食品生產日常監(jiān)督檢查要點表

食品生產日常監(jiān)督檢查要點表使用指引一、生產環(huán)境條件【檢查依據(jù)】《食品安全法》第三十三條、GB14881-2013《【檢查方式】【檢查指南】水。裸露地面是否硬化或綠化，排水設施是否通暢，是否出現(xiàn)正常天氣下的揚塵、積水現(xiàn)象；排污溝渠是否因開放式或蓋板有破損導致廠區(qū)異味和【常見問題】1.廠區(qū)運輸?shù)缆肺从不?、不平整，裸露地面未硬化或綠化，有揚塵、積水現(xiàn)象；廠區(qū)內排污溝渠為開放式或蓋板有破損，蟲害大量孳生，且無【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】），對化學污染源明確辨識并有效防控；是否定期傳播介質（如車間空氣、生產用水等）中的化養(yǎng)家禽家畜或外來人員探訪親友等情況，污染【常見問題】【檢查依據(jù)】《食品安全法》第三十三條、GB14881-2013《【檢查方式】檢查廠區(qū)衛(wèi)生間設置和衛(wèi)生情況是否符合要【檢查指南】【常見問題】【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】施是否在臨近洗手設施的顯著位置標示簡明易【常見問題】【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】源是否保持適當距離；進、排氣口是否裝有防【常見問題】包裝材料等分隔放置，并有相應的使用記錄【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】【常見問題】注意：大米生產過程中通常不使用消毒劑?！緳z查依據(jù)】《食品安全法》第三十三條、GB14881-2013《【檢查方式】【檢查指南】【常見問題】二、進貨查驗結果品合格證明文件，供貨者無法提供有效合格證明文件的食品原料，有檢驗【檢查依據(jù)】【檢查方式】1.索要食品原輔料、食品添加劑、食品相關產品供貨者名單，并查看【檢查指南】收集食品原輔料、食品添加劑、食品相關產品的種類和標簽、成品的配料表、包裝材料（含標簽）上的配料表等信息。其次，統(tǒng)計上述信息，確定食品原輔料、食品添加劑、食品相關產品的供貨者名單。分析上述信息之間的內容是否匹配，對于不匹配的作為重點檢查內容，追查、確定是否有違法違規(guī)使用食品原輔料、食品添加劑、食品相關產品的情況。最后，抽查部分供貨者的許可證（包括產品明細）和產品合格證明，確定是否符合【常見問題】相關憑證、記錄保存不齊全；采購進口原料的，未索取出入境檢驗檢疫機產品保質期期滿后六個月，沒有明確保質期的，保存期限不少于二年。【檢查依據(jù)】【檢查方式】檢查進貨查驗記錄及證明材料是否真實、完整，記錄和憑證保存期限【檢查指南】索要進貨查驗記錄和憑證，查看記錄及證明材料是否真實、完整，保存期限是否符合規(guī)定。對于個別大米生產者，無法直接從原料生產商獲得相關憑證，而是由代理商提供。這種情況下，代理商提供的憑證經常因索要者眾多、管理不規(guī)范等原因弄錯，檢查時應仔細核對，并提醒大米生產【常見問題】進貨查驗記錄及證明材料不真實、不完整；未按照【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】【常見問題】三、生產過程控制（一）有食品安全自查制度文件，定期對食品安全狀況進行【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】查看是否建立并實施食品安全自查制度，是否定期對食品安全狀況進行檢查評價并保存相關記錄。自查發(fā)現(xiàn)生產條件發(fā)生變化，不再符合食品安全要求的，是否立即采取整改措施；自查發(fā)現(xiàn)有發(fā)生食品安全事故潛在風險的，是否停止食品生產活動，并向所在地縣級人民政府食品安全監(jiān)督【常見問題】未實施食品安全自查制度，無法提供自查記錄；自查發(fā)現(xiàn)生產條件發(fā)【檢查依據(jù)】【檢查方式】檢查生產過程中使用和存放的原輔料、食品添加劑、食品相關產品的【檢查指南】抽查食品添加劑投料工序及其記錄（重點關注使用食品添加劑的產品【常見問題】生產過程中使用的食品添加劑與索證索票、進貨查驗記錄內容不一【檢查依據(jù)】《食品安全法》第四十六條、GB14881—2013《食品生產通用衛(wèi)生規(guī)【檢查方式】檢查投料記錄，是否包括了投料種類、品名、生產日期或批號、使用【檢查指南】【常見問題】【檢查依據(jù)】【檢查方式】生產現(xiàn)場目視觀察，檢查生產現(xiàn)場是否存在使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學物質、超過保質期的食品原料和食品添加劑生【檢查指南】重點關注投料工序是否存在可疑物料；可通過抽查原料出庫、領料、投料、成品包裝等記錄，結合包裝材料的數(shù)量和配料表中的物料種類，對物料是否平衡進行查證，確定是否存在使用不明確原料、非法添加、摻雜摻假等現(xiàn)象。