平板玻璃行業(yè)企業(yè)安全風險分級管控體系實施指南

ICS?FORMTEXT點擊此處添加ICS號FORMTEXT點擊此處添加中國標準文獻分類號FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????FORMTEXT平板玻璃行業(yè)企業(yè)安全生產風險分級管控體系實施指南FORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT山東省質量技術監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX平板玻璃行業(yè)企業(yè)安全生產風險分級管控體系實施指南1范圍本文件規(guī)定了平板玻璃行業(yè)企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議，適用于山東省內平板玻璃行業(yè)企業(yè)風險分級管控體系建設，凡是采用浮法工藝技術，不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則DB37/T****-2017安全生產風險分級管控體系細則3術語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的術語和定義適用于本文件。4基本要求企業(yè)應根據本單位特點，以風險分級管控為重點，并結合職業(yè)健康安全管理體系、安全生產標準化建設經驗做法，建立健全風險分級管控體系。為便于兩體系建設的有效實施，簡化操作難度，應盡量避免以集團公司覆蓋多個子公司的模式建立體系，建議以具有法人資格的單獨實體公司為體系建設主體。4.1成立組織機構企業(yè)應首先建立以本企業(yè)主要負責人（最高管理者）負責的體系建設和運行領導機構，成員應包括分管安全負責人、安全部門負責人、各車間（科室、部門）負責人等，并安排從事生產、技術、安全的工程師及生產車間工段長、主管及班組長等經驗豐富的基層人員參加。領導機構負責統籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項，指導和協調體系建設的各項工作。4.1.1主要負責人職責企業(yè)主要負責人應對風險分級管控體系的有效性承擔最終責任。其主要職能應包括：a）確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統、技術與財務資源。b）確定各系統、各部門、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險管理。c）確保體系變更時，維持體系完整性。d）確保成立體系建設推動領導委員會，組織制定體系建設工作方案，定期部署對體系建設工作情況進行調度、督導和考核。e）確保團隊或小組其他人員履行其職責。f）確保全員參與風險分級管控體系。4.1.2分管負責人職責企業(yè)安全生產分管副總經理（或安全總監(jiān)、安全部長、安全經理等負責安全管理的主要負責人）是危險源識別、風險評價及風險管控過程的主要負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。4.1.3安全管理部門職責企業(yè)安全管理部門主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，協調和調度各專業(yè)工作組分工開展情況;負責本指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查;負責組織對全公司風險結果評審;負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協調、監(jiān)督評估;負責將體系建設工作納入安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。4.1.4其他部門（車間）、人員職責a）各部門（車間）負責本區(qū)域體系建設的實施，主持職責范圍內的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、協調指導和監(jiān)督檢查，負責職責范圍內的風險管控。b）多部門協作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負責危險源辨識和風險分級管控工作。c）各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應全面參與風險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風險識別全面，定位準確，評價得當。4.2實施全員培訓企業(yè)應將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，依據行業(yè)指南和相關文件制度分層次、分階段組織員工進行安全培訓，使其掌握本單位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施，并保留培訓記錄。如企業(yè)無培訓能力可外聘專業(yè)機構進行培訓。4.3編寫體系文件企業(yè)應建立風險分級管控制度或指導書、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄，工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄。并收集必要的企業(yè)現狀信息、相關法律及其他相關信息，可包括：——與企業(yè)相關的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其他要求；——企業(yè)平面布局圖及周邊環(huán)境；——企業(yè)組織機構圖；——工藝流程圖及主要生產設備清單（包括特種設備，可單列）；——安全管理制度和各類操作規(guī)程；——外協或外包的類型（如設備檢維修、玻璃裝卸、管路防腐等）；——原料、輔材、中間產品、最終產品清單；——過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應的措施（可能在危險源清單中體現）；——風險點及危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；——經過審核并在安監(jiān)部門備案的應急預案文本；——各崗位職責或安全生產責任制；——特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；——行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；——消防審批；——安全評價報告（預評價、驗收評價或現狀評價）；——職業(yè)危害評價報告與監(jiān)測資料等。