信息技術(shù) IT賦能服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程外包（ITES-BPO）生存周期過(guò)程 第7部分：成熟度評(píng)估范例

ICS35.080

CCSL77

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/ZXXXXX.7—XXXX/ISO/IECTR30105-7:2019

`

信息技術(shù)IT賦能服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程外包

（ITES-BPO）生存周期過(guò)程第7部分：成

熟度評(píng)估范例

Informationtechnology-ITEnabledServices-BusinessProcessOutsourcing(ITES-

BPO)lifecycleprocesses-Part7:Exemplarformaturityassessment

(ISO/IECTR30105-7:2019,IDT)

（征求意見(jiàn)稿）

（本草案完成時(shí)間：2023年2月17日）

在提交反饋意見(jiàn)時(shí)，請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

GB/ZXXXXX.7—XXXX/ISO/IECTR30105-7:2019

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件是GB/TXXXXX《信息技術(shù)IT賦能服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程外包（ITES-BPO）生存周期過(guò)程》的第7部分。

GB/TXXXXX已經(jīng)發(fā)布了以下部分：

——第1部分：過(guò)程參考模型（PRM）；

——第2部分：過(guò)程評(píng)估模型（PAM）；

——第3部分：度量框架（MF）和組織成熟度模型（OMM）；

——第4部分：術(shù)語(yǔ)和概念；

——第5部分：指南；

——第7部分：成熟度評(píng)估范例。

注:本標(biāo)準(zhǔn)的第7部分是指導(dǎo)性技術(shù)文件。

本文件等同采用ISO/IECTR30105-7:2019《信息技術(shù)IT賦能服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程外包（ITES-BPO）生存

周期過(guò)程第7部分：成熟度評(píng)估范例》。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由全國(guó)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC28）提出并歸口。

本文件起草單位：東軟云科技有限公司、東軟集團(tuán)股份有限公司、大連軟件行業(yè)協(xié)會(huì)、大連華信計(jì)

算機(jī)技術(shù)股份有限公司、北京賽迪認(rèn)證中心有限公司、金稅信息技術(shù)服務(wù)股份有限公司、護(hù)航科技股份

有限公司、中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京澤創(chuàng)天成科技發(fā)展有限公司、北京和仲寧信息技術(shù)有限公

司。

本文件主要起草人：王曉平、黃默飛、尹宏、劉宏、馬烈、熊健淞、于浩、陳錫民、王野平、趙振

文、韓沫、栗卓越、陳申捷、張釗源、趙世寧。

II

GB/ZXXXXX.7—XXXX/ISO/IECTR30105-7:2019

引言

ITES-BPO服務(wù)包括向服務(wù)提供方分配一項(xiàng)或多項(xiàng)IT賦能服務(wù)的業(yè)務(wù)外包過(guò)程，由服務(wù)提供方通過(guò)合

適的技術(shù)提供服務(wù)。服務(wù)提供方負(fù)責(zé)根據(jù)預(yù)定的可度量的績(jī)效指標(biāo)，管理、交付、改進(jìn)和執(zhí)行外包業(yè)務(wù)

過(guò)程。ITES-BPO服務(wù)可涵蓋多樣化的業(yè)務(wù)過(guò)程，例如財(cái)務(wù)、人員管理、行政管理、醫(yī)療護(hù)理、銀行和金

融服務(wù)、供應(yīng)鏈管理、酒店和旅游、媒體、市場(chǎng)研究、數(shù)據(jù)分析、電信、生產(chǎn)加工等。這些服務(wù)將為全

球的客戶提供業(yè)務(wù)解決方案，并構(gòu)成客戶核心服務(wù)交付鏈中的有機(jī)組成部分。

GB/TXXXXX（第1-5部分）規(guī)定了ITES-BPO服務(wù)行業(yè)中生存周期過(guò)程的要求。

——從為客戶執(zhí)行ITES-BPO服務(wù)的服務(wù)提供方角度，提供了適用于ITES-BPO服務(wù)行業(yè)所有方面的標(biāo)

