科技評估人員能力評價(jià)規(guī)范

ICS03.100.30

CCSA20

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T×××××—××××

科技評估人員能力評價(jià)規(guī)范

Specificationforscienceandtechnologyevaluationpersonnelcompetency

（征求意見稿）

（本草案完成時(shí)間：2023年7月）

在提交反饋意見時(shí)，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

××××-××-××發(fā)布××××-××-××實(shí)施

GB/T×××××—××××

前??言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（SAC/TC580）提出并歸口。

本文件起草單位：科技部科技評估中心、中國科技評估與成果管理研究會、中國人事科學(xué)研究院、

科學(xué)技術(shù)部人才交流開發(fā)服務(wù)中心、中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國計(jì)量大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)、

教育部高等學(xué)?？茖W(xué)研究發(fā)展中心、中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國長江三峽集團(tuán)有限公司、中國計(jì)量研究院、

浙江省科技評估和成果轉(zhuǎn)化中心、廣東生產(chǎn)力促進(jìn)中心、上?？萍甲稍児?、上海市科技成果評價(jià)研究

院、上海技術(shù)交易所有限公司、北京五洲融合創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略研究院、中科合創(chuàng)（北京）科技成果評價(jià)中

心、洞見價(jià)值（重慶）科技評估評價(jià)中心有限公司、北京八月瓜科技成果評價(jià)有限公司等。

本文件主要起草人：略

II

GB/T×××××—××××

科技評估人員能力評價(jià)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了科技評估人員需要具備的知識、技能、素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)等能力，能力分級和人員能力評價(jià)

程序、方法、結(jié)果應(yīng)用。

本文件適用于有關(guān)機(jī)構(gòu)和組織對其內(nèi)部從業(yè)人員和聘請的外部人員進(jìn)行管理時(shí)開展的評價(jià)，對評估

機(jī)構(gòu)聘請的咨詢專家和評估專家組專家的能力評價(jià)可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T40148科技評估基本術(shù)語

GB/T40147科技評估通則

GB/T27203合格評定用于人員認(rèn)證的人員能力詞匯

GB/T19000質(zhì)量管理體系—基礎(chǔ)和術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T40148界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

科技評估scienceandtechnologyevaluation

遵循一定準(zhǔn)則，運(yùn)用規(guī)范的程序和科學(xué)的方法，對科技活動及其有關(guān)行為和要素所開展的專業(yè)化評

價(jià)與咨詢活動

注1：廣義的科技評估包括評估機(jī)構(gòu)或?qū)＜医M開展的與科技活動有關(guān)的各類評價(jià)、評議和評審活動。狹義的科技評估

特指評估機(jī)構(gòu)開展的與科技活動有關(guān)的各類評價(jià)活動。

注2：科技評估為政府和社會各方提供服務(wù)，為優(yōu)化科技管理和決策、合理配置資源、加強(qiáng)引導(dǎo)激勵(lì)和監(jiān)督問責(zé)、提

高科技活動實(shí)施效果提供參考和依據(jù)。

[來源：GB/T40148—2021，3.2]

3.2

評估機(jī)構(gòu)evaluationorganization

承擔(dān)評估任務(wù)，形成評估結(jié)果，出具評估報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機(jī)構(gòu)。

注：評估機(jī)構(gòu)主要是專業(yè)性科技評估機(jī)構(gòu)，也可以是兼營科技評估業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)。

3

GB/T×××××—××××

[來源：GB/T40148—2021，5.4]

3.3

評估人員evaluationpersonnel

評估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員和評估機(jī)構(gòu)聘請的參與評估活動的外部人員。

3.4

評估任務(wù)evaluationtask

為滿足評估活動委托者的需求，達(dá)到評估目的，評估者所要完成的工作。

[來源：GB/T40148—2021，6.2]

3.5

知識knowledge

通過教育或?qū)嵺`獲得的事實(shí)、信息、真理、原理或理解。

[來源：GB/T27203—2016，2.56]

3.6

技能skill

通過教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷或其他方式獲得的，完成某項(xiàng)任務(wù)（3.6）或活動并達(dá)到特定預(yù)期成果所應(yīng)

