南京市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)診斷報(bào)告

GB/T29490—2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》南京市貫標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況（體系）現(xiàn)場(chǎng)診斷報(bào)告貫標(biāo)單位：____________________（蓋章）診斷（輔導(dǎo)）單位：南京蘇高專利商標(biāo)事務(wù)所（蓋章）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：王迎迎152618796332018年月日________________________________________________南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局編制目錄132721企業(yè)整體情況 3257451.1企業(yè)簡介 3200081.2公司組織架構(gòu)及各部門主要職責(zé) 350691.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配備情況 367971.4現(xiàn)有其它體系程序文件 488171.5目前已有體系及運(yùn)行狀況 532762知識(shí)產(chǎn)權(quán)概況 511092.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)表 59902.2現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、程序文件（管理文件） 6299633管理體系（或者體系運(yùn)行）診斷結(jié)果 7111644診斷結(jié)論 1275024.1已經(jīng)取得的成績 12115144.2存在的問題 1284155對(duì)策性建議 13104696附件（診斷工作的記錄） 15

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況（體系）現(xiàn)場(chǎng)診斷報(bào)告1企業(yè)整體情況1.1企業(yè)簡介需要有經(jīng)營領(lǐng)域、業(yè)務(wù)范圍、主要產(chǎn)品、公司規(guī)模、技術(shù)能力、所獲得的榮譽(yù)等方面的文字描述。1.1.1現(xiàn)有管理體系架構(gòu)現(xiàn)有管理體系架構(gòu)表質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系行業(yè)性管理體系其他體系√或×√或×√或×√或×√或×體系運(yùn)行狀況質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系融合運(yùn)行，其他體系并行運(yùn)行。1.2公司組織架構(gòu)及各部門主要職責(zé)公司具體的組織結(jié)構(gòu)圖。………………各部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)………………1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配備情況知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源配備表工作人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)第一責(zé)任人專職工作人員兼職工作人員資質(zhì)情況專利代理人律師知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師內(nèi)審員企業(yè)研發(fā)人員情況表研發(fā)人員總數(shù)：（人）占企業(yè)職工總數(shù)：%本科以上：（人）占企業(yè)職工總數(shù)：%碩士研究生：（人）博士研究生：（人）職稱情況工程師：（人）高級(jí)工程師：（人）知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化資源配備表專利數(shù)據(jù)庫知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件其他相關(guān)軟件√或×√或×有些內(nèi)容僅用表格是無法表述清楚的。比如有的企業(yè)使用的辦公系統(tǒng)軟件，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為其中的一個(gè)模塊。1.4現(xiàn)有其它體系程序文件現(xiàn)有其它體系程序文件清單（如：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等，此表為提示樣表）1體系文件控制程序22水污染控制程序2技術(shù)文件控制程序23噪聲污染控制程序3記錄控制程序24大氣污染控制程序4環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序25新建項(xiàng)目管理程序5危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)控制程序26相關(guān)方影響控制程序6法律法規(guī)及其他要求控制程序27能源資源控制程序7質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全責(zé)任管理程序28固體廢物處理處置控制程序8信息交流和協(xié)商控制程序29放射性同位素處置控制程序9管理評(píng)審程序30職工健康安全控制程序10人力資源管理程序31安全生產(chǎn)控制程序11設(shè)備管理控制程序32消防安全控制程序12基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序33應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序13產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃程序34顧客滿意度測(cè)量和分析程序14與顧客有關(guān)過程控制程序35內(nèi)部審核控制程序15設(shè)計(jì)與開發(fā)控制程序36過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量程序16采購控制程序37合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序17供方評(píng)價(jià)控制程序38不合格/符合控制程序18生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序39數(shù)據(jù)分析控制程序19標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序40持續(xù)改進(jìn)過程控制程序20搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)控制程序41糾正措施控制程序21監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序42預(yù)防措施控制程序1.5目前已有體系及運(yùn)行狀況（文字描述）2知識(shí)產(chǎn)權(quán)概況2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)表現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量統(tǒng)計(jì)種類總數(shù)量自有引進(jìn)合作實(shí)施生產(chǎn)備注申請(qǐng)專利發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