準(zhǔn)，適用于在不同行業(yè)內(nèi)根據(jù)合同為客戶提供ITES-BPO服務(wù)的任何服務(wù)提供方。

——涵蓋了ITES-BPO服務(wù)的整個(gè)生存周期，明確了良好實(shí)踐的過(guò)程。

——改進(jìn)性標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行ITES-BPO服務(wù)的服務(wù)提供方可以根據(jù)本文件進(jìn)行過(guò)程能力差距評(píng)估和改進(jìn)。

——是通用型標(biāo)準(zhǔn)，適用于所有類型和性質(zhì)的ITES-BPO服務(wù)。

——為客戶和服務(wù)提供方帶來(lái)明確的投資回報(bào)。

——提高服務(wù)交付的一致性、質(zhì)量和可預(yù)測(cè)性。

ITES-BPO服務(wù)中涉及到的主要機(jī)構(gòu)及其關(guān)系見(jiàn)圖1，其中包括客戶、服務(wù)提供方和各層級(jí)的供應(yīng)商。

這與ISO/IEC20000-1:2018中8.3所述的供應(yīng)鏈關(guān)系基本一致。

圖1ITES-BPO主要機(jī)構(gòu)

GB/TXXXXX各部分之間的關(guān)系描述見(jiàn)圖2。

GB/TXXXXX.1—XXXX提供了過(guò)程參考模型，目的在于定義一組過(guò)程及其過(guò)程目的和過(guò)程成果。過(guò)程

目的詳細(xì)介紹了成功實(shí)施過(guò)程的結(jié)果，并為利益相關(guān)方帶來(lái)投資回報(bào)。過(guò)程成果是可觀察的實(shí)施結(jié)果，

與客戶和服務(wù)提供方獲得的業(yè)務(wù)收益相匹配。

GB/TXXXXX.2—XXXX提供了執(zhí)行過(guò)程評(píng)估的示例模型，該模型以GB/TXXXXX.1—XXXX中的過(guò)程參

考模型為基礎(chǔ)并且與之直接兼容。通過(guò)GB/TXXXXX.1—XXXX外部過(guò)程參考模型提供過(guò)程維度。GB/T

XXXXX.2—XXXX的能力模型基于GB/TXXXXX.3—XXXX中定義的過(guò)程能力度量框架。通過(guò)采納過(guò)程績(jī)效和

過(guò)程能力的完整指標(biāo)集，對(duì)ITES-BPO過(guò)程參考模型和過(guò)程能力度量框架進(jìn)行擴(kuò)充。

GB/TXXXXX.3—XXXX定義了過(guò)程能力度量框架和組織成熟度模型，為評(píng)估過(guò)程能力等級(jí)和組織成

熟度等級(jí)明確了評(píng)估方法，有助于組織使用模型進(jìn)行過(guò)程能力等級(jí)和組織成熟度等級(jí)評(píng)估。

GB/TXXXXX.4—XXXX定義了GB/TXXXXX標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)和概念并描述了各部分的關(guān)系，為過(guò)程剪裁和

應(yīng)用提供指南，有助于使用者了解并應(yīng)用GB/TXXXXX標(biāo)準(zhǔn)。

III

GB/ZXXXXX.7—XXXX/ISO/IECTR30105-7:2019

GB/TXXXXX.5—XXXX為使用GB/TXXXXX標(biāo)準(zhǔn)提供了指導(dǎo)，同時(shí)也為過(guò)程能力差距評(píng)估提供指導(dǎo)，有

助于組織進(jìn)行過(guò)程能力差距評(píng)估和過(guò)程改進(jìn)。

GB/TXXXXX.6—XXXX提供了服務(wù)提供方外包業(yè)務(wù)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐指南，為服務(wù)提供方計(jì)劃、確

立、實(shí)施、運(yùn)營(yíng)、監(jiān)控、評(píng)審、維持和改進(jìn)其風(fēng)險(xiǎn)管理框架提供指導(dǎo)。

GB/ZXXXXX.7—XXXX為使用GB/TXXXXX標(biāo)準(zhǔn)提供了成熟度評(píng)估范例，通過(guò)范例清晰展示了GB/T

XXXXX—XXXX標(biāo)準(zhǔn)確定的評(píng)估方式和評(píng)估邏輯，協(xié)助評(píng)估人員收集客觀證據(jù)并確定過(guò)程能力等級(jí)和組織