具備的本領(lǐng)。

[來源：GB/T27203—2016，2.74，有修改，定義中的措辭已重新排序]

3.7

素質(zhì)attribute

人的固有特質(zhì)。

[來源：ISO/IECTS17027：2014，2.10]

3.8

能力competence

應(yīng)用知識、技能、素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)。

[來源：GB/T19000—2016，3.10.4，有修改，增加“素質(zhì)”和“經(jīng)驗(yàn)”]

3.9

能力評價(jià)competenceevaluation

對科技評估人員的能力等級進(jìn)行客觀、公正、規(guī)范的評價(jià)活動。

4科技評估任務(wù)

4.1綜述

4

GB/T×××××—××××

科技評估人員的任務(wù)包括但不限于以下五項(xiàng)，這些任務(wù)可以在評估活動中重復(fù)進(jìn)行或擴(kuò)展：

a）T1：評估受理

b）T2：評估設(shè)計(jì)

c）T3：評估組織實(shí)施

d）T4：評估報(bào)告形成

e）T5：評估結(jié)題和后續(xù)服務(wù)

注：T#代表一項(xiàng)特定任務(wù)。

4.2T1的描述

T1：“評估受理”可包括但不限于以下子任務(wù)或過程：

a)T1-1：研究是否適合受理；

b)T1-2：溝通協(xié)商并達(dá)成共識；

c)T1-3：簽訂評估合同（協(xié)議）。

4.3T2的描述

T2：“評估設(shè)計(jì)”可包括但不限于以下子任務(wù)或過程：

a)T2-1：制定評估方案；

b)T2-2：編制評估手冊。

4.4T3的描述

T3：“評估組織實(shí)施”可包括但不限于以下子任務(wù)或過程：

a)T3-1：組織評估隊(duì)伍；

b)T3-2：采集評估信息；

c)T3-3：分析處理評估信息；

d)T3-4：綜合分析評價(jià)。

4.5T4的描述

T4：“評估報(bào)告形成”可包括但不限于以下子任務(wù)或過程：

a)T4-1：撰寫評估報(bào)告；

b)T4-2：報(bào)告征求意見；

c)T4-3：審核評估報(bào)告；

d)T4-4：交付評估報(bào)告。

4.6T5的描述

T5：“評估結(jié)題和后續(xù)服務(wù)”可包括但不限于以下子任務(wù)或過程：

a)T5-1：評估結(jié)題歸檔；

b)T5-2：評估后續(xù)服務(wù)；

c)T5-3：評估跟蹤調(diào)查。

5科技評估人員能力要素

5.1綜述

5

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評估人員需要具備為順利執(zhí)行科技評估任務(wù)，實(shí)現(xiàn)科技評估目的的知識、技能、素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)等評估

能力。

5.2知識

5.2.1一般知識

一般知識是指科技評估人員在執(zhí)行各類評估任務(wù)時(shí)都應(yīng)具備的知識，科技評估人員應(yīng)具備的一般知

識見表1。

表1科技評估人員應(yīng)具備的一般知識

知識描述

科技評估人員應(yīng)熟悉科技評估的概念、準(zhǔn)則、一般程序和方法等評估基

K1：科技評估領(lǐng)域基本知識

本知識。

科技評估人員應(yīng)了解評估對象所在領(lǐng)域的相關(guān)知識和背景，能夠執(zhí)行適

K2：評估對象領(lǐng)域知識

應(yīng)評估對象的評估任務(wù)。

科技評估人員應(yīng)熟悉有關(guān)科技評估的政策、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。

示例：科技評估重要政策、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)包括：

K3：科技評估政策、規(guī)范和標(biāo)

—黨中央、國務(wù)院有關(guān)科技評估的制度；

準(zhǔn)

