社會責任風險因素識別與評估表

,,,,,,,,,

社會責任風險因素識別與評估表,,,,,,,,

版本/A,,,,,,,制作日期:2020年,

范圍,風險項目,風險描述,相關部門,風險評估,,,控制措施,備注

,,,,L:可能性,C:嚴重性,D:風險等級,,

勞工,童工,招工時，應聘人員使用假的證件或者招工時未查驗員工身份證,人事,2,4,8,根據(jù)公司的規(guī)定，查看身份證的關鍵部位，并且將身份證復印件保留在個人資料中,

勞工,,供應商/分包商公司使用童工,采購,2,2,4,通過對供應商的調(diào)查、保證以及實地稽核來杜絕供應商中此類行為。,

勞工,強迫和強制性勞動,雇傭時向員工收取押金或抵押物,人事,1,4,4,員工手冊中明確規(guī)定禁止此類行為，健康與安全代表、員工代表監(jiān)督此行為，一旦發(fā)現(xiàn)立即退還并檢討改進。,

勞工,,雇傭時要求員工寄存其身份證件,人事,1,4,4,員工手冊中明確規(guī)定禁止此類行為，公司僅僅保留復印件。,

勞工,,員工被限制在下班后離開公司,所有部門,1,4,4,公司嚴格執(zhí)行出勤時間，非工作時間，車間停電員工自由離開工作場所。,

勞工,,以罰款或解雇相威脅強迫員工加班,所有部門,1,4,4,員工手冊中明確規(guī)定禁止此類行為，員工加班采用自愿申請的形式。,

勞工,,員工被強迫搜身,所有部門,1,4,4,員工手冊中明確規(guī)定禁止此類行為，設立意見箱反映實情，一旦發(fā)現(xiàn)立即制止此行為并檢討改進。,

勞工,,員工承擔全部或部分雇用成本,所有部門,2,4,8,《社會責任管理手冊》中明確規(guī)定員工不承擔全部或部分雇用成本，管理代表和員工代表監(jiān)督執(zhí)行。,

勞工,,扣押工作證件,所有部門,1,4,4,公司規(guī)定員工本人保留證件，公司僅僅保存復印件以備行政之用。,

勞工,,員工不能自由終止合同,所有部門,2,4,8,員工手冊中明確規(guī)定員工提前一個月提出申請可自由終止合同。,

勞工,,提供勞工的中介從事或支持販賣人口,人事,1,4,4,《社會責任管理手冊》中明確規(guī)定任何向本公司提供勞工的中介不得從事或支持販賣人口。采購部和行政部監(jiān)督執(zhí)行。,

勞工,懲罰措施,部門組長體罰員工,所有部門,2,3,6,員工手冊告知全員，禁止體罰。,

勞工,,精神或肉體上虐待員工,所有部門,2,3,6,員工手冊規(guī)定，禁止謾罵和羞辱員工，一旦發(fā)生，可以提報總經(jīng)理或者員工代表。,

勞工,,沒有建立公平、公開的獎懲制度,所有部門,1,2,2,在保證員工基本生活所需的前提下，按照多勞多得的原則，分配獎金。,

勞工,,因懲戒為目的扣減員工工資,所有部門,1,2,2,員工手冊規(guī)定，禁止罰款一旦發(fā)生，可以提報總經(jīng)理或者員工代表。,

安全,健康與安全,因措施不到位導致孕婦或哺乳婦女造成傷害,所有部門,1,4,4,依照《女職工勞動保護管理程序》保護孕婦和哺乳婦女。,

安全,,培訓不足對員工造成傷害,所有部門,2,3,6,依照《培訓管理程序》對員工進行充分的培訓。,

安全,,PPE不足或使用不正確對員工造成傷害,所有部門,2,3,6,匹配足夠用的PPE，并對員工進行培訓。,

安全,,對潛在的風險因素未采取檢測、預防措施對員工造成傷害,所有部門,2,2,4,定期對工作場所的危害因素進行檢測，確保工作環(huán)境是安全的?；蚺浯鱌PE加以防護。,

安全,,高層管理代表未履行職責為所有員工提供一個健康與安全的工作環(huán)境,所有部門,2,3,6,《社會責任管理手冊》中明確指派管理層代表，并規(guī)定了職責和權限，為所有員工提供一個健康與安全的工作環(huán)境。,

安全,,健康安全委員會中未有員工代表參與,所有部門,1,3,3,公司已專門針對健康安全委員會成立了EHS委員會，并界定了相關人員擔任，其中就有員工代表。,

安全,,收取員工住宿、飲水費用，不能提供吃飯與休息場所,所有部門,2,4,8,《社會責任管理手冊》中明確公司免費提供住宿、飲水、干凈廁所、休息場所等，無需員工承擔任何費用。,