為進一步確定證據(jù)，可對生產場所、集塵器、投料口等區(qū)域【常見問題】生產場所存有不明或標識不清的物料；在投料工序發(fā)現(xiàn)以往生產的成【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】檢查庫房儲存的食品添加劑品種。檢查是否存在超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。抽查上述食品添加劑的相關材料和使用記錄，逐一核【常見問題】生產現(xiàn)場使用的以及庫房存放的食品添加劑與進貨查驗檢查的情況、【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】檢查生產現(xiàn)場、成品庫、包裝材料及標簽庫、銷售臺賬等，查找是否存在上述可疑物料。如有，要求大米生產者提供，或者檢查人上網(wǎng)查證是【常見問題】【檢查依據(jù)】【檢查方式】通過查看現(xiàn)場核銷售臺賬，檢查是否存在使用藥品、僅用于保健食品【檢查指南】檢查生產現(xiàn)場、成品庫、包裝材料及標簽庫、銷售臺賬等，查找是否存在上述可疑物料。如有，要求大米生產者提供，或者檢查人上網(wǎng)查證是【常見問題】在成品庫中發(fā)現(xiàn)大米產品標簽上發(fā)現(xiàn)有功能聲稱情況。大米粉作為普通食品不能聲稱具備某類功能。在聲稱營養(yǎng)強化的大米中添加特殊物料，【檢查依據(jù)】【檢查方式】檢查生產現(xiàn)場以及生產記錄中的工序、工藝以及控制參數(shù)是否與申請【檢查指南】可采用對照各生產工序操作規(guī)程（作業(yè)指導書）、生產許可檔案中的【常見問題】生產現(xiàn)場的工序、工藝以及控制參數(shù)與申請許可時提供的工藝流程不【檢查依據(jù)】《食品安全法》第四十六條、GB14881—2013《食品生產通用衛(wèi)生規(guī)【檢查方式】【檢查指南】可采用對照各生產工序操作規(guī)程（作業(yè)指導書）、生產許可檔案中的【常見問題】未能提供碾米、拋光、食品添加劑使用等關鍵工藝參數(shù)的控制記錄或記錄內容不完善、記錄保存不齊全，甚至記錄存在錯誤；未如實記錄包裝【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】他防止人員、物料從低清潔作業(yè)區(qū)進入正常生產狀3.檢查檢驗室（包括過程檢驗室）是否與生產區(qū)域有效分隔。例如，檢驗室是否與生產車間直接連通，檢驗人員是否可以不通過生產車間的更衣室（進行人員凈化）直接進入生產區(qū)；生產車間內是否存放可能導致污【常見問題】【檢查依據(jù)】《食品安全法》第三十三條、GB14881-2013《【檢查方式】【檢查指南】【常見問題】【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】但實際生產過程中，部分企業(yè)出于控制成品中【常見問題】【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】1.檢查設備檔案和保養(yǎng)維修計劃，確定需要維護、保養(yǎng)的設備和檢修2.對照設備說明書，檢查設備保養(yǎng)和維修制度、保養(yǎng)維修計劃等，檢查是否滿足設備保養(yǎng)、維修的實際需求，并可現(xiàn)場開機測試設備、設施是3.檢查保養(yǎng)、維修記錄，確定是否按照計劃實施保養(yǎng)、維修。