并購(gòu)法律盡職調(diào)查協(xié)議

并購(gòu)法律盡職調(diào)查協(xié)議第一條定義與解釋1.1本協(xié)議本協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議”）由以下雙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙方”）于日期簽訂：（1）收購(gòu)方：（2）轉(zhuǎn)讓方：本協(xié)議旨在明確雙方在并購(gòu)法律盡職調(diào)查過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2術(shù)語(yǔ)定義除非本協(xié)議中另有定義，以下術(shù)語(yǔ)采用如下含義：（1）“并購(gòu)”指收購(gòu)方收購(gòu)轉(zhuǎn)讓方持有的目標(biāo)公司股權(quán)，以取得目標(biāo)公司的控制權(quán)。（2）“目標(biāo)公司”指轉(zhuǎn)讓方持有的公司，其股權(quán)擬被收購(gòu)方收購(gòu)。（3）“法律盡職調(diào)查”指收購(gòu)方對(duì)目標(biāo)公司的法律狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、資產(chǎn)和負(fù)債、合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、訴訟等進(jìn)行全面調(diào)查的過(guò)程。（4）“陳述和保證”指本協(xié)議中雙方對(duì)各自權(quán)利、義務(wù)和狀況的明確陳述和保證。第二條法律盡職調(diào)查2.1收購(gòu)方的義務(wù)收購(gòu)方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查。收購(gòu)方應(yīng)自行或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并承擔(dān)調(diào)查費(fèi)用。2.2轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)配合收購(gòu)方進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提供調(diào)查所需的一切文件、資料和信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.3調(diào)查范圍法律盡職調(diào)查的范圍包括但不限于：（1）目標(biāo)公司的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)合法性及合規(guī)性；（2）目標(biāo)公司的資產(chǎn)和負(fù)債情況；（3）目標(biāo)公司的合同及知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況；（4）目標(biāo)公司的訴訟及爭(zhēng)議情況；（5）轉(zhuǎn)讓方對(duì)目標(biāo)公司的陳述和保證的真實(shí)性。第三條陳述和保證轉(zhuǎn)讓方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的法律盡職調(diào)查提供以下陳述和保證：（1）轉(zhuǎn)讓方為合法設(shè)立并有效存在的企業(yè)法人，具有簽訂和履行本協(xié)議的權(quán)利。（2）轉(zhuǎn)讓方所提供的所有文件、資料和信息均為真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（3）目標(biāo)公司依法設(shè)立、合法經(jīng)營(yíng)，不存在任何法律糾紛和違法行為。（4）轉(zhuǎn)讓方持有的目標(biāo)公司股權(quán)權(quán)屬清晰，不存在任何權(quán)利瑕疵或權(quán)利限制。（5）目標(biāo)公司的資產(chǎn)和負(fù)債情況如轉(zhuǎn)讓方所陳述，不存在任何未披露的債務(wù)和負(fù)擔(dān)。（6）轉(zhuǎn)讓方已履行了本協(xié)議項(xiàng)下的所有陳述和保證義務(wù)。第四條保密條款4.1保密義務(wù)雙方同意，在本協(xié)議簽訂后，對(duì)盡職調(diào)查過(guò)程中獲取的對(duì)方及目標(biāo)公司的商業(yè)秘密、機(jī)密信息、非公開(kāi)信息等予以嚴(yán)格保密。未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。4.2保密期限本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此造成的一切損失。5.2若轉(zhuǎn)讓方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，導(dǎo)致收購(gòu)方遭受損失的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條不可抗力本協(xié)議項(xiàng)下所述不可抗力事件包括但不限于：自然災(zāi)害、社會(huì)事件、政策變動(dòng)等。第七條爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他條款8.1本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。8.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.4本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充均須以書(shū)面形式作出，并由雙方共同簽署。第九條法律適用及爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律。如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（雙方簽字或蓋章第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)第一條定義與解釋1.1本協(xié)議本協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議”）由以下三方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各方”）于日期簽訂：（1）甲方：（2）乙方：（3）第三方：本協(xié)議旨在明確各方在并購(gòu)法律盡職調(diào)查過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2術(shù)語(yǔ)定義除非本協(xié)議中另有定義，以下術(shù)語(yǔ)采用如下含義：（1）“并購(gòu)”指甲方收購(gòu)乙方持有的目標(biāo)公司股權(quán)，以取得目標(biāo)公司的控制權(quán)。（2）“目標(biāo)公司”指乙方持有的公司，其股權(quán)擬被甲方收購(gòu)。（3）“法律盡職調(diào)查”指甲方對(duì)目標(biāo)公司的法律狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、資產(chǎn)和負(fù)債、合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、訴訟等進(jìn)行全面調(diào)查的過(guò)程。（4）“第三方”指本協(xié)議中除甲方和乙方之外的其他合同主體。