成熟度等級(jí)。

GB/TXXXXX.8—XXXX描述了持續(xù)績(jī)效改進(jìn)（CPI）評(píng)估法及其要素，是對(duì)GB/TXXXXX.1—XXXX中已

定義的持續(xù)改進(jìn)過(guò)程（TEN8）的擴(kuò)展。有助于ITES-BPO服務(wù)提供方的績(jī)效改進(jìn)。

GB/TXXXXX.9—XXXX規(guī)定了ITES-BPO服務(wù)提供方在實(shí)施過(guò)程中需考慮的數(shù)字化轉(zhuǎn)型基本要求，闡

明了提高組織數(shù)字化轉(zhuǎn)型能力的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素。同時(shí)為ITES-BPO組織的數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了過(guò)程能力評(píng)

估指導(dǎo)。

GB/TXXXXX明確了服務(wù)提供方執(zhí)行ITES-BPO生存周期的過(guò)程要求。它定義了計(jì)劃、確立、實(shí)施、經(jīng)

營(yíng)、監(jiān)控、評(píng)審、維持和改進(jìn)其服務(wù)的過(guò)程。

IV

GB/ZXXXXX.7—XXXX/ISO/IECTR30105-7:2019

信息技術(shù)IT賦能服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程外包（ITES-BPO）生存周期過(guò)程

第7部分：成熟度評(píng)估范例

1范圍

本文件根據(jù)過(guò)程能力等級(jí)的評(píng)估框架和組織成熟度等級(jí)的度量方法給出了一個(gè)成熟度評(píng)估范例，

指導(dǎo)ITES-BPO服務(wù)提供方運(yùn)用一系列指標(biāo)評(píng)估過(guò)程績(jī)效和過(guò)程能力，協(xié)助評(píng)估人員收集客觀證據(jù)并確

定過(guò)程能力等級(jí)和組織成熟度等級(jí)。

本文件適用于GB/TXXXXX的所有使用者，包括但不限于內(nèi)部評(píng)估人員、外部評(píng)估人員、ITES-BPO服

務(wù)提供方和ITES-BPO的服務(wù)客戶進(jìn)行組織成熟度評(píng)估。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/TXXXXX.1—XXXX信息技術(shù)IT賦能服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程外包（ITES-BPO）生存周期過(guò)程第1部分：過(guò)

程參考模型（PRM）

GB/TXXXXX.2—XXXX信息技術(shù)IT賦能服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程外包（ITES-BPO）生存周期過(guò)程第2部分：過(guò)

程評(píng)估模型（PAM）

GB/TXXXXX.3—XXXX信息技術(shù)IT賦能服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程外包（ITES-BPO）生存周期過(guò)程第3部分：度

量框架（MF）和組織成熟度模型（OMM）

GB/TXXXXX.4—XXXX信息技術(shù)IT賦能服務(wù)業(yè)務(wù)過(guò)程外包（ITES-BPO）生存周期過(guò)程第4部分：術(shù)

語(yǔ)和概念

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/TXXXXX.4—XXXX界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

4GB/TXXXXX各部分的關(guān)系

1

GB/ZXXXXX.7—XXXX/ISO/IECTR30105-7:2019

圖2GB/TXXXXX標(biāo)準(zhǔn)各部分之間的關(guān)系

圖2展示了GB/TXXXXX標(biāo)準(zhǔn)各部分之間的關(guān)系，包括過(guò)程參考模型和過(guò)程評(píng)估模型的關(guān)系，以及與

評(píng)估過(guò)程能力和組織成熟度等級(jí)的度量框架間的關(guān)系。

5使用范例開(kāi)展評(píng)估

準(zhǔn)備評(píng)估

5.1.1確定評(píng)估過(guò)程的范圍

組織需確定服務(wù)范圍和過(guò)程模型，以確定GB/TXXXXX是否適用。

過(guò)程評(píng)估模型的過(guò)程維度涵蓋GB/TXXXXX.1—XXXX過(guò)程參考模型的服務(wù)全過(guò)程，從制定解決方案、

服務(wù)交付到移出。

過(guò)程包括領(lǐng)導(dǎo)力、關(guān)系管理以及能夠賦能外包業(yè)務(wù)生存周期的所有相關(guān)過(guò)程。過(guò)程的名稱、內(nèi)容、