選取重大設備故障維修記錄，為追溯設備發(fā)生故障時的原料、半成品、成品處置【常見問題】無生產設備、設施定期維護保養(yǎng)計劃；未定期檢查、清理大米篩選、*（十四）未發(fā)現(xiàn)標注虛假生產日期或批號的情況【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】【常見問題】（十五）工作人員穿戴工作衣帽，生產車間內未發(fā)現(xiàn)與生產無關的個人或【檢查依據(jù)】《食品安全法》第三十三條、GB14881-2013《【檢查方式】【檢查指南】【常見問題】進入車間的人員未按照規(guī)定著裝、洗手，或（一）企業(yè)自檢的，應具備與所檢項目適應的檢驗室和檢驗能力，有檢驗【檢查依據(jù)】GB14881-2013《食品生產通用衛(wèi)【檢查方式】1.檢查生產許可檔案、出廠檢驗記錄，確認檢驗設備名單、檢驗方法標準以及檢驗試劑，查看檢驗設備使用記錄，確認設備相關證書和校準情2.抽查人員名單及檔案，詢問部分檢驗人員如何開展檢驗工作，現(xiàn)場【檢查指南】確認檢驗設備的精度、性能要求以及檢驗所需設備的檢定或校準證書（也可查閱相關檢定或校準臺賬4.現(xiàn)場考核檢驗能力?？梢酝ㄟ^實際測試123456-78-9*（二）不能自檢的，應當委托有資質的檢驗機構進行檢驗【檢查依據(jù)】GB14881-2013《食品生產通用衛(wèi)【檢查方式】檢查是否建立委托檢驗的管理制度，被委托的檢驗機構資質是否符合【檢查指南】），【常見問題】【檢查依據(jù)】【檢查方式】查看出廠檢驗報告，查看產品標準、檢驗方法標準、檢驗報告和檢驗【檢查指南】1.對照出廠檢驗報告，要求提供相應的產品標準、檢驗方法標準文本2.對照產品標準、檢驗方法標準、檢驗報告和檢驗原始記錄，詢問部分檢驗人員如何開展檢驗工作，要求其描述具體的檢驗方法，找出相關檢驗設備、玻璃儀器、化學試劑，說明檢驗報告和檢驗原始記錄如何填寫，1√3√4√5√6√7√√√【常見問題】*（四）建立和保存原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄，檢驗記錄真實、完整【檢查依據(jù)】【檢查方式】檢查是否建立和保存原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄，檢驗記錄是否真【檢查指南】抽查部分原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告，根據(jù)檢驗記錄上的簽名，查找相關檢驗人員并當場簽字，確定檢查記錄的真實性；觀察儀器清洗設施（玻璃儀器清洗池、洗瓶等），確定是否具備相應的清洗能力；觀察天平、恒溫干燥箱（或水分測定儀）以及其他輔助設備，是否有經常使用的痕跡；出廠檢驗報告中的檢驗結果（如凈含量、水分等）應有相對應的原始檢驗記錄，核對是否與檢驗報告、檢驗原始記錄相符合。委托檢驗報告的檢查【常見問題】未建立和保存原始檢驗數(shù)據(jù)和檢驗報告記錄，或相關報告、記錄不齊全、內容不完整；檢驗報告不規(guī)范（如生產日期、取樣日期、檢驗日期混淆，缺少檢驗依據(jù)或檢驗依據(jù)未及時更新，檢驗項目不齊全等）；出廠檢驗原始記錄不真實或偽造原始記錄，原件有涂改或無法辨認，修改后無修【檢查依據(jù)】【檢查方式】檢查產品留樣制度是否建立，留樣是否齊全、完整，留樣場所的條件【檢查指南】1.檢查是否制定產品留樣制度，制度中是否規(guī)定了留樣方式、留樣數(shù)2.檢查留樣間（庫），確定留樣品種、數(shù)量、貯存條件是否符合規(guī)定3.參考“生產記錄中的生產工藝和參數(shù)與申請許可時提供的工藝流程一致和建立和保存生產加工過程關鍵控制點的控制情況記錄。”關于生產記錄的檢查方法，確定一定時期內的留樣批次，對比追溯實際留樣及留樣檢驗需求自己確定。例如，為控制凈含量的準確性，生產過程中大米凈含量的檢驗通常在包裝線上采用首件檢驗和包裝過程檢驗相結合的方式完【常見問題】五、貯存及交付控制*（一）原輔料的貯存有專人管理，貯存條件符合要求【檢查依據(jù)】《食品安全法》第三十三條、GB14881-2013《食品生產通用衛(wèi)生規(guī)【檢查方式】檢查原輔料庫的管理制度和使用記錄。結合第五部分的第三項內容的【檢查指南】1.可采取現(xiàn)場觀察、詢問相關人員的方法進行查證。檢查時可索要相關制度、記錄，對照實際貯存狀況進行追溯、查證，確定是否實行專人管理。應區(qū)別“專人管理”與“專庫貯存”，目前未有明確規(guī)定，要求大米查情況，追溯原輔料的實際采購、貯存等管理情況。發(fā)現(xiàn)無標識、實物與標識不符、感官異常的原輔料，可抽樣檢驗。另外，鑒于原料稻谷貯存的【常見問題】2.