第二條第三方的主體義務(wù)2.1第三方的主體義務(wù)第三方作為專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照本協(xié)議的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，并承擔(dān)調(diào)查費(fèi)用。第三方應(yīng)自行或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，并配合甲方進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提供調(diào)查所需的一切文件、資料和信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第三條甲方的權(quán)益主導(dǎo)3.1甲方的權(quán)利甲方作為并購(gòu)的主體，有權(quán)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，并獲取與并購(gòu)相關(guān)的所有信息。甲方有權(quán)根據(jù)調(diào)查結(jié)果決定是否繼續(xù)進(jìn)行并購(gòu)交易，并有權(quán)要求乙方對(duì)提供的信息進(jìn)行補(bǔ)充或更正。3.2甲方的利益保障為了保障甲方的利益，本協(xié)議中增加了多項(xiàng)甲方利益保障條款，包括但不限于：（1）乙方應(yīng)保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，如因乙方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）第三方應(yīng)承擔(dān)調(diào)查義務(wù)，如第三方未按照約定進(jìn)行調(diào)查或提供虛假報(bào)告導(dǎo)致甲方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）本協(xié)議中設(shè)定了保密條款，要求乙方和第三方對(duì)盡職調(diào)查過(guò)程中獲取的甲方商業(yè)秘密、機(jī)密信息等進(jìn)行嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方披露。第四條乙方的違約及限制條款4.1乙方的違約責(zé)任如乙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。4.2乙方的限制條款乙方在本協(xié)議有效期內(nèi)，不得將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三方，以免影響甲方的并購(gòu)計(jì)劃。第五條第三方的主體意義和目的第三方作為專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)介入本協(xié)議，是為了保證甲方在并購(gòu)過(guò)程中能夠獲取真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的盡職調(diào)查報(bào)告。第三方的主體義務(wù)和責(zé)任旨在確保甲方的權(quán)益得到充分保障，并為甲方的決策提供依據(jù)。第六條甲方的目的和意義甲方作為并購(gòu)的主體，其目的和意義在于通過(guò)法律盡職調(diào)查，全面了解目標(biāo)公司的法律狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、資產(chǎn)和負(fù)債等情況，以便作出明智的并購(gòu)決策，并確保并購(gòu)交易的合法性和合規(guī)性。第七條爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第八條其他條款8.1本協(xié)議自各方簽字或蓋章之日起生效。8.2本協(xié)議一式三份，甲方、乙方和第三方各執(zhí)一份。8.3本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充均須以書(shū)面形式作出，并由各方共同簽署。第九條法律適用及爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律。如發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（各方簽字或蓋章）##第十條第三方審計(jì)與評(píng)估10.1第三方義務(wù)第三方作為獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制等進(jìn)行全面審計(jì)與評(píng)估。第三方應(yīng)保證審計(jì)與評(píng)估的獨(dú)立性、客觀性和準(zhǔn)確性，確保其提供的報(bào)告能夠真實(shí)反映目標(biāo)公司的實(shí)際情況。10.2審計(jì)與評(píng)估的時(shí)間表第三方應(yīng)按照甲方的要求，制定詳細(xì)的審計(jì)與評(píng)估時(shí)間表，并在約定的時(shí)間內(nèi)完成審計(jì)工作。第三方應(yīng)及時(shí)向甲方提供審計(jì)進(jìn)展和結(jié)果，確保甲方能夠及時(shí)了解審計(jì)情況。10.3審計(jì)與評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用審計(jì)與評(píng)估結(jié)果將作為甲方?jīng)Q策的重要依據(jù)。甲方有權(quán)依據(jù)第三方提供的審計(jì)報(bào)告，決定是否繼續(xù)進(jìn)行并購(gòu)交易，并有權(quán)要求乙方對(duì)提供的信息進(jìn)行補(bǔ)充或更正。第十一條乙方的配合義務(wù)11.1乙方應(yīng)積極配合第三方的審計(jì)與評(píng)估工作，提供審計(jì)所需的文件、資料和信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。11.2乙方應(yīng)確保在審計(jì)與評(píng)估過(guò)程中，第三方能夠不受限制地接觸目標(biāo)公司的所有業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以便第三方能夠全面、準(zhǔn)確地了解目標(biāo)公司的運(yùn)營(yíng)情況。第十二條保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)12.1各方應(yīng)對(duì)在盡職調(diào)查、審計(jì)與評(píng)估過(guò)程中獲取的對(duì)方及目標(biāo)公司的商業(yè)秘密、機(jī)密信息、非公開(kāi)信息等予以嚴(yán)格保密。未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露。12.2本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第十三條違約責(zé)任13.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此造成的一切損失。13.2若乙方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。13.3若第三方未按照約定進(jìn)行審計(jì)與評(píng)估或提供虛假報(bào)告導(dǎo)致甲方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十四條不可抗力本協(xié)議項(xiàng)下所述不可抗力事件包括但不限于：自然災(zāi)害、社會(huì)事件、政策變動(dòng)等。第十五條爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十六條