目的和成果有助于組織了解過(guò)程相關(guān)內(nèi)容。

如GB/TXXXXX.3—XXXX中描述，評(píng)估過(guò)程的范圍為基礎(chǔ)過(guò)程組、或加入特定適用范圍內(nèi)所需的額外

過(guò)程的擴(kuò)展過(guò)程組，相關(guān)額外過(guò)程可根據(jù)組織的具體實(shí)際情況選擇可選過(guò)程。

開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)

5.2.1在業(yè)務(wù)單元層面開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)

由于組織的文化及其架構(gòu)不同，評(píng)估活動(dòng)存在差異，評(píng)估組織宜根據(jù)表1、表2、表3建立評(píng)估模型。

本范例基于GB/TXXXXX.2—XXXX和GB/TXXXXX.3—XXXX中的評(píng)估邏輯，和GB/TXXXXX.3—XXXX確定的

過(guò)程能力特征（PA）評(píng)分準(zhǔn)則指導(dǎo)評(píng)估組織建立評(píng)估模型。

基于過(guò)程參考模型和被評(píng)估業(yè)務(wù)單元的業(yè)務(wù)過(guò)程，確定評(píng)估范圍。主要步驟包括：

a)評(píng)估人員需根據(jù)被評(píng)估的實(shí)踐活動(dòng)，列舉實(shí)踐活動(dòng)清單；

b)評(píng)估人員根據(jù)實(shí)踐活動(dòng)清單建立評(píng)估模板（參見(jiàn)表1），模板內(nèi)容包括：

1)實(shí)踐活動(dòng)：基礎(chǔ)實(shí)踐活動(dòng)和通用實(shí)踐活動(dòng)；

2)工作產(chǎn)出（輸入和輸出）：需與實(shí)踐活動(dòng)相對(duì)應(yīng)；

2

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c)根據(jù)評(píng)估范圍及工作產(chǎn)出，評(píng)估業(yè)務(wù)單元實(shí)踐活動(dòng)的符合情況，符合狀態(tài)標(biāo)記為Y，不符合為

N，不適用為N/A；

d)計(jì)算實(shí)踐活動(dòng)的達(dá)成百分比：

實(shí)踐活動(dòng)達(dá)成百分比=Y/(Y+N)*100%；

e)實(shí)踐活動(dòng)的達(dá)成百分比即為PA的達(dá)成情況，可用于確定實(shí)踐活動(dòng)的評(píng)分等級(jí)，評(píng)分等級(jí)依據(jù)

GB/TXXXXX.3—XXXX中6.1PA評(píng)分準(zhǔn)則；

PA按照如下等級(jí)度量：

1)N未實(shí)現(xiàn)：無(wú)證據(jù)表明評(píng)估的過(guò)程能夠?qū)崿F(xiàn)已定義的PA；

2)P-部分實(shí)現(xiàn)：部分證據(jù)表明評(píng)估的過(guò)程能夠?qū)崿F(xiàn)已定義的PA。PA實(shí)現(xiàn)的很多方面可能

無(wú)法做出預(yù)測(cè)；

3)P+部分實(shí)現(xiàn)：部分證據(jù)表明評(píng)估的過(guò)程夠?qū)崿F(xiàn)已定義的PA。PA實(shí)現(xiàn)的某些方面可能無(wú)

法做出預(yù)測(cè)；

4)L-大部分實(shí)現(xiàn)：有證據(jù)表明評(píng)估的過(guò)程能夠?qū)崿F(xiàn)已定義的PA。被評(píng)估過(guò)程中可能存在與

這一過(guò)程能力特征相關(guān)的很多不足之處；

5)L+大部分實(shí)現(xiàn)：有證據(jù)表明評(píng)估的過(guò)程能夠?qū)崿F(xiàn)已定義的PA。被評(píng)估過(guò)程中可能存在與

這一過(guò)程能力特征相關(guān)的某些不足之處；

6)F完全實(shí)現(xiàn)：有證據(jù)表明評(píng)估的過(guò)程能夠?qū)崿F(xiàn)已定義的PA。被評(píng)估過(guò)程中不存在與這一