)授權(quán)專利發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì)PCT專利著作權(quán)已登記商標(biāo)已注冊(cè)2.2現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、程序文件（管理文件）2.2.1現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度文件明細(xì)表序號(hào)制度名稱2.2.2現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序文件（管理文件）明細(xì)表序號(hào)程序名稱2.2.3現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)記錄文件明細(xì)表序號(hào)記錄名稱3管理體系（或者體系運(yùn)行）診斷結(jié)果對(duì)應(yīng)條款文件類型應(yīng)有文件名稱有無診斷說明修改建議4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系4.2文件要求4.2.2文件控制程序文件文件管理規(guī)定信息發(fā)布控制程序記錄文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件目錄（分類、密級(jí)）文件發(fā)布審核表文件發(fā)放回收登記表文件借閱表文件更改單文件處理審批單知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)記錄文件詳細(xì)清單4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)綱領(lǐng)文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)4.2.4外來文件與記錄文件程序文件外來文件管理程序記錄文件外來文件的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制5管理職責(zé)5.1管理承諾程序文件總經(jīng)理職責(zé)5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針綱領(lǐng)文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針5.3策劃5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃程序文件各部門職責(zé)程序文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)記錄文件年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解及考核記錄5.3.3法律及其他要求記錄文件相關(guān)法律法規(guī)及其他要求一覽表5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通5.4.1管理者代表記錄文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表任命書程序文件管理者代表職責(zé)5.4.2機(jī)構(gòu)程序文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室職責(zé)相關(guān)部門職責(zé)5.5管理評(píng)審記錄文件管理評(píng)估計(jì)劃管理評(píng)審報(bào)告6資源管理6.1人力資源6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員程序文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件6.1.2教育與培訓(xùn)記錄文件培訓(xùn)申請(qǐng)表培訓(xùn)工作計(jì)劃培訓(xùn)實(shí)施情況記錄6.1.3人事合同記錄文件勞動(dòng)合同競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議書6.1.4入職記錄文件入職員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表入職員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明6.1.5離職記錄文件員工離職（退休）資料交割清單6.1.6激勵(lì)程序文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度記錄文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲臺(tái)帳知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)表6.2基礎(chǔ)設(shè)施場(chǎng)所、軟件、辦公設(shè)備6.3財(cái)務(wù)資源程序文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)管理制度記錄文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用預(yù)算表知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用使用表6.4信息資源程序文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布控制程序記錄文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)布、檢索分析申請(qǐng)表知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)布、檢索分析記錄表7基礎(chǔ)管理7.1獲取程序文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)控制程序記錄文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析記錄表知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)臺(tái)帳7.2維護(hù)程序文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更、放棄、評(píng)估控制程序記錄文件專利臺(tái)帳（分級(jí)）商標(biāo)臺(tái)帳著作權(quán)管理臺(tái)賬知識(shí)產(chǎn)權(quán)繳費(fèi)期限臺(tái)賬知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更、放棄、評(píng)估審批表知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更、放棄、評(píng)估記錄7.3運(yùn)用7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓程序文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理辦法知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可控制程序記錄文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可前評(píng)估申請(qǐng)表及其記錄知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可審批表知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可記錄表評