5工作程序及內容企業(yè)風險分級管控的工作程序主要包括：風險點確定、危險源辨識、風險評價、制定控制措施、風險分級管控。5.1風險點確定5.1.1風險點劃分原則5.1.1.1設施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，平板玻璃制造企業(yè)主要采用浮法工藝，技術十分成熟，各生產環(huán)節(jié)緊湊，設備自動化程度高。針對這一行業(yè)特點，建議將企業(yè)分為主要生產區(qū)域（原料工序、熔化工序、錫槽退火工序、玻璃切裝工序等，包含附屬設備設施、人員、作業(yè)環(huán)境等內容）、動力輔助設施（水泵房、空壓機房、變配電系統、脫硫脫硝系統等）和公共設施（廠區(qū)內儲運、道路交通及周邊環(huán)境等）三個單元，然后以各單元內設備設施及可能構成重大風險的危險區(qū)域、場所等作為風險點。5.1.1.2作業(yè)活動企業(yè)采用作業(yè)活動劃分風險點，作業(yè)活動應當涵蓋生產過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)。對于危險區(qū)域動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、窯爐事故搶修作業(yè)、煤氣或天然氣設施巡檢作業(yè)等有風險的作業(yè)活動應重點關注。5.1.2風險點排查企業(yè)應組織安全、生產、工藝、技術、設備、電氣、消防等專業(yè)部門和人員，按照風險點劃分原則，發(fā)動全員參與、全方位、全過程對生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等進行排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型、現有風險控制措施等內容的基本信息，為下一步進行風險分析做好準備。例如：a）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。b）異常情況處理：停水、停電、停氣、停風、窯爐漏料等的處理及設備故障處理。c）窯爐烤窯、冷修的安全條件確認。d）設備設施：天然氣調壓站、氮氫氣混氣室、二氧化硫罐等易燃易爆、易中毒、易造成群死群傷的設備設施。e）作業(yè)活動：高溫、動火、臨時用電、吊裝等風險作業(yè)；玻璃切裝、起重機和叉車裝卸等繁復作業(yè)。f）管理活動：變更管理、現場監(jiān)督檢查、應急演練等。5.2危險源辨識5.2.1辨識方法本指南采用工作危害分析法（JHA）對生產過程中的危險源進行辨識，建立作業(yè)活動類風險點清單，參見附錄B，形成工作危害分析評價記錄表，參見附錄C。采用安全檢查表法（SCL）對區(qū)域、場所、設備設施進行危險源辨識，建立區(qū)域、場所、設備設施類風險點清單，參見附錄D，形成安全檢查分析記錄表，參見附錄E。在作業(yè)活動的基礎上，按GB/T1386的界定對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。5.2.2辨識范圍按DB37/T****-2017第5.2.2條結合本行業(yè)實際確定辨識范圍如下：——規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行等階段；如廠區(qū)的平面布局、建筑物、構筑物布置、風向、安全距離、職業(yè)衛(wèi)生防護距離、施工現場、設備調試、試生產、危險裝置的試車等?！Ｒ?guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；如日常的操作行為和設備故障后的檢維修、高空作業(yè)等非正常情況下的危險性作業(yè)?！鹿始皾撛诘木o急情況；如已經發(fā)生過的事故或雖未發(fā)生但一發(fā)生將產生不良后果的情況，事故應急救援設施。——所有進入作業(yè)場所人員的活動；如外部人員參觀或外來施工隊伍進入廠區(qū)的作業(yè)?！牧?、產品的運輸和使用過程；如物料的毒性、腐蝕性、燃爆性，原料的裝卸、玻璃的吊運包裝等?！鳂I(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；如生產設備裝置、機械設備（運動零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運轉和誤操作）、電氣設備（斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作、靜電、雷電）?！に嚒⒃O備、管理、人員等變更；如工藝參數的改變、設備的改變或改進、管理上的新要求、新員工上崗等?！獊G棄、廢棄、拆除與處置；如設備設施、危險物質的報廢、回收、拆除、處置全過程?！獨夂?、地質及環(huán)境影響等；如廠址地形、自然災害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持等方面。5.2.3危險源辨識按DB37/T****-2017第5.2.3條進行危險源辨識，辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：——正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）——異常（例如：停水、停電、停氣等）——緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）還要考慮三種時態(tài)：——過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）——現在（例如：是指某個危險因素“現在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）——將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）5.3風險評價5.3.1風險評價方法本文件采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進行風險評價。