原料貯存條件不當導致霉變、蟲害、異味以及其他被污染的情況；除原料小麥外的其他輔料未按規(guī)定要求離墻、離地存放；原輔料無標識、*（二）食品添加劑應當專門貯存，明顯標示，專人管理【檢查依據(jù)】【檢查方式】檢查食品添加劑是否在專門的庫房或區(qū)域存放，是否由專人管理，各【檢查指南】現(xiàn)場觀察食品添加劑的貯存、標識情況，抽查、核對標識與實物的一致性；詢問貯存管理部門及相關庫房管理人員，抽查食品添加劑出入庫臺賬和領用單據(jù)。對于使用食品添加劑的大米生產者，應嚴格核對食品添加劑的包裝標簽以及生產許可證中的產品明細，檢查相關信息是否匹配、食【常見問題】食品添加劑與其他物料混放，標識不明確或者標識與實物不一致；無【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】可采取現(xiàn)場觀察、查閱不合格品檢驗記錄與不合格品臺賬之間的匹配【常見問題】（四）根據(jù)產品特點建立和執(zhí)行相適應的貯存、運輸及交付控制制度和記錄【檢查依據(jù)】《食品安全法》第三十三條和四十六條、GB14881-2013《食品生產【檢查方式】檢查是否建立并執(zhí)行產品貯存、運輸及交付控制制度，相關記錄是否【檢查指南】1.一般為查閱產品貯存、運輸及交付控制制度，確認內容是否符合規(guī)定；抽查相關記錄，與成品出庫記錄、銷售記錄、運輸費用結算單據(jù)等比對，確認記錄是否齊全、完整、真實、準確；檢查現(xiàn)場運輸車輛，確定是2.食品生產經營者委托貯存、運輸食品的，應當對受托方的食品安全保障能力進行審核，并監(jiān)督受托方按照保證食品安全的要求貯存、運輸食品。受托方應當保證食品貯存、運輸條件符合食品安全的要求，加強食品如實記錄委托方和收貨方的名稱、地址、聯(lián)系方式等內容。記錄保存期限【常見問題】【檢查依據(jù)】《食品安全法》第三十三條、GB14881-2013《食品生產通用衛(wèi)生規(guī)【檢查方式】【檢查指南】【常見問題】包裝標簽上標識的貯存條件為“陰涼、干燥處”，實際貯存的庫房存【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】可采用檢查成品庫、包裝材料庫以及生產記錄、檢驗記錄和銷售記錄備注可采取現(xiàn)場觀察、檢查成品庫和抽查生產和檢驗記錄的方法查證。檢查時發(fā)現(xiàn)同一食品類別內的事項發(fā)生變化，如果涉及現(xiàn)有設備布局和工藝【常見問題】注意：食品生產許可檔案中涉及的人員、管理制度發(fā)生變化的，不需【檢查依據(jù)】《食品安全法》第四十六條和五十一條、GB14881-2013《食品生產【檢查方式】【檢查指南】抽查銷售臺賬，與相關生產記錄、成品出入庫記錄、運輸費用結算單【常見問題】未如實記錄出廠產品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產日期或者生產批號、保質期、檢驗合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內容，并保存相關憑證；記錄和憑證保存期限不符合“不得少于產品保質期滿后六個月”的規(guī)定；提供虛假的銷售臺賬，或者銷售臺賬內容不齊全、【檢查依據(jù)】《食品安全法》第四十六和五十一條，GB14881-2013《食品生產通用【檢查方式】【檢查指南】抽查銷售臺賬，與相關生產記錄、成品出入庫記錄、運輸費用結算單【常見問題】未如實記錄出廠產品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產日期或者生產批號、保質期、檢驗合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內容，并保存相關憑證；記錄和憑證保存期限不符合“不得少于產品保質期滿后六個月”的規(guī)定；提供虛假的銷售臺賬，或者銷售臺賬內容不齊全、六、不合格品管理和食品召回致【檢查依據(jù)】【檢查方式】檢查是否建立并實施不合格品管理制度，明確不合格品（包括原料、半成品、成品和食品相關產品中的不合格品）的分類、判定標準和處置要【檢查指南】2.檢查大米粉生產企業(yè)原輔料庫、成品庫等庫房以及包裝車間，核實3.應特別注意大米生產企業(yè)生產場所貯存的以及出入庫記錄、銷售記錄中記錄的因受潮、結塊、客戶退回等原因產生的不合格品，是否存在不按照規(guī)定處置的情況，并確認不合格品的生產、入庫數(shù)量與處置數(shù)量是否【常見問題】*（二）實施不安全食品的召回，有召回計劃、公告等相應記錄【檢查依據(jù)】《食品安全法》第六十三條、GB14881-2013《食品生產通用衛(wèi)生規(guī)【檢查方式】檢查是否存在不安全食品的召回情況。