃圾處理設備常規(guī)研發(fā)中心部、生產中心部7常規(guī)研發(fā)中心部、生產中心部8常規(guī)研發(fā)中心部、生產中心部9垃圾分類處理設備常規(guī)研發(fā)中心部、生產中心部日期時間維修保養(yǎng)情況維修保養(yǎng)人實施時間登記日期 部門信息與知識獲取途徑/存儲方式生產中心部文件誠信管理企業(yè)經營分析報告收集電子or書面文檔電腦、文件柜收集電子or書面文檔電腦、文件柜誠信管理制度匯編收集電子or書面文檔電腦、文件柜收集電子or書面文檔電腦、文件柜市場中心部營銷誠信管理營銷作業(yè)指導書收集電子or書面文檔市場中心部經理電腦、文件柜質量控制收集電子or書面文檔市場中心部經理電腦、文件柜相關法律、規(guī)范收集電子or書面文檔市場中心部經理電腦、文件柜收集電子or書面文檔市場中心部經理電腦、文件柜收集電子or書面文檔市場中心部經理電腦、文件柜收集電子or書面文檔市場中心部經理電腦、文件柜收集電子or書面文檔市場中心部經理電腦、文件柜財務中心部理收集電子or書面文檔電腦、文件柜收集電子or書面文檔電腦、文件柜收集電子or書面文檔電腦、文件柜收集電子or書面文檔電腦、文件柜管理中心部人事誠信管理人事誠信管理制度收集電子or書面文檔管理中心部經理電腦、文件柜勞動合同法收集電子or書面文檔管理中心部經理電腦、文件柜型號使用部門檢定周期檢定日期123451各部門會議室誠信管理目標，方針內訓2各部門會議室誠信管理手冊、誠信管理程序文件內訓3各部門會議室誠信管理體系標準；誠信管理內審員培訓內訓4各部門會議室誠信管理體系法律法規(guī)學習內訓培訓時間地點公司會議室內訓培訓對象所有部門培訓人數(shù)部門負責人及管理人員培訓教師培訓主題培訓內容摘要：誠信管理手冊提問和討論姓名姓名姓名有效性評價：經過培訓對質量體系有一個系統(tǒng)的了解、明白質量體系跟部門工作的關系、以及滿足質量體系要求需要做的工作。培訓時間地點公司會議室內訓培訓對象管理人員培訓人數(shù)部門負責人及管理人員培訓教師培訓主題培訓內容摘要：質量誠信管理手冊、誠信管理程序文件、作業(yè)指導書提問和討論姓名姓名姓名有效性評價：經過培訓對質量體系有一個系統(tǒng)的了解、明白質量體系跟部門工作的關系、以及滿足質量體系要求需要做的工作。培訓時間地點公司會議室內訓培訓對象公司全體人員培訓人數(shù)部門負責人及管理人員培訓教師培訓主題誠信管理標準知識和審核知識、內審員培訓培訓內容摘要：誠信管理標準知識和審核知識、內審員培訓提問姓名姓名姓名有效性評價：經過培訓大家對質量體系有了一定了解，熟悉了內審的技巧，可以勝任內審員的工作。培訓時間地點公司會議室內訓培訓對象公司全體人員培訓人數(shù)部門負責人及管理人員培訓教師培訓主題誠信管理法律法規(guī)學習培訓內容摘要：誠信管理法律法規(guī)清單提問姓名姓名姓名有效性評價：經過培訓大家對法律法規(guī)學習有了一定了解，熟悉了需要注意的關鍵點被考核人職位市場總監(jiān)考核人考核日期2019年9月15日序號考核項目考核分數(shù)備注1工作規(guī)劃2管理協(xié)調能力83執(zhí)行能力94部門員工培訓管理5工作效率96公司目標完成情況87部門制度建立情況8溝通技能89出勤率學習能力考核得分92分，合格?？己巳耍喝掌冢?019年9月15日被考核人職位總經理考核人考核日期2019年9月15日序號考核項目考核分數(shù)備注1工作規(guī)劃2管理協(xié)調能力83執(zhí)行能力94部門員工培訓管理5工作效率96公司目標完成情況87部門制度建立情況8溝通技能89出勤率5學習能力編號：CXR/LBHB-11管理部門1管理中心部3年2管理中心部3年4目標分解考核管理中心部3年5設備設施清單管理中心部3年管理中心部3年企業(yè)知識管理清單管理中心部3年年度培訓計劃管理中心部3年管理中心部3年人員能力考核記錄管理中心部3年受控文件清單管理中心部3年管理中心部3年管理中心部3年管理中心部3年管理中心部3年管理中心部3年管理中心部3年不合格處置記錄管理中心部3年管理中心部3年分析和評價記錄管理中心部3年年度內部審核方案管理中心部3年年度內部審核計劃管理中心部3年審核計劃日程安排管理中心部3年內審檢查表管理中心部3年不符合報告管理中心部3年不合格項培訓管理中心部3年1管理部門年度內審報告管理中心部3年內審首、末次會議簽到表管理中心部3年管理評審計劃管理中心部3年管理評審報告管理中心部3年管理評審會議簽到表管理中心部3年糾正改進措施記錄管理中心部3年表號：CXR/LBHB-10123誠信管理制度4外來文件清單5受控文件清單6文件名稱文件編號發(fā)文部門收文部門發(fā)文日期回收日期備注2管理中心部13管理中心部1財務中心部4管理中心部1生產中心部5管理中心部1市場中心部6管理中心部17管理中心部1財務中心部8管理中心部1生產中心部9管理中心部1市場中心部管理中心部1管理中心部1財務中心部管理中心部1生產中心部管理中心部1市場中心部內部審核報告管理中心部1內部審核報告管理中心部1財務中心部內部審核報告管理中心部1生產中心部內部審核報告管理中心部1市場中心部管理評審計劃管理中心部1管理評審計劃管理中心部1財務中心部文件編號發(fā)文部門收文部門發(fā)文日期回收日期備注管理評審計劃管理中心部1生產中心部管理評審計劃管理中心部1市場中心部外來文件管理中心部1外來文件管理中心部1外來文件管理中心部1生產中心部外來文件管理中心部1市場中心部受控文件清單管理中心部1受控文件清單管理中心部1受控文件清單管理中心部1生產中心部受控文件清單管理中心部1市場中心部管理中心部1管理中心部1管理中心部1生產中心部管理中心部1市場中心部文件更改申請/通知單文件編號更改申報部門文件名稱更改時間更改部分更改原因申請人審核人序號文件編號批準人/日期原因份數(shù)備注無序號獎勵獎勵時間受獎人備注1誠信合同服務顧客獎勵費用2誠信合同服務顧客獎勵費用序號失信懲罰金額懲罰時間懲罰人備注日期投訴方式投訴人投訴內容：投訴問題所屬部門該部門解決方案需其他部門處理結果不能及時處理原因處理結果回訪回訪時間回訪人誠信管理投訴傳遞檔案序號投訴事件原由投訴時間處理結果處理人備注123信息聯(lián)絡單主題：與供應商的聯(lián)絡編號：001發(fā)往部門/單位：提出部門：市場中心部提出人我公司正在建立和誠信管理體系認證工作，為了更好的能與各供方的合作，謀求經濟利益的1、提供三證兩報告：營業(yè)執(zhí)照、生產許可證、合格證、質檢報告(含產品標準或檢驗標準)信