—科技部等管理部門有關(guān)科技評估的制度；

—科技評估國家標(biāo)準(zhǔn)等。

科技評估人員應(yīng)了解評估活動全過程的質(zhì)量控制要求。

示例：評估全過程質(zhì)量控制包括：

—評估受理和設(shè)計(jì)時(shí)的需求分析、風(fēng)險(xiǎn)分析，方案和手冊的編寫要求

和審查；

K4：科技評估質(zhì)量控制要求

—評估組織實(shí)施時(shí)的人員配置和培訓(xùn)、信息采集和分析要求、進(jìn)度控

制和階段檢查；

—評估報(bào)告形成時(shí)的撰寫要求和審核；

—評估結(jié)束后的總結(jié)改進(jìn)、反饋和檔案管理等。

科技評估人員應(yīng)了解國家有關(guān)科技創(chuàng)新政策和管理要求，準(zhǔn)確把握科技

K5：科技創(chuàng)新政策

發(fā)展方向，評估時(shí)要注意與政策要求保持一致。

科技評估人員應(yīng)了解評估活動涉及的公共管理、社會人文、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

K6：社會、經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域知識

等方面的知識。

K7：財(cái)務(wù)管理科技評估人員應(yīng)了解評估活動涉及的財(cái)務(wù)管理方面的基礎(chǔ)知識。

5.2.2T1的知識

T1：“評估受理”應(yīng)具備的知識見表2。

表2T1應(yīng)具備的知識

知識描述

科技評估人員應(yīng)具備能夠與委托者、評估對象和其他利益相關(guān)方進(jìn)行溝

K8：公共管理學(xué)領(lǐng)域知識通的一般公共管理學(xué)知識，了解基本理論和方法并能夠在評估設(shè)計(jì)、報(bào)

