從俄國(guó)社會(huì)革命看過程追蹤法如何解釋因果機(jī)制

從俄國(guó)社會(huì)革命看過程追蹤法如何解釋因果機(jī)制摘要:因果機(jī)制是政治學(xué)中解釋事實(shí)的一種重要模式，伴隨因果機(jī)制必要性和重要性的確認(rèn)，過程追蹤法成為分析因果關(guān)系的一種獨(dú)立的研究方法，在探尋各種政治現(xiàn)象的前因后果中發(fā)揮著重要作用。它就像偵探破案一樣，在我們研究政治學(xué)事實(shí)的過程中，按照事情發(fā)展的脈絡(luò)，理清各種影響因素形成的因果鏈條，從而幫助我們對(duì)所研究的事物和現(xiàn)象有更深層次的認(rèn)識(shí)，以及更透徹的把握。本文意圖以斯考切波在《國(guó)家與社會(huì)革命》一書中對(duì)俄國(guó)社會(huì)革命的分析為例，闡釋過程追蹤法在政治學(xué)研究中解釋因果機(jī)制的具體運(yùn)用。關(guān)鍵詞:因果機(jī)制；過程追蹤法；俄國(guó)社會(huì)革命HowdoesprocesstrackingexplaincausalmechanismsBasedontheperspectiveofRussiansocialrevolutionAbstract:Causalmechanismisanimportantmodetoexplainfactsinpoliticalscience.Withtheconfirmationofthenecessityandimportanceofcausalmechanism,processtrackingmethodhasbecomeanindependentresearchmethodtoanalyzecausalrelationship,playinganimportantroleinexploringthecausesandconsequencesofvariouspoliticalphenomena.Itislikeadetectivesolvingacase.Intheprocessofstudyingpoliticalfacts,wesortoutthecausalchainformedbyvariousinfluencingfactorsaccordingtothecontextofevents,soastohelpushaveadeeperunderstandingandamorethoroughgraspofthethingsandphenomenawearestudying.Thispaperintendstoillustratetheapplicationofprocesstrackingmethodinpoliticalscienceresearchtoexplainthecausalmechanismbytakingskokchepo'sanalysisofRussiansocialrevolutioninstateandsocialrevolutionasanexample.Keywords:Causalmechanism;Processtrackingmethod;Russiansocialrevolution.引言在政治學(xué)因果關(guān)系的研究中有諸多角度，但是以往因果效應(yīng)的運(yùn)用已經(jīng)不能滿足對(duì)因果關(guān)系的深度剖析，通過長(zhǎng)期學(xué)者的研究，因果機(jī)制逐漸發(fā)展成為社會(huì)科學(xué)研究的基本模式，過程追蹤法也在與純量化研究的較量中發(fā)展成為挖掘因果機(jī)制的主要方法，通過追蹤和回溯整個(gè)事件的過程以降低層次和縮短時(shí)滯，找出原因和結(jié)果之間的環(huán)節(jié)和鏈條。過程追蹤法給予能動(dòng)者更大的研究空間，通過時(shí)間和事件的順序找出更有價(jià)值性的研究?jī)?nèi)容。目前國(guó)內(nèi)外有諸多關(guān)于過程追蹤法的研究，本文聚焦于最具代表性的斯考切波與她的著作《國(guó)家與社會(huì)革命》，著重探究影響俄國(guó)社會(huì)革命發(fā)生的變量，梳理革命發(fā)生的因果鏈條。