過(guò)程能力特征相關(guān)的明顯不足之處。

PA滿足程度相應(yīng)百分比如下：

N未實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)程度0%-15%（包含15%）；

P-部分實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)程度15%-32.5%（包含32.5%）；

P+部分實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)程度32.5%-50%（包含50%）；

L-大部分實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)程度50%-67.5%（包含67.5%）；

L+大部分實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)程度67.5%-85%（包含85%）；

F完全實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)程度85%-100%（包含100%）。

f)評(píng)估所有業(yè)務(wù)單元及適用過(guò)程。

GB/TXXXXX.3—XXXX中確定的過(guò)程能力等級(jí)模型中的評(píng)分可用于確定評(píng)估范圍內(nèi)每個(gè)過(guò)程的過(guò)程

能力等級(jí)。

本文件以O(shè)EN2為范例闡述業(yè)務(wù)單元的評(píng)估過(guò)程（見(jiàn)表1、表2）。所有適用的業(yè)務(wù)單元/小組和過(guò)程

均需以同樣的方法進(jìn)行評(píng)估。表1、表2通過(guò)對(duì)實(shí)踐活動(dòng)的達(dá)成情況舉例，闡述過(guò)程能力等級(jí)的計(jì)算方法。

3

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表1評(píng)估樣表-以“P+部分實(shí)現(xiàn)”為例（第1頁(yè)/共7頁(yè)）

過(guò)程適用范圍達(dá)成

評(píng)估工作產(chǎn)出工作產(chǎn)出評(píng)分

實(shí)踐活動(dòng)業(yè)務(wù)單業(yè)務(wù)情況

OEN2Y/N/NA記錄（輸入）（輸出）結(jié)果

元小組(%)

BP1-確定信息安4.02信息

Y1.02合同

全方針安全方針

BP2-對(duì)新增和變

更的信息安全需

求達(dá)成一致：持8.16法

8.12信息

續(xù)對(duì)不斷變化的律、法規(guī)和

安全需求

業(yè)務(wù)需求、信息監(jiān)管要求

流、組織策略、

客戶需求、合同

義務(wù)、法律、法

規(guī)以及定期從信Y

息安全角度發(fā)現(xiàn)

的技術(shù)環(huán)境和威

5.15安全

脅環(huán)境等方面進(jìn)4.02信息

風(fēng)險(xiǎn)管理辦

行分析，識(shí)別、安全方針

評(píng)估、修改和報(bào)法

告信息安全的需

基礎(chǔ)

求，并與利益相

實(shí)踐80%L+

關(guān)方達(dá)成一致

活動(dòng)

BP3-確定信息安

全風(fēng)險(xiǎn)管理措8.12信息9.30風(fēng)險(xiǎn)

施：確定適宜的安全需求日志

風(fēng)險(xiǎn)接受水平，

風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃、

評(píng)估準(zhǔn)則和評(píng)估Y

頻率，確定所需5.15安全

5.14安全

安全評(píng)估人員的風(fēng)險(xiǎn)管理方

控制程序

能力和資質(zhì)。將法

信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行分類

BP4-實(shí)施信息安6.18信息2.06培訓(xùn)

全風(fēng)險(xiǎn)管理措安全記錄材料

施：對(duì)信息安全

N6.19信息6.20信息

進(jìn)行管理，識(shí)別

安全審核報(bào)安全事件報(bào)

和選擇相應(yīng)的安

告告

全控制措施

4

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表1（第2頁(yè)/共7頁(yè)）

過(guò)程適用范圍達(dá)成

評(píng)估工作產(chǎn)出工作產(chǎn)出評(píng)分

實(shí)踐活動(dòng)業(yè)務(wù)單業(yè)務(wù)情況

OEN2Y/N/NA記錄（輸入）（輸出）結(jié)果

元小組(%)

3.26信息

BP5-部署信息安9.05溝通

安全培訓(xùn)計(jì)