告和后續(xù)管理應(yīng)用。

6

GB/T×××××—××××

5.2.3T2的知識

T2：“評估設(shè)計(jì)”應(yīng)具備的知識見表3。

表3T2應(yīng)具備的知識

知識描述

K8：公共管理學(xué)領(lǐng)域知識見5.2.2（T1的知識）中K8說明。

科技評估人員應(yīng)掌握科技評估的基本理論。

示例：科技評估的重要理論包括：

計(jì)劃理論；

邏輯模型；

K9：科技評估理論

變革理論；

理論驅(qū)動型評價(jià)；

參與式評估理論；

新公共服務(wù)理論。

科技評估人員應(yīng)掌握科技評估信息收集的基本方法。

示例：科技評估信息收集的主要方法包括：

K10：科技評估信息收集方法問卷調(diào)查；

實(shí)地調(diào)研；

利益相關(guān)者座談。

科技評估人員應(yīng)具備一般的信息收集、使用、處理、存儲、歸檔的知識，

K11：信息管理

幫助在面對大量信息時(shí)能夠有效應(yīng)對。

5.2.4T3的知識

T3：“評估組織實(shí)施”應(yīng)具備的知識見表4。

表4T3應(yīng)具備的知識

知識描述

K10：科技評估信息收集方法見5.2.3（T2的知識）中K10的說明。

K11：信息管理見5.2.3（T2的知識）中K11的說明。

科技評估人員應(yīng)掌握科技評估信息分析的基本方法。

示例：科技評估信息分析的主要方法包括：

統(tǒng)計(jì)分析；

K12：科技評估信息分析方法文獻(xiàn)計(jì)量；

同行評議；

案例研究；

成本效益分析。

5.2.5T4的知識

T4：“評估報(bào)告形成”應(yīng)具備的知識見表5。

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表5T5應(yīng)具備的知識

知識描述

K8：公共管理學(xué)領(lǐng)域知識見5.2.2（T1的知識）中K8的說明。

K12：科技評估信息分析方法見5.2.4（T3的知識）中K12的說明。

科技評估人員應(yīng)具備評估報(bào)告撰寫的基本知識，熟悉報(bào)告構(gòu)成和格

式，掌握報(bào)告各部分撰寫要求。評估報(bào)告一般包括封面、扉頁、摘要、

K13：科技評估報(bào)告撰寫要求

目錄、正文、附件、封底。其中，正文一般包括評估活動說明、評估

對象基本情況、分項(xiàng)分析、評估結(jié)論和建議。

5.2.6T5的知識

T5：“評估結(jié)題和后續(xù)服務(wù)”應(yīng)具備的知識見表6。

表6T5應(yīng)具備的知識

知識描述

K8：公共管理學(xué)領(lǐng)域知識見5.2.2（T1的知識）中K8說明。

K11：信息管理見5.2.3（T2的知識）中K11的說明。

5.3技能

5.3.1一般技能

一般技能是指科技評估人員在執(zhí)行各類評估任務(wù)時(shí)都應(yīng)具有的能力，科技評估人員應(yīng)具備的一般技

能見表7。

表7科技評估人員應(yīng)具備的一般技能

技能描述

科技評估人員應(yīng)在委托者、評估者、評估對象以及有關(guān)利益相關(guān)者之間

S1：溝通協(xié)調(diào)和合作進(jìn)行準(zhǔn)確信息傳遞，有效溝通，協(xié)調(diào)評估活動中遇到的問題。

科技評估人員應(yīng)能夠與其他評估人員開展合作，共同完成評估任務(wù)。

科技評估人員應(yīng)具備良好的語言組織和表達(dá)能力，確保溝通順暢。在開

展國際合作或有外文需求的評估任務(wù)時(shí)，應(yīng)具有相應(yīng)外文表達(dá)能力，確

S2：語言和表達(dá)

保評估活動順利開展。

科技評估人員應(yīng)能夠使用評估語言準(zhǔn)確、全面、流暢表達(dá)評估思想。

5.3.2T1的技能

T1：“評估受理”應(yīng)具備的技能見表8。

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表8T1應(yīng)具備的技能

技能描述

科技評估人員應(yīng)能夠正確識別委托者的需求和目的，充分考慮評估活動

開展的條件和成本，并和委托者溝通，就評估目的、對象、內(nèi)容、依據(jù)、

S3：識別評估需求

信息、程序、方法、結(jié)果等評估活動要素以及進(jìn)度、費(fèi)用、紀(jì)律等要求

和條件進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成共識。

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估需求和目的，研究分析掌握的材料，并判

S4：進(jìn)行案卷研究

斷是否適合受理評估任務(wù)。

科技評估人員應(yīng)能夠明確委托者和評估者雙方的責(zé)權(quán)利，明確評估活動

S5：簽訂評估合同（協(xié)議）

任務(wù)、要求和條件，具備判別和簽訂評估合同（協(xié)議）的能力。

5.3.3T2的技能

T2：“評估設(shè)計(jì)”應(yīng)具備的技能見表9。

表9T2應(yīng)具備的技能

技能描述

S4：進(jìn)行案卷研究科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估合同（協(xié)議），開展前期收集材料的研究。

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估合同（協(xié)議）設(shè)計(jì)評估方案，明確和細(xì)化

評估活動組織與實(shí)施的工作方案，明確評估任務(wù)的范圍和重點(diǎn)，細(xì)化對

評估活動預(yù)期成果產(chǎn)出的要求，與委托者協(xié)商，并得到其確認(rèn)。

S6：開展評估設(shè)計(jì)

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估合同（協(xié)議）和評估方案，細(xì)化設(shè)計(jì)，匯

集與評估活動相關(guān)的各類技術(shù)文檔、重要評估依據(jù)等文件，編制評估手

冊。

5.3.4T3的技能

T3：“評估組織實(shí)施”應(yīng)具備的技能見表10。

表10T3應(yīng)具備的技能

技能描述

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估方案和手冊，開展材料的收集、研究和分

S4：進(jìn)行案卷研究

析。

科技評估人員根據(jù)評估任務(wù)，結(jié)合能力、條件、回避等方面要求，組建

S7：組織評估隊(duì)伍評估隊(duì)伍，并明確各自的職責(zé)分工，包括評估項(xiàng)目組組長和成員、擬聘

請的咨詢專家、合作機(jī)構(gòu)等。

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估方案和手冊，選取一定數(shù)量的利益相關(guān)

S8：組織利益相關(guān)者會議者，以座談會的方式，了解有關(guān)事實(shí)和（或）觀點(diǎn)，確保參會各方能夠

表達(dá)自身意圖。

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估方案和手冊，前往現(xiàn)場進(jìn)行觀察、訪談、

S9：開展實(shí)地調(diào)研

實(shí)驗(yàn)等活動，獲取調(diào)研對象第一手資料。

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估方案和手冊，組織有關(guān)調(diào)查對象進(jìn)行交