一、因果機(jī)制及過程追蹤法（一）對(duì)因果機(jī)制的多種解釋因果機(jī)制是政治學(xué)研究中非常重要的一種內(nèi)在邏輯機(jī)制，休謨以其冷靜的邏輯思考和天才洞識(shí)，認(rèn)為因果機(jī)制是永遠(yuǎn)打不開的黑匣子：“宇宙間萬象變換不止，物物相隨無縫無隙；但推動(dòng)這架機(jī)器的能量和力卻深藏不露，是人類感官永遠(yuǎn)不能發(fā)現(xiàn)的?！迸碛裆碛裆?社會(huì)科學(xué)中的因果分析.社會(huì)學(xué)研究[J].2011,03.任曉明、趙華在《批判實(shí)在論的因果機(jī)制思想探析》概括了英國(guó)科學(xué)哲學(xué)家羅伊·巴斯卡的觀點(diǎn)，羅伊·巴斯卡在對(duì)實(shí)證主義因果觀念批判的基礎(chǔ)上，提出了因果機(jī)制的思想。在他看來，“科學(xué)研究的主要工作在于探究世界真實(shí)層面中的機(jī)制，而機(jī)制是必然存在的現(xiàn)象”任曉明任曉明,趙華.批判實(shí)在論的因果機(jī)制思想探析.自然辯證法研究[J].2009,09.曲博的《因果機(jī)制與過程追蹤法》中從因果機(jī)制和因果影響是因果推理的兩種基本形式出發(fā)，通過比較因果影響與因果機(jī)制的關(guān)系分析因果影響與因果機(jī)制的作用，指出因果機(jī)制就是原因發(fā)揮影響，造成結(jié)果的過程，是將解釋變量和被解釋變量聯(lián)系起來的合理方式，因果機(jī)制就是通過時(shí)間序列上的關(guān)鍵事件、過程或者決策將假設(shè)的原因和結(jié)果聯(lián)系起來，辨識(shí)和確定因果機(jī)制的過程不僅能夠證實(shí)假設(shè)，而且還可以剔出競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)或者理論。這個(gè)定義強(qiáng)調(diào)的是因果機(jī)制的不可直接觀測(cè)性、作用過程的多樣性以及行為體的能動(dòng)方面。曲博.因果機(jī)制與過程追蹤法.世界經(jīng)濟(jì)與政治[J].2010,04.詹姆斯·馬奧尼和曲博都同時(shí)指出了過程分析是探究因果機(jī)制的方法。詹姆斯·馬奧尼為因果機(jī)制下定義：“不可觀測(cè)的最終的物質(zhì)的、社會(huì)的或者心理的過程,通過這些過程,具有因果能力的行為體在特定背景或條件下,將能力、信息或者問題作用于其他行為體”JamesMahoney,CesloMVillegasJamesMahoney,CesloMVillegas.歷史分析與比較政治[J].浙江社會(huì)科學(xué)，2008（3）,14.劉驥、張玲、陳子恪等人在《社會(huì)科學(xué)為什么要找因果機(jī)制——一種打開黑箱、強(qiáng)調(diào)能動(dòng)的方法論嘗試》中列舉了因果機(jī)制的幾種概念，例如赫德斯特倫與斯維德貝里把機(jī)制看作一種分析性建構(gòu)，認(rèn)為機(jī)制提供了“可觀察事件之間的假設(shè)性聯(lián)系”，它是與研究者的思想聯(lián)系在一起的理論實(shí)體，在本質(zhì)上與理論不可分。另一些人的表述則更模糊一些，他們只是把因果機(jī)制簡(jiǎn)單地視為中介變量。例如，按照布雷迪和科利爾的定義，因果機(jī)制是“因果過程中的一個(gè)鏈條或節(jié)點(diǎn)。在自變量和因變量都是既定的因果關(guān)系中，因果機(jī)制所假定的附加變量有助于我們深入了解自變量實(shí)際上是如何產(chǎn)生結(jié)果(包括這種結(jié)果發(fā)生所經(jīng)由的順序)的”。蔣建忠在《社會(huì)科學(xué)研究中的因果機(jī)制：內(nèi)涵、作用與挖掘》蔣建忠蔣建忠.社會(huì)科學(xué)研究中的因果機(jī)制：內(nèi)涵、作用與挖掘.前沿,2016(07):17-29.