全措施：以選定記錄

NA劃

的信息安全措施

5.14安全

來(lái)確保信息安全

控制程序

BP6-提升員工意

識(shí)：加強(qiáng)培訓(xùn)，3.14溝通

基礎(chǔ)NA

提升員工的信息計(jì)劃

實(shí)踐80%L+

安全意識(shí)

活動(dòng)

BP7-管理信息安

全事件：對(duì)信息

安全事件進(jìn)行管6.20信息

理，直至關(guān)閉，Y安全事件報(bào)

包括識(shí)別、分告

類、通報(bào)、響應(yīng)

和報(bào)告等事宜

具有明確目

GP2.1.1明確

Y標(biāo)、職責(zé)和3.00計(jì)劃

目標(biāo)

權(quán)限的人員

物理設(shè)施和

GP2.1.2策劃

YIT基礎(chǔ)設(shè)6.00報(bào)告

實(shí)施過(guò)程管理

施

計(jì)劃、管理

和控制工

具，包括時(shí)

通用GP2.1.3明確

Y間成本報(bào)9.00記錄

實(shí)踐責(zé)任和授權(quán)

告，排班100%F

活動(dòng)

表，停工時(shí)

2.1.X

間值班表等

GP2.1.4管理工作流管理

Y

相關(guān)方接口系統(tǒng)

GP2.1.5準(zhǔn)備電子郵件或

實(shí)施過(guò)程所需的Y其它溝通方

資源式

GP2.1.6提供

信息庫(kù)或經(jīng)

資源，并實(shí)施過(guò)Y

驗(yàn)庫(kù)

程

5

GB/ZXXXXX.7—XXXX/ISO/IECTR30105-7:2019

表1（第3頁(yè)/共7頁(yè)）

過(guò)程適用范圍達(dá)成

評(píng)估工作產(chǎn)出工作產(chǎn)出評(píng)分

實(shí)踐活動(dòng)業(yè)務(wù)單業(yè)務(wù)情況

OEN2Y/N/NA記錄（輸入）（輸出）結(jié)果

元小組(%)

通用GP2.1.7監(jiān)控事件和問(wèn)題

Y

實(shí)踐過(guò)程實(shí)施管理機(jī)制

100%F

活動(dòng)GP2.1.8調(diào)整

Y

2.1.X實(shí)施

管理方法要

3.00計(jì)劃

GP2.2.1明確求

Y

工作產(chǎn)出要求配置管理系

9.00記錄

統(tǒng)

為實(shí)現(xiàn)記錄

和控制要求

GP2.2.2明確8.00規(guī)范

所需的支撐

工作產(chǎn)出記錄和Y

工具

控制要求

確定記錄和

通用1.00對(duì)象

控制過(guò)程

實(shí)踐

工作產(chǎn)出評(píng)100%F

活動(dòng)

審方法和經(jīng)

2.2.XGP2.2.3對(duì)工

驗(yàn)

作產(chǎn)出進(jìn)行識(shí)Y

評(píng)審的管理

別、控制與記錄

方法或工具

包

內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)

GP2.2.4評(píng)審

或其它溝通

和調(diào)整工作產(chǎn)

Y機(jī)制

出，確保滿足確

事件和問(wèn)題

定需求

管理機(jī)制

GP3.1.1確定可

過(guò)程建模方

支持確定過(guò)程部Y2.00說(shuō)明

法/工具

署的標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程

GP3.1.2確定過(guò)

通用

程之間的優(yōu)先順

實(shí)踐培訓(xùn)材料和

序和關(guān)系，確保Y3.00計(jì)劃75%L+

活動(dòng)課程

其構(gòu)成整體的過(guò)

3.1.X

程體系

GP3.1.3識(shí)別執(zhí)

資源管理系

行過(guò)程人員的職N5.00程序

統(tǒng)

責(zé)和能力

6

GB/ZXXXXX.7—XXXX/ISO/IECTR30105-7:2019

表1（第4頁(yè)/共7頁(yè)）

過(guò)程適用范圍達(dá)成

評(píng)估工作產(chǎn)出工作產(chǎn)出評(píng)分

實(shí)踐活動(dòng)業(yè)務(wù)單業(yè)務(wù)情況

OEN2Y/N/NA記錄（輸入）（輸出）結(jié)果

元小組(%)

