NC電器有限公司采購控制程序

河南NC電器有限公司編制：NC審批：AC文件號：QB/G1-01版本/修訂A/0第1頁共4頁標題:采購控制程序生效日期：2021年3月28日1.目的

對采購過程及供方進行控制，確保所采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的要求。

2.適用范圍

適用于對生產(chǎn)所需的原材料采購、外包加工及供方提供服務(wù)的控制；對供方進行選擇、評價和控制。

3.職責

3.1研發(fā)部：負責組織對物資供方進行評價與選擇，編制《合格供方名冊》，考核供方業(yè)績，建立供方檔案；負責制定采購計劃，執(zhí)行采購作業(yè)。

3.2研發(fā)部及產(chǎn)品最終使用部門負責對采購產(chǎn)品進行檢驗/驗證。

3.3總經(jīng)理負責供方的最終確定；研發(fā)部部長批準《月采購計劃》。

4.程序

4.1采購物資分類

研發(fā)部負責制定采購物資技術(shù)標準及《采購物資分類明細表》，根據(jù)其對隨后產(chǎn)品實現(xiàn)及最終產(chǎn)品的影響，決定對供方及采購產(chǎn)品控制的類型和程度。采購物資分為三類：

a.重要物資：構(gòu)成最終產(chǎn)品的主要部分或關(guān)鍵部分，直接影響最終產(chǎn)品使用或安全性能，可能導(dǎo)致顧客嚴重投訴的物資；

b.一般物資：構(gòu)成最終產(chǎn)品非關(guān)鍵部位的批量物資，它一般不影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量或即使略有影響，但可采取措施予以糾正的物資；

c.輔助物資：非直接用于產(chǎn)品本身的起輔助作用的物資，如包裝材料等。

4.2對供方的評價

4.2.1研發(fā)部根據(jù)采購物資技術(shù)標準和生產(chǎn)需要，通過對物資的質(zhì)量、價格、供貨期等進行比較，選擇合格的供方，填寫《供方評價記錄表》。對同類的重要物資和一般物資，應(yīng)同時選擇幾家合格的供方。

4.2.2對有多年業(yè)務(wù)往來的重要物資供方，應(yīng)提供充分的質(zhì)量證明文件，適當時包括以下內(nèi)容，以證實其質(zhì)量保證能力：

a.供方產(chǎn)品質(zhì)量狀況或來自有關(guān)方面的信息（如供方其它用戶對其產(chǎn)品質(zhì)量的回饋）；

b.供方質(zhì)量管理體系對按要求如期提供穩(wěn)定質(zhì)量產(chǎn)品的保證能力：

c.供方顧客的滿意程度；

d.產(chǎn)品交付后由供方提供相關(guān)服務(wù)和技術(shù)的支持能力（如余料處理、咨詢服務(wù)等）；

e.其它方面，履約能力有關(guān)的財務(wù)狀況、價格和交付情況等。

4.2.3對第一次供應(yīng)重要物資的供方，除提供4.2.2所述的書面證明材料外，還需經(jīng)樣品測試及小批量試用，測試合格才能供貨。

a.新供方根據(jù)提供的技術(shù)要求提供少量樣品；

b.研發(fā)部對樣品進行驗證，出具相應(yīng)的驗證報告，并填寫《供方評價記錄表》中相應(yīng)欄目。

c.樣品如不合格可再取樣，但最多不能超過兩次。

d.樣品驗證合格后，研發(fā)部通知供方小批量供貨；經(jīng)研發(fā)部進貨驗證合格后，交生產(chǎn)部試用，并由研發(fā)部出具相應(yīng)試用后的驗證報告，填寫《供方評價記錄表》中相關(guān)欄目。

e.小批量進貨驗證或試用不合格則取消其供貨資格。樣品驗證、小批量試用均合格的供方，經(jīng)生產(chǎn)副總經(jīng)理批準后，可列入《合格供方名冊》。

4.2.4對于一般物資供方，除應(yīng)提供必要的質(zhì)量證明文件外，還需要經(jīng)過樣品驗證和小批試用合格，各相關(guān)部門提供評價意見，生產(chǎn)副總經(jīng)理批準，可列入《合格供方名冊》。

4.2.5對于批量供應(yīng)輔助物資的供方，也應(yīng)提供質(zhì)量證明文件，研發(fā)部在進貨時對其驗證，并保存驗證記錄。合格者經(jīng)生產(chǎn)副總經(jīng)理批準后，可列入《合格供方名冊》。零星采購的輔助物資，其進貨驗證記錄即為對此供方的評價。

