企業(yè)合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度

企業(yè)合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的和適用范圍為了規(guī)范企業(yè)的行為規(guī)范，加強(qiáng)合規(guī)管理，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，提升企業(yè)的經(jīng)營(yíng)連續(xù)性和穩(wěn)定性。本制度訂立的目的是為了規(guī)定企業(yè)合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求、工作機(jī)構(gòu)與責(zé)任、工作流程、爭(zhēng)議解決等事項(xiàng)。第二條合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)管理定義合規(guī)是指企業(yè)在業(yè)務(wù)發(fā)展中，遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公共道德，以及企業(yè)內(nèi)部訂立的規(guī)章制度、操作規(guī)程和管理方法，保證企業(yè)行為的合法性、合規(guī)性和誠(chéng)信性，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和形象。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是指企業(yè)通過(guò)防備、識(shí)別、評(píng)估、掌控、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控法律風(fēng)險(xiǎn)，建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以降低法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成的不利影響。第二章合規(guī)管理第三條合規(guī)政策和守則公司全體員工必需遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵從行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，遵守公司訂立的各項(xiàng)規(guī)章制度。全體員工應(yīng)確保所屬部門的工作活動(dòng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司規(guī)定。全體員工嚴(yán)禁從事違法、違規(guī)、違紀(jì)行為，禁止利用職務(wù)之便牟取私利。第四條合規(guī)培訓(xùn)和教育公司將定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識(shí)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理本領(lǐng)。全部新員工入職時(shí)，必需接受相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)并簽署合規(guī)承諾書(shū)。針對(duì)不同崗位的員工，將有針對(duì)性地進(jìn)行專業(yè)化合規(guī)培訓(xùn)。公司將建立合規(guī)考核機(jī)制，對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)知識(shí)和法律風(fēng)險(xiǎn)管理本領(lǐng)的考核。第五條合規(guī)監(jiān)督和審查公司將建立合規(guī)監(jiān)督和審查制度，監(jiān)督和檢查全部員工的合規(guī)行為。合規(guī)監(jiān)督和審查由合規(guī)部門負(fù)責(zé)，全面掌握企業(yè)合規(guī)情況并及時(shí)報(bào)告。合規(guī)部門有權(quán)對(duì)涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查和審核，并提出改進(jìn)建議。第六條對(duì)外合規(guī)信息披露公司對(duì)外披露的信息必需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性敘述或重點(diǎn)遺漏。公司必需依照相關(guān)法律法規(guī)要求，及時(shí)披露可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生重點(diǎn)影響的事項(xiàng)。公司必需建立健全信息披露的內(nèi)部掌控制度，確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。第三章法律風(fēng)險(xiǎn)管理第七條法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估公司將建立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估制度，對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查和評(píng)估。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包含內(nèi)外部環(huán)境的分析、相關(guān)法律規(guī)定的研究、合同與業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的概率、影響程度和應(yīng)對(duì)本錢，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。第八條合同管理公司將建立健全的合同管理制度，規(guī)范合同的簽訂、履行、更改和解除等流程。合同的簽訂必需符合法律、法規(guī)和公司的規(guī)定，遵守各項(xiàng)合同管理制度和程序。公司要求全部與合同相關(guān)的員工，必需對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真的了解和合規(guī)審查。合同的履行過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格依照相關(guān)合同條款執(zhí)行，不得擅自更改或解除合同。第九條爭(zhēng)議解決公司將建立健全爭(zhēng)議解決機(jī)制，及時(shí)處理與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律爭(zhēng)議。對(duì)于涉及法律爭(zhēng)議的事項(xiàng)，公司要及時(shí)咨詢法律顧問(wèn)，并依據(jù)法律看法采取相應(yīng)措施。公司要樂(lè)觀參加爭(zhēng)議解決過(guò)程，并依照相關(guān)法律法規(guī)的要求履行訴訟和仲裁程序。第十條法律合規(guī)報(bào)告和監(jiān)察公司將建立法律合規(guī)報(bào)告和監(jiān)察制度，定期向董事會(huì)和股東報(bào)告企業(yè)的合規(guī)情況。法律合規(guī)報(bào)告應(yīng)包含合規(guī)工作進(jìn)展、法律風(fēng)險(xiǎn)管理情況、合規(guī)監(jiān)督檢查結(jié)果等內(nèi)容。相關(guān)部門應(yīng)全面搭配法律合規(guī)監(jiān)察工作，供應(yīng)相關(guān)資料和信息，確保合規(guī)監(jiān)察的有效性。第四章違規(guī)懲罰和嘉獎(jiǎng)第十一條違規(guī)懲罰對(duì)于違反公司合規(guī)規(guī)定的員工，將依照公司的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的懲罰，包含警告、記過(guò)、降職、辭退等。對(duì)于嚴(yán)重違反法律法規(guī)的行為，公司將依法報(bào)案，搭配相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。第十二條合規(guī)嘉獎(jiǎng)和激勵(lì)公司將建立合規(guī)嘉獎(jiǎng)制度，對(duì)表現(xiàn)突出、遵紀(jì)守法、樂(lè)觀參加合規(guī)工作的員工予以嘉獎(jiǎng)。合規(guī)嘉獎(jiǎng)形式包含通報(bào)稱贊、獎(jiǎng)金、晉升和榮譽(yù)稱呼等，以激勵(lì)員