左才在《政治學(xué)研究中的因果關(guān)系:四種不同的理解視角》中以政治學(xué)家圍繞因果關(guān)系展開的討論為基點(diǎn)，系統(tǒng)地梳理了在政治學(xué)研究中理解和構(gòu)建因果關(guān)系的四種傳統(tǒng)方法及其發(fā)展與應(yīng)用，并分析了每種方法的優(yōu)缺點(diǎn)。在對(duì)因果機(jī)制法的闡述中提出要從因果機(jī)制的角度關(guān)注原因?qū)е陆Y(jié)果的過程，尤其著重考察作用力是如何通過不同主體行為的互動(dòng)傳遞出來的。他認(rèn)為，在因果機(jī)制的視角下，原因(X)與結(jié)果(Y)之間并不總是、也不需要存在常規(guī)關(guān)聯(lián)或共變，只要X的確能通過某個(gè)機(jī)制產(chǎn)生Y，X就是Y發(fā)生的原因。徐竹在《當(dāng)代社會(huì)科學(xué)哲學(xué)的因果機(jī)制理論述評(píng)》中引用了埃爾斯特與利特爾的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)了因果機(jī)制有著不可被定律所替代的說明作用，借以反對(duì)“覆蓋律”的社會(huì)科學(xué)說明模型徐竹徐竹.當(dāng)代社會(huì)科學(xué)哲學(xué)的因果機(jī)制理論述評(píng).哲學(xué)動(dòng)態(tài)[J].2012,03.（二）對(duì)過程追蹤法的多種解釋過程追蹤法是一種“通過單一案例探究其因果機(jī)制”的研究方法，由德瑞克·比奇和拉斯姆斯·布朗兩位丹麥學(xué)者于2013年提出熊爍天,吳兵.重慶國(guó)民政府外交決策的一般性機(jī)制及研究方法——基于過程追蹤法的理論構(gòu)建模型.攀枝花學(xué)院學(xué)報(bào).2015,03.熊爍天,吳兵.重慶國(guó)民政府外交決策的一般性機(jī)制及研究方法——基于過程追蹤法的理論構(gòu)建模型.攀枝花學(xué)院學(xué)報(bào).2015,03.蔣建忠在《社會(huì)科學(xué)研究中的因果機(jī)制：內(nèi)涵、作用與挖掘》指出過程追蹤法是一種試圖接近隱藏在現(xiàn)象背后的機(jī)制或微觀基礎(chǔ)的方法或者“確定原因與結(jié)果之間因果過程———因果鏈或因果機(jī)制———的方法”蔣建忠.社會(huì)科學(xué)研究中的因果機(jī)制：內(nèi)涵、作用與挖掘.前沿,2016(07):17-29.。它是通過考察個(gè)案中的初始條件如何轉(zhuǎn)化為個(gè)案結(jié)果來研究系列事件或決策的過程。曲博的《因果機(jī)制與過程追蹤法》中結(jié)合早期的過程追蹤法觀點(diǎn)以及過程追蹤法所發(fā)揮的作用指出過程追蹤法可以幫助我們了解因果關(guān)系的復(fù)雜性蔣建忠.社會(huì)科學(xué)研究中的因果機(jī)制：內(nèi)涵、作用與挖掘.前沿,2016(07):17-29.二、過程追蹤法解釋因果機(jī)制經(jīng)過前文對(duì)因果機(jī)制和過程追蹤法的闡述，我們已經(jīng)知道，過程追蹤法作為分析因果關(guān)系的一種研究方法，在探尋各種史實(shí)的前因后果中發(fā)揮著重要作用。過程追蹤法從歷史的視角分析了由因及果的過程及其重大因素，從而推導(dǎo)出因果機(jī)制，筆者同意將過程追蹤法稱為“因果闡釋鏈”的說法，因?yàn)檫^程追蹤法的實(shí)質(zhì)正是一種解釋和分析案例因果鏈條的研究方法，在運(yùn)用時(shí)需要構(gòu)建結(jié)構(gòu)模型或過程模型，以期提出新的假設(shè)或是理解復(fù)雜的因果關(guān)系，亦或是對(duì)理論進(jìn)行新的延展。本文重點(diǎn)關(guān)注過程追蹤法對(duì)復(fù)雜因果關(guān)系的解釋力是如何體現(xiàn)的，以斯考切波在《國(guó)家與社會(huì)革命》中對(duì)俄國(guó)社會(huì)革命的探究為視角。