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化程序文件標(biāo)準(zhǔn)化工作程序7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織程序文件聯(lián)盟參與組建程序7.4保護(hù)7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理程序文件設(shè)備管理規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警方案記錄文件涉密設(shè)備清單7.4.2爭議處理程序文件爭議處理控制程序記錄文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛記錄7.4.3涉外貿(mào)易記錄文件輸出（入）國（地區(qū)）法律法規(guī)狀況報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案記錄7.5合同管理程序文件合同管理規(guī)定記錄文件合同審查表7.6保密程序文件保密制度記錄文件保密管理、定密、登記記錄8實(shí)施和運(yùn)行8.1立項(xiàng)程序文件研發(fā)管理制度記錄文件科研計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、申請(qǐng)、分析報(bào)告立項(xiàng)報(bào)告8.2研究開發(fā)記錄文件研發(fā)活動(dòng)記錄項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)跟蹤檢索、分析報(bào)告涉密人員保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議研發(fā)成果評(píng)估報(bào)告8.3采購記錄文件供貨方知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查表采購合同8.4銷售和售后程序文件市場(chǎng)監(jiān)控程序記錄文件市場(chǎng)及展銷、許諾銷售（宣傳）知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析表銷售合同侵權(quán)記錄表9審核和改進(jìn)9.2內(nèi)部審核記錄文件內(nèi)部評(píng)審計(jì)劃內(nèi)部評(píng)審報(bào)告9.3分析與改進(jìn)記錄文件改進(jìn)措施，落實(shí)記錄診斷人員簽名：診斷日期：被診斷單位有關(guān)人員簽名：日期：4診斷結(jié)論通過診斷、調(diào)查和分析得出以下結(jié)論：4.1已經(jīng)取得的成績ｘｘｘｘｘｘｘｘｘｘｘｘｘｘ.具體成績?nèi)缦拢海?）建立了ｘｘｘｘ。（2）制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃，ｘｘｘｘｘｘｘ（3）依據(jù)國家《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》制定了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》，手冊(cè)內(nèi)容比較齊全，ｘｘｘｘｘｘｘｘ（4）ｘｘｘｘｘｘ…….4.2存在的問題盡管ｘｘｘｘ公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)和運(yùn)行方面取得了較好成績，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面還存在不足之處，特別是當(dāng)要執(zhí)行新的國家《規(guī)范》的時(shí)候，需要有更多的完善之處。對(duì)照國家《規(guī)范》，存在的問題如下：（1）……（2）……（3）……等等……。5對(duì)策性建議（針對(duì)目前沒做到的工作，下步要完善內(nèi)容提建議）以下內(nèi)容僅是參考格式，具體建議應(yīng)依據(jù)診斷結(jié)果而定。5.1強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)……5.2增強(qiáng)ｘｘｘ能力……5.3整合簡化管理……5.4完善運(yùn)行活動(dòng)記錄……5.5貫標(biāo)工作方案安排建議表（參考樣式，其中“主要工作”各單位視情分別設(shè)置）序號(hào)步驟主要工作責(zé)任方協(xié)助方時(shí)間點(diǎn)0熟悉國標(biāo)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)消化、理解國標(biāo)內(nèi)容，并進(jìn)行適用性選定A公司（部門）xxxx月日前完成1管理體系策劃成立貫標(biāo)小組（領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組）A公司（部門）xxxx月日前完成形成管理體系策劃方案A公司（部門）xxxx導(dǎo)入式培訓(xùn)xxxxxxxx2文件編寫與發(fā)布手冊(cè)、程序、表單編制A公司（部門）xxxx月日前完成文件評(píng)審（審閱）A公司（部門）xxxx文件發(fā)布A公司（部門）xxxx3體系試運(yùn)行實(shí)施監(jiān)控A公司（部門）xxxx月日始試運(yùn)行實(shí)施檢查A公司（部門）xxxx實(shí)施輔導(dǎo)xxxxxxxx4內(nèi)審和管理評(píng)審內(nèi)審實(shí)施A公司（部門）xxxx月日前完成管理評(píng)審實(shí)施A公司（部門）xxxx5外部審核外審準(zhǔn)備A公司（部門）xxxx月日前完成審核審核機(jī)構(gòu)A公司（部門）6附件（診斷工作的記錄）6.1ｘ月ｘ日現(xiàn)場(chǎng)診斷記錄調(diào)查部門：研發(fā)中心。調(diào)查方式：問卷調(diào)查，當(dāng)面座談。6.1.1現(xiàn)場(chǎng)問答記錄（事先設(shè)計(jì)好提問的題目，以了解真實(shí)情況<細(xì)節(jié)>需要為前提，以下為示例，為診斷者提供思路）（1）問：是否有高層主管擔(dān)任的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表？答：沒有，但是有知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管，歸研發(fā)中心。（2）問：是否有是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)備清單。答：沒有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)備清單。（3）…………參加人員簽名：日期：6.1.2咨詢?nèi)藛T當(dāng)場(chǎng)意見及建議記錄（1）組織架構(gòu)圖需要修改，需要與現(xiàn)狀相一致。組織框架應(yīng)清晰明確，僅限單個(gè)法人貫標(biāo)。（2）要有一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理著代表，由高層擔(dān)任，至少是副總。（3）…………參加人員簽名：日期：6.2ｘ月ｘｘ日現(xiàn)場(chǎng)診斷記錄調(diào)查部門：運(yùn)營管理部、研發(fā)中心、人事行政部、財(cái)務(wù)部、市場(chǎng)部。調(diào)查方式：當(dāng)面座談參加人員簽名：日期：6.2.1現(xiàn)場(chǎng)問答記錄（1）問：請(qǐng)簡單介紹一下質(zhì)量管理體系。答：質(zhì)量管理體系，原來的比較簡單，現(xiàn)在實(shí)際上比較精細(xì)。質(zhì)量體系評(píng)審員大約有6、7個(gè)人，每個(gè)部門都有。（2）問：公司的貿(mào)易流程是什么？答：貿(mào)易流程：申請(qǐng)貨單、供應(yīng)商等——跟客戶詢價(jià)報(bào)價(jià)——簽合同——安