GP3.1.4識(shí)別執(zhí)過(guò)程基礎(chǔ)設(shè)

8.00規(guī)范

行過(guò)程所需要的施

NA

通用基礎(chǔ)設(shè)施和工作審核和趨勢(shì)

9.00記錄

實(shí)踐環(huán)境分析工具

75%L+

活動(dòng)GP3.1.5確定合過(guò)程監(jiān)控方

4.00方針

3.1.X適的方法以監(jiān)控法

Y

過(guò)程有效性和適過(guò)程轉(zhuǎn)移方

宜性法

反饋機(jī)制

GP3.2.1確定合

（客戶、員

適的方法來(lái)監(jiān)控

Y工、其它利2.00說(shuō)明

過(guò)程有效性和適

益相關(guān)方）

用性

過(guò)程資產(chǎn)庫(kù)

GP3.2.2分配執(zhí)資源管理系

3.00計(jì)劃

行確定過(guò)程的職統(tǒng)

N

責(zé)與權(quán)限并進(jìn)行知識(shí)管理系

6.00報(bào)告

溝通統(tǒng)

GP3.2.3確保執(zhí)

問(wèn)題和變更

用實(shí)行過(guò)程的人員具NA8.00規(guī)范

管理系統(tǒng)

踐活備能力

80%L+

動(dòng)工作環(huán)境和

GP3.2.4提供資9.00記錄

3.2.X基礎(chǔ)設(shè)施

源和信息，支持Y

數(shù)據(jù)收集和

確定過(guò)程的執(zhí)行

分析系統(tǒng)

GP3.2.5提供必

要的過(guò)程基礎(chǔ)設(shè)過(guò)程評(píng)估框

Y

施，支持確定過(guò)架

程的執(zhí)行

GP3.2.6收集和

分析過(guò)程績(jī)效數(shù)數(shù)據(jù)收集和

Y

據(jù)，證明其有效分析系統(tǒng)

性和適宜性

7

GB/ZXXXXX.7—XXXX/ISO/IECTR30105-7:2019

表1（第5頁(yè)/共7頁(yè)）

過(guò)程適用范圍達(dá)成

評(píng)估工作產(chǎn)出工作產(chǎn)出評(píng)分

實(shí)踐活動(dòng)業(yè)務(wù)單業(yè)務(wù)情況

OEN2Y/N/NA記錄（輸入）（輸出）結(jié)果

元小組(%)

管理信息

（成本、時(shí)

GP4.1.1確保間、可靠

過(guò)程與量化的業(yè)Y性、盈利2.00說(shuō)明

務(wù)目標(biāo)的一致性性、客戶收

益、風(fēng)險(xiǎn)

等）

GP4.1.2識(shí)別與

適用的度量

量化業(yè)務(wù)目標(biāo)相N3.00計(jì)劃

技術(shù)

關(guān)的信息需求

產(chǎn)品和過(guò)程

GP4.1.3根據(jù)信

度量工具和

息需求，獲得過(guò)Y9.00記錄

度量結(jié)果數(shù)

程的測(cè)量目標(biāo)

據(jù)庫(kù)

通用

GP4.1.4識(shí)別與

實(shí)踐

過(guò)程執(zhí)行有關(guān)的過(guò)程能力度83%L+

活動(dòng)Y6.00報(bào)告

過(guò)程要素之間的量框架

4.1.X

可測(cè)量關(guān)系

GP4.1.5根據(jù)過(guò)

程與業(yè)務(wù)目標(biāo)的

數(shù)據(jù)分析和

一致性，確定過(guò)Y8.00規(guī)范

度量工具

程績(jī)效的量化目

標(biāo)

GP4.1.6識(shí)別可

支持過(guò)程績(jī)效量

Y

化目標(biāo)達(dá)成的成

果和過(guò)程指標(biāo)

GP4.1.7在確定

過(guò)程執(zhí)行的過(guò)程

NA

中，收集成果和

過(guò)程測(cè)量結(jié)果

通用

GP4.2.1選擇適

實(shí)踐過(guò)程控制和

用的數(shù)據(jù)分析方Y(jié)2.00說(shuō)明60%L-

活動(dòng)分析技術(shù)

法

4.2.X

8