斯考切波在《國(guó)家與社會(huì)革命》中以結(jié)構(gòu)性視角比較—分析法國(guó)、中國(guó)、俄國(guó)三個(gè)國(guó)家社會(huì)革命發(fā)生的原因，她所考察的結(jié)構(gòu)性關(guān)系包括：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中的地主與農(nóng)民之間的關(guān)系、舊制度下的國(guó)家政權(quán)與支配階級(jí)之間的關(guān)系、舊制度下的國(guó)家在資本主義經(jīng)濟(jì)體系中的地位及其在競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)際體系中的地位。在研究方法方面，她在對(duì)三者進(jìn)行比較—分析的同時(shí)，對(duì)單個(gè)案例采用了過程追蹤的方法進(jìn)行研究，在考察各國(guó)的革命性危機(jī)時(shí)，主要集中分析了國(guó)家與外國(guó)軍事競(jìng)爭(zhēng)者、與國(guó)內(nèi)的支配階級(jí)和現(xiàn)存社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，在一系列相互糾纏的復(fù)雜關(guān)系中，有著不同處境并存在著各種動(dòng)機(jī)的群體，它們是錯(cuò)綜復(fù)雜地展開的多元沖突中的參與者，正是這些中觀層次的行為體受到不同制度的束縛而成為了導(dǎo)致國(guó)家革命的重要原因。在沙皇俄國(guó)，舊制度下的國(guó)家政權(quán)持續(xù)壓榨農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，造成了俄國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)雖然沒有停滯不前，但實(shí)際增長(zhǎng)遠(yuǎn)低于歐洲水平，長(zhǎng)期沉重的賦稅和服役使俄國(guó)農(nóng)奴被牢牢束縛在貧瘠的土地上。即使國(guó)家政權(quán)指導(dǎo)下的農(nóng)業(yè)和軍備發(fā)展給了俄國(guó)融入國(guó)際體系的自信，但是克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗嚴(yán)重沖擊了俄國(guó)的社會(huì)穩(wěn)定，幾乎造成國(guó)家架構(gòu)的崩潰，這使得一定程度的社會(huì)改革勢(shì)在必行。為了避免社會(huì)矛盾徹底激化導(dǎo)致革命的爆發(fā)，帝國(guó)官員在沙皇的支持下進(jìn)行了自上而下的改革，一方面農(nóng)奴制改革，雖然遭到了土地貴族一定程度的反對(duì)，但是由于俄國(guó)土地貴族長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)虛弱、政治依附于國(guó)家政權(quán)，因而其在推行改革的過程中并未能形成一股強(qiáng)大的阻止力量，農(nóng)奴制改革得以順利推行，然而改革的不徹底也造成了農(nóng)民土地少卻贖金多，土地貴族繼續(xù)收稅的局面。另一方面在解放農(nóng)奴之后，國(guó)家自上而下迅速地推進(jìn)工業(yè)化，使得俄國(guó)政權(quán)被迫卷入國(guó)際體系，同盟關(guān)系隨著歐洲戰(zhàn)亂變得松散，面臨巨大的國(guó)際壓力；經(jīng)濟(jì)方面俄國(guó)沙皇重度依賴外國(guó)貸款和投資，造成了國(guó)家外債負(fù)擔(dān)沉重；工業(yè)化的推進(jìn)促成了無產(chǎn)階級(jí)的產(chǎn)生和壯大。最終，土地貴族對(duì)沙皇政府喪失信心和希望，農(nóng)民發(fā)生暴動(dòng)和反叛，工人開展運(yùn)動(dòng)維護(hù)權(quán)益，在一戰(zhàn)的刺激下，1917年社會(huì)革命爆發(fā)，國(guó)家政權(quán)崩潰。