4.2.6供方產(chǎn)品如出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題，研發(fā)部應(yīng)向供方發(fā)出《糾正和預(yù)防措施處理單》，如兩次發(fā)出處理單而質(zhì)量沒有明顯改進的，應(yīng)取消其供貨資格。

4.2.7研發(fā)部每年對合格供方進行一次跟蹤復(fù)評，填寫《供方年度業(yè)績考評表》。評價時按百分制，質(zhì)量評分占60%，交貨期評分占20%，其它（如價格、售后服務(wù)等）占20%?？荚u總分低于60（或質(zhì)量評分低于48），應(yīng)取消其合格供方資格；如因特殊情況留用，應(yīng)報管理者代表批準，但應(yīng)加強對其供應(yīng)物資的進貨驗證，并執(zhí)行4.2.6條款。連續(xù)第二次評分仍不及格，應(yīng)取消其供貨資格。

4.2.8對外包加工的供方控制，如包裝桶加工方，也應(yīng)執(zhí)行上述條款規(guī)定。

4.2.9對服務(wù)供方的控制

為公司提供服務(wù)的供方，如委托運輸方、委托檢測、培訓(xùn)機構(gòu)等，也應(yīng)經(jīng)評價合格后方可向本公司提供服務(wù)。對國家授權(quán)的計量試驗室，可不再做服務(wù)質(zhì)量評價。

4.3采購

4.3.1采購計劃

研發(fā)部根據(jù)生產(chǎn)部的《月生產(chǎn)計劃》及庫存情況編制《月采購計劃》，經(jīng)生產(chǎn)副總經(jīng)理批準后實施采購。對于需臨時采購的物資，相關(guān)部門填寫《臨時采購要求單》，交生產(chǎn)副總經(jīng)理批準，研發(fā)部實施。

4.3.2采購的實施

a.研發(fā)部根據(jù)批準的《月采購計劃》、《臨時采購要求單》，按照采購物資技術(shù)標準，在《合格供方名冊》中選擇供方并進行采購。

b.第一次向合格供方采購重要和一般的物資時，應(yīng)簽定采購合同，明確品名規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、技術(shù)標準、驗收條件、違約責任及供貨期限等

c.研發(fā)部根據(jù)需要將相應(yīng)的技術(shù)要求作為合同附件提供給供方。

d.采購前采購員應(yīng)核實提供給供方技術(shù)要求是否有效，將《采購單》交研發(fā)部部長確認后實施采購。

4.4采購信息

4.4.1采購信息應(yīng)表述擬采購產(chǎn)品的：

a.對產(chǎn)品型號、規(guī)格及質(zhì)量要求（可直接引用各類標準或提供規(guī)范、技術(shù)說明等技術(shù)檔）；

b.對產(chǎn)品的驗收要求；

c.其它要求，如價格、數(shù)量、交付等。

4.4.2對重要的采購產(chǎn)品供方，適當時還應(yīng)包括：

a.產(chǎn)品的批準要求：采購產(chǎn)品的驗收依據(jù)、準則或標準；

b.程序的批準要求：涉及采購雙方應(yīng)遵守的程序和協(xié)議；

c.過程的批準要求：采購產(chǎn)品的實現(xiàn)過程的確認的有關(guān)要求；

d.設(shè)備的批準要求：用于生產(chǎn)所采購產(chǎn)品的特定設(shè)備能力的要求，如維護保養(yǎng)規(guī)定等；

e.供方人員的資格要求，如對生產(chǎn)、檢測人員的要求；

f.供方與采購產(chǎn)品有關(guān)的質(zhì)量管理體系要求，如要求供方通過質(zhì)量管理體系認證或通過第二方審核。

4.4.3本公司表述采購信息的文件包括：《月采購計劃》、《臨時采購要求單》、《采購物資分類明細表》、《采購單》、《采購合同》及附件、外包加工合同及《供方評價記錄表》、《合格供方名冊》等，由研發(fā)部保管。采購檔發(fā)放前，應(yīng)由相應(yīng)的發(fā)放部門負責人對其要求是否適當進行審批。

4.5采購產(chǎn)品的驗證

本公司應(yīng)確定并實施檢驗或其它必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。

4.5.1對采購的產(chǎn)品可以有如下幾種驗證方式：

a.由研發(fā)部進行進貨檢驗；

b.由顧客在本公司現(xiàn)場實施驗證；

c.由本公司在供方現(xiàn)場實施驗證；

c.由顧客在供方現(xiàn)場實施驗證。

對后兩種情況，研發(fā)部應(yīng)在采購檔中規(guī)定驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法。

4.5.2驗證活動可包括：檢驗、測量、觀察、工藝驗證、