5.3.2風險評價準則按DB37/T****-2017第5.3.2條結合企業(yè)自身實際和可接受的風險程度，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、風險度取值標準和評價級別，進行風險分析評估，判定風險等級，參見附錄A。5.3.3風險分級按DB37/T****-2017第5.3.3條結合企業(yè)實際進行風險等級的劃分：——四級（藍色）：低風險，工段、班組應進行管控。——三級（黃色）：一般風險，需要控制，車間進行管控。——二級（橙色）：較大風險，必須制定措施進行控制管理，公司進行控制管理。——一級（紅色）：重大風險，必須立即制定管控措施，公司進行重點管控。5.3.4確定重大風險以下情形為重大風險：——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、職業(yè)病、一般財產損失事故，且現在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及危險化學品重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，現場作業(yè)人員在3人以上的；——經風險評價確定為最高級別風險的。5.3.5風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.4風險控制措施的制定與實施按DB37/T****-2017第5.4條綜合考慮并選擇和實施風險控制措施。5.4.1工程技術控制包括：——消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質替代或系統能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等?！忾]——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；——隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；——移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。5.4.2管理措施包括：——制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；——監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；——警報和警示信號；——安全互助體系；——風險轉移（共擔）。5.4.3教育培訓措施包括：——新員工入廠前的三級安全教育培訓；——在職員工每年定期的在崗安全教育培訓；——轉崗或離崗一年以上員工的重新培訓；——安全主要負責人、管理人員的安全教育培訓；——特種作業(yè)人員和體重設備操作人員的定期安全教育培訓。5.4.4.個體防護措施包括：——個體防護用品：隔熱服、普通防護服、防割服、防靜電工作服、護目鏡、耳塞、防護手套、防割手套、隔熱手套、絕緣鞋、防砸防護鞋、空氣呼吸器、防毒面罩、防塵口罩等；——當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；——當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；——當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。5.4.5應急處置措施包括：——緊急情況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資的準備；——5.5風險分級管控5.5.1風險分級管控的要求根據風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構設置情況，確定風險管控層級為四級，分別為公司廠級、車間級、工段和班組級。一級、二級風險由公司直接管控；三級由車間級管控；四級可由工段和班組管控。5.5.2編制風險分級管控清單企業(yè)應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新，參見附錄F。5.5.3風險告知按DB37/T****-2017第5.5.3條在較大風險因素崗位設置風險告知牌。6文件管理按DB37/T****-2017第6條結合職業(yè)健康安全管理體系中的文件管理程序和安全生產標準化中的文檔管理制度，對風險分級管控體系產生的文件進行管理。如危險源辨識、評估分級方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進行管理。7分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：——每一輪危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；——三級以上風險涉及場所、部位設有明確的警示標識和告知牌；——危險點的動火作業(yè)、高處作業(yè)、有限空間作業(yè)等危險作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度，實行作業(yè)票證管理；——員工對所本崗位的風險和危險源有充分的認識，具備了必要的安全技能和應急處置能力；——結合職業(yè)健康安全管理體系和安全標準化，保障風險控制措施持續(xù)有效的得到改進和完善，確保風險管控能力得到加強；——根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8持續(xù)改進按DB37/T****-2017第8條適用于本文件。附錄A（資料性附件）作業(yè)條件危險性分析法作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。表A-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統）；或在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現；現場沒有檢測系統或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現；現場有監(jiān)測系統或曾經作過監(jiān)測；或過去曾經發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并能定期