（因果關(guān)系圖見文末）在這個(gè)因果關(guān)系中我們不難發(fā)現(xiàn)，“克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)失敗”是整個(gè)因果鏈條的催化劑，“落后的農(nóng)奴經(jīng)濟(jì)”“強(qiáng)壓的國(guó)家政權(quán)”是整個(gè)因果鏈條的主要變量，“地主貴族虛弱”“國(guó)家工業(yè)化”是整個(gè)因果鏈條的重要變量，“無產(chǎn)階級(jí)產(chǎn)生、壯大”和“一戰(zhàn)爆發(fā)”作為導(dǎo)火線共同刺激了俄國(guó)社會(huì)革命的產(chǎn)生。在追尋和分析其原因產(chǎn)生運(yùn)用的過程中，斯考切波將研究層次從宏觀的國(guó)家層面降低到微觀的階級(jí)層面，透過克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)潰敗的現(xiàn)象看到其背后的深層原因，實(shí)則是落后的農(nóng)奴經(jīng)濟(jì)所帶來的軍事技術(shù)落后，在維護(hù)國(guó)際地位，面對(duì)國(guó)際壓力這一環(huán)節(jié)中不得不考慮到土地貴族的虛弱性對(duì)農(nóng)奴制改革的推行起到了微小但不可忽視的阻礙作用，在這部分因果機(jī)制中，也揭示了之后俄國(guó)自上而下的改革得以進(jìn)行的前提條件?？偠灾谶\(yùn)用過程追蹤法時(shí)，要首先確定作為結(jié)果的因變量，其次需要在追溯歷史的過程中構(gòu)建基本的框架模型，以便于填充具體影響條件，同時(shí)需要確定每一個(gè)重要的時(shí)間和事件節(jié)點(diǎn)，確定構(gòu)成因果關(guān)系的各個(gè)變量，理解變量之間的相互作用方式。此外，運(yùn)用過程追蹤法研究因果機(jī)制重點(diǎn)在加強(qiáng)對(duì)因果關(guān)系的解釋力，因而，每一個(gè)可能的變量都需要加以假設(shè)和驗(yàn)證，為了更好地梳理和剖析因果機(jī)制，需要著重還原內(nèi)在的深層聯(lián)系。三、結(jié)語通過對(duì)過程追蹤法的分析以及結(jié)合俄國(guó)社會(huì)革命的具體案例研究，我們從中得知過程追蹤分析法作為因果機(jī)制的主要研究手段，所針對(duì)的是整個(gè)事件的展開過程，在這個(gè)程度上不僅可以更深入的幫助我們解釋事件發(fā)生的原因并且為探究事件的發(fā)生過程提供了更多的可能性。但是在學(xué)習(xí)斯考切波《國(guó)家與社會(huì)革命》對(duì)過程追蹤法的運(yùn)用過程中，筆者發(fā)現(xiàn)，運(yùn)用過程追蹤法容易使人囿于結(jié)構(gòu)化視角，而忽視能動(dòng)者的作用，比如，斯考切波過于強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)性的作用，在相當(dāng)程度上忽視了一些革命領(lǐng)袖人物（微觀層次）在革命過程中所起的重大作用。同時(shí)，基于結(jié)構(gòu)化視角尋找因果機(jī)制變量的過程會(huì)被作者本身固有的結(jié)構(gòu)框架而限制，過分強(qiáng)調(diào)某一影響因素，有意無意忽視本來應(yīng)該很重要的因素，例如，縱然斯考切波強(qiáng)調(diào)革命是發(fā)生的而不是制造的，并且在書中明確了要分析的三對(duì)關(guān)系，但明顯忽視了城市工人在革命過程中所起的重要作用。此外，對(duì)多個(gè)案例進(jìn)行比較—分析時(shí)容易受到其它案例的影響，繼而導(dǎo)致研究者的認(rèn)知模糊，從而忽視了某些發(fā)揮過不顯眼作用的偶然事件。綜上所述，我們?cè)谑褂眠^程追蹤法時(shí)，要更大地發(fā)揮研究者的能動(dòng)性，清醒地感知每一個(gè)可能的影響要素，細(xì)致尋找其中的因果關(guān)系，對(duì)于偶然事件的出現(xiàn)也不能忽略，要在更低層次的響因素方面建立因果鏈條，不局限于慣有的思維方式中，不斷提高創(chuàng)造力。俄國(guó)爆發(fā)社會(huì)革命的因果梳理圖參考文獻(xiàn)[1]斯考切波.國(guó)家與社會(huì)革命[M].上