安全,,食物中毒,所有部門,1,3,3,選擇有資質(zhì)的餐飲服務商提供食物。,

安全,,員工無權遠離危及自身安全的危險,所有部門,2,4,8,《社會責任管理手冊》中已明確所有員工均有權利使自己遠離危及自身安全的危險。,

勞工,工作時間,不安排休息天,所有部門,2,2,4,公司保證每周休息一天，,

勞工,,超時工作,所有部門,2,4,8,公司嚴格控制加班，員工申請單由部門組長審核，避免超時。,

勞工,,非自愿加班,所有部門,2,2,4,員工平時加班要求自己填寫申請單,

勞工,,超時加班,所有部門,2,2,4,由財務、部門組長相互審核，并且在員工會議上溝通。,

勞工,,未按規(guī)定記錄員工考勤,人事,1,4,4,采用指紋打卡，詳細記錄員工考勤記錄。,

勞工,薪酬,工資低于最低工資標準,人事,1,4,4,勞動合同上規(guī)定了，保證符合最低最新工資水平。,

勞工,,工資不能滿足員工的基本需要,人事,1,4,4,按照需要，全部發(fā)放現(xiàn)金；同時公司提供免費宿舍和伙食補貼。,

勞工,,沒給員工提供可隨意支配的收入,人事,1,4,4,對員工基本需求進行分析和比較，滿足員工可隨意支配的收入,

勞工,,沒有以方便員工的形式支付工資,人事,1,4,4,公司現(xiàn)金支付,

勞工,,未定期向員工以書面形式列明工資、待遇構(gòu)成,人事,1,4,4,公司提供工資單，并且由員工簽署,

勞工,,未按規(guī)定支付員工加班工資，法定假期不支付工資,人事,1,4,4,工資單包括加班工資，按照法規(guī)比例支付，并且要求員工簽字。,

勞工,,無帶薪年休假,人事,1,4,4,員工手冊上規(guī)定了，帶薪年假。,

勞工,,克扣、扣押或拖欠員工工資,人事,1,4,4,公司在勞動合同上規(guī)定了發(fā)薪的時間，并且報批勞動局,

勞工,,員工試用期沒有工資,人事,1,4,4,按照合同，支付等額的工資,

勞工,自由結(jié)社及集體談判權利,員工無權選舉自己的員工代表,所有部門,2,4,8,《社會責任管理手冊》中明確規(guī)定員工享有自由選舉自己代表的權利，并有權與公司管理層進行談判。,

勞工,,員工及員工代表受到歧視、騷擾、脅迫或報復,所有部門,2,4,8,《社會責任管理手冊》中明確禁止員工代表不會因為其是員工代表而受到歧視、騷擾、脅迫或報復的行為。,

勞工,歧視,員工在應聘、報酬、培訓、升迀、解雇、性別、性取向、婚姻狀況等事務上會受到歧視,所有部門,2,4,8,《社會責任管理手冊》中明確規(guī)定員工不受任何的歧視。,

勞工,,員工受到威脅、虐待、剝削或性侵犯行為,所有部門,2,4,8,《社會責任管理手冊》中明確規(guī)定員工不會受到任何的威脅、虐待、剝削或性侵犯行為,

勞工,,讓員工接受懷孕或童貞測試,所有部門,2,4,8,《社會責任管理手冊》中明確規(guī)定不會讓員工接受懷孕或童貞測試,

道德,商業(yè)誠實,與供應商的交易過程中存在行賄行為，影響競爭的公平性,所有部門,1,4,4,建立反貪污反受賄的規(guī)定，培訓員工的職業(yè)操守。,

道德,無不當利益,對供應商收取傭金影響公司信譽與員工健康,所有部門,1,4,4,實施調(diào)查與暗訪，一旦核實情況上報公司管理層處理。,

道德,公平交易、廣告和競爭,"私下不公開交易,提供競爭底標,買賣客戶資訊",所有部門,1,4,4,遵守法律及相關競爭前提下公平競爭﹐在由可能的情況下與對手進行合作﹐絕不參與并激勵反對不正當競爭。,

道德,信息公開,刊登不實廣告影響公司信譽,所有部門,1,4,4,建立多種﹑方便的溝通渠道﹐搭建順暢的溝通平臺﹔,

道德,,,所有部門,1,4,4,信息分享﹐不隱藏或獨占重要情報。,

道德,,,所有部門,1,4,4,由專門的對外發(fā)言及信息批露制度或機構(gòu)﹐除公司指定的發(fā)言人外﹐其他人對外發(fā)言及信息批露須經(jīng)授權批準。,

道德,知識産權保護,"侵占或泄露知識産權,剽竊網(wǎng)絡或他人知識產(chǎn)權",所有部門,1,4,4,明確界定智慧財產(chǎn)權歸屬﹔,

道德,,,所有部門,1,4,4,員工入職簽定知識產(chǎn)權保護切結(jié)書﹔,

道德,,,所有部門,1,4,4,公司保証不直接或簡介一抄襲﹑竊用或侵害第三人之智慧財產(chǎn)權。,

道德,,,所有部門,1,4,4,有效措施保護該機密資料及密碼﹐本人于任職期間或離職后均不以任何方式泄漏﹔,

道德,,,所有部門,1,4,4,員工離職應該將其所占﹑使用﹑監(jiān)督或管理之智慧財產(chǎn)權或營業(yè)秘密及其有關資料復制物或樣品全數(shù)交還公司。,

道德,身分保護,"供應商和員工檢舉者信息泄露,造成報復打擊.",所有部門,1,4,4,每位員工有權保護自己的禮儀不被他人