如有，召回計劃、公告等相應【檢查指南】銷售部門的銷售及退貨記錄、消費者投訴記錄等材料，確認是否存在不安全食品的召回情況；發(fā)現(xiàn)有不安全食品召回的情況，檢查相關停止生產、召回計劃、公告等是否符合《食品召回管理辦法》的規(guī)定；召回報告或記召回數(shù)量是否符合規(guī)定要求；未達到召回預期的，是否有充分的理由及相【常見問題】【檢查依據(jù)】《食品安全法》第六十三條、GB14881-2013《食品生產通用衛(wèi)生規(guī)【檢查方式】【檢查指南】在上述第二項內容檢查結果的基礎上，查驗召回食品的入庫、不合格原因分析以及銷毀、改做他用等處置記錄。檢查中應關注是否對不安全食品產生的原因進行追溯、分析，原因分析是否客觀、準確，相關證據(jù)是否充分、可靠，針對不合格原因采取的整改措施是否有效；檢查不安全食品產生的原因是否波及其他批次的產品，如果波及，是否采取了相應召回、【常見問題】（四）未發(fā)現(xiàn)使用召回食品重新加工食品情況（對因標簽存在瑕疵實施召回【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】生產現(xiàn)場目視觀察，檢查生產現(xiàn)場是否存在使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學物質、超過保質期的食品原料和食品添加劑生產食品的現(xiàn)象。查驗召回食品的入庫、不合格原因分析以及銷毀、改做他用等處置記錄。檢查中應關注是否對不安全食品產生的原因進行追溯、分析，原因分析是否客觀、準確，相關證據(jù)是否充分、可靠，針對不合格原因采取的整改措施是否有效；檢查不安全食品產生的原因是否波及其他批【常見問題】未按規(guī)定將召回食品銷毀或改做他用，再次加工后銷售（標簽存在瑕疵實施召回的除外）；對因標簽、標識等不符合食品安全標準而被召回的食品，繼續(xù)銷售時未采取補救措施、或未向消費者明示補救措施；未按規(guī)七、從業(yè)人員管理從業(yè)人員管理【檢查依據(jù)】【檢查方式】檢查是否具有相應食品安全管理人員、專業(yè)技術人員（含檢驗人員）【檢查指南】查閱食品安全管理人員、專業(yè)技術人員名單以及食品安全負責人授權文件，并根據(jù)其所在部門、崗位以及相關部門職責、崗位文件和各類工作【常見問題】未配備相應食品安全管理人員、專業(yè)技術人員（含檢驗人員）以及食（二）有食品安全管理人員、檢驗人員、負責人培訓和考核記錄【檢查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】培訓計劃和記錄，查證是否經培訓合格后上崗。檢查培訓內容與崗位職責是否相適應，當法律法規(guī)、食品安全標準以及大米生產者的管理制度發(fā)生場考核的方式。鼓勵企業(yè)強化《市場監(jiān)管總局關于開展食品安全管理人員監(jiān)督抽查考核有關事宜的公告》（2019年第33號）中《食品生產企業(yè)驗人員）以及食品安全負責人的培訓需求。通常情況下，培訓內容包括食品安全相關法律法規(guī)、食品安全標準、質量安全管理、專業(yè)技術、專業(yè)技【常見問題】（三）未發(fā)現(xiàn)聘用禁止從事食品安全管理的人員?！緳z查依據(jù)】【檢查方式】檢查是否聘用禁止從事食品安全管理的人員。通過網(wǎng)絡查詢從業(yè)人員【檢查指南】1.被吊銷許可證的食品生產經營者及其法定代表人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員自處罰決定作出之日起五年內不得申請食品生產經營許可，或者從事食品生產經營管理工作、擔任食品生產經營企業(yè)食品2.因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生【常見問題】未將法律禁止的聘用人員條件列入食品安全管理人員的聘用條件；未核實（四）企業(yè)負責人在企業(yè)內部制度制定、過程控制、安全培訓、安全及食品安全事件或事故調查等環(huán)節(jié)履行了崗位職責并有記錄?！緳z查依據(jù)】【檢查方式】【檢查指南】根據(jù)食品安全管理文件授予企業(yè)負責人的崗位職責和管理權限，查閱食品安全管理制度