合規(guī)與法規(guī)遵循管理制度VIP

合規(guī)與法規(guī)遵從管理制度第一章總則第一條目的和背景為了加強公司內部管理，保證企業(yè)各項活動的合規(guī)性和法規(guī)遵從性，維護公司的聲譽和利益，提高企業(yè)競爭力和可連續(xù)發(fā)展本領，特訂立本《合規(guī)與法規(guī)遵從管理制度》（以下簡稱“本制度”）。第二條適用范圍本制度適用于公司內部全部成員，包含但不限于職員、管理人員、實習生和臨時工。第三條定義合規(guī)性：指企業(yè)各項活動符合相關法律法規(guī)、規(guī)章、政策等的要求，在合法合規(guī)框架下進行。法規(guī)遵從性：指企業(yè)各項活動遵守國家法律法規(guī)，遵從各種行業(yè)規(guī)章制度，并執(zhí)行相關政策和契約。第二章合規(guī)管理第四條合規(guī)意識培養(yǎng)公司將定期開展合規(guī)培訓，加強成員的合規(guī)意識和法規(guī)遵從意識的培養(yǎng)。公司將制作合規(guī)手冊，包含合規(guī)政策、規(guī)范、操作指南等，向每位成員發(fā)放，并要求其認真閱讀、理解和執(zhí)行。第五條合規(guī)風險評估和掌控公司將建立健全合規(guī)風險評估機制，定期對各部門、業(yè)務進行合規(guī)風險評估，及時發(fā)現潛在風險并采取相應措施進行掌控。各部門、業(yè)務負責人應加強對所負責范圍內的合規(guī)風險的監(jiān)控和管理，及時報告并提出改善措施。第三章法規(guī)遵從管理第六條法規(guī)遵從流程公司將建立法規(guī)遵從流程，規(guī)范企業(yè)各項活動進行前的必需審查和批準程序。公司將建立法規(guī)遵從審查機制，通過特地機構或相關人員對各項活動進行合法性和合規(guī)性的審查。公司將建立法規(guī)遵從記錄和備案制度，確保相關活動的合規(guī)性和可追溯性。第七條關鍵領域的法律保證公司將重點關注涉及合規(guī)和法規(guī)遵從的關鍵領域，包含但不限于財務、稅務、安全環(huán)保、知識產權等領域，確保公司在這些領域的合規(guī)運營。公司將建立相應的管理流程和要求，加強對關鍵領域的合規(guī)性和法規(guī)遵從性的審查和監(jiān)控。公司將建立公司內部法律事務部門，幫助各部門、業(yè)務負責人處理與法規(guī)遵從相關的事務，并供應相關咨詢和培訓。第八條內部掌控制度公司將建立健全內部掌控制度，明確各部門的責任和權限，規(guī)范公司內部掌控流程。公司將通過內部審計等方式，對各項活動的合規(guī)性和法規(guī)遵從性進行監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現和整改不符合要求的行為。第四章問責機制第九條違規(guī)處理對于未遵從合規(guī)和法規(guī)的行為，公司將依法和相關規(guī)定進行相應處理，包含但不限于警告、罰款、降職、開除等。公司將建立舉報制度和保護機制，鼓舞成員發(fā)現違規(guī)行為并進行舉報，對于實名舉報，公司將嚴格保密并及時處理。第十條獎懲機制公司將建立合規(guī)和法規(guī)遵從的嘉獎機制，對于樂觀遵守合規(guī)和法規(guī)的成員進行表揚和嘉獎。公司將建立工作考核和績效評價制度，將合規(guī)和法規(guī)遵從情況納入考核指標，對于未遵從合規(guī)和法規(guī)的行為將作為績效評價的負面因素。第五章附則第十一條措施的完善和修改公司將依據實際運營情況，不絕完善本制度并進行必需的修訂。修訂后的制度將及時向全體成員發(fā)布并執(zhí)行。第十二條生效日期本制度自公布之日起生效，廢止以前的相關管理制度。第十三條解釋權本制度的解釋權歸公司最高管理層全部，未盡事宜由公司最高管理層進行解釋。注