S10：開展座談訪談

流，獲取有關(guān)意見和觀點(diǎn)。

9

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科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估方案和手冊，運(yùn)用統(tǒng)一設(shè)計(jì)的問卷向若干

S11：進(jìn)行問卷調(diào)查

調(diào)查對象了解有關(guān)事實(shí)和（或）觀點(diǎn)。

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估方案和手冊，圍繞評估內(nèi)容，通過適當(dāng)?shù)?/p>

S12：信息分析

方法，對采集的評估信息進(jìn)行整理、檢驗(yàn)、加工處理和分析挖掘。

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估方案和手冊，圍繞評估內(nèi)容，通過適當(dāng)?shù)?/p>

方法，如比較研究、多指標(biāo)綜合評價(jià)等，對評估信息及其分析處理結(jié)果

S13：綜合判斷

進(jìn)行綜合分析和評價(jià)，形成各項(xiàng)評估結(jié)論及其證據(jù)，并在此基礎(chǔ)上，形

成針對評估對象的綜合評估結(jié)論。

科技評估人員應(yīng)能夠進(jìn)行評估活動開展情況和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的培訓(xùn)。

S14：開展培訓(xùn)科技評估人員應(yīng)能夠?qū)υu估團(tuán)隊(duì)成員、專家或評估對象開展培訓(xùn)，統(tǒng)一

大家認(rèn)識并規(guī)范高效的開展評估。

5.3.5T4的技能

T4：“評估報(bào)告形成”應(yīng)具備的技能見表11。

表11T4應(yīng)具備的技能

技能描述

科技評估人員應(yīng)能夠匯總整理評估結(jié)論及其相關(guān)證據(jù)，按照評估合同

（協(xié)議）和方案的約定要求以及評估機(jī)構(gòu)對評估報(bào)告的規(guī)范化要求，撰

寫評估報(bào)告。

S15：報(bào)告撰寫和統(tǒng)稿

科技評估人員應(yīng)能夠?qū)徍藞F(tuán)隊(duì)其他評估人員撰寫的報(bào)告并提出修改完

善意見。

科技評估人員應(yīng)能夠?qū)λ蕡F(tuán)隊(duì)撰寫的評估報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)稿。

科技評估人員應(yīng)能夠及時(shí)處理有關(guān)方面對評估報(bào)告的意見，自主決定是

否采納其意見和對報(bào)告進(jìn)行調(diào)整。當(dāng)發(fā)現(xiàn)評估活動和評估報(bào)告中有較大

S16：報(bào)告反饋意見的處理

疏忽或明顯問題時(shí)，應(yīng)采取必要的補(bǔ)救措施，如補(bǔ)充采集和分析有關(guān)評

估信息，修改完善評估報(bào)告。

5.3.6T5的技能

T5：“評估結(jié)題和后續(xù)服務(wù)”應(yīng)具備的技能見表12。

表12T5應(yīng)具備的技能

技能描述

科技評估人員應(yīng)能夠?qū)ζ渌u估人員進(jìn)行評估活動開展情況和經(jīng)驗(yàn)教

S14：開展培訓(xùn)

訓(xùn)的培訓(xùn)，給其他評估活動提供參考借鑒。

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估項(xiàng)目和檔案管理相關(guān)制度，匯總整理評估

S17：評估文件整理歸檔

相關(guān)成果和資料，結(jié)題和歸檔。

科技評估人員應(yīng)能夠根據(jù)評估合同（協(xié)議）或評估方案的約定和委托者

S18：評估問題解釋和處理需求，在報(bào)告交付后的一段時(shí)間內(nèi)，對委托者或其他利益相關(guān)者有關(guān)評

估報(bào)告提出的疑問或異議進(jìn)行解釋和處理，為委托者提供后續(xù)服務(wù)。

S19：衡量和分析評估工作效果科技評估人員應(yīng)能夠分析梳理評估活動的效果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

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GB/T×××××—××××

科技評估人員應(yīng)能夠收集評估結(jié)果應(yīng)用情況和相關(guān)各方對評估活動的

S20：改進(jìn)評估工作

反映，不斷改進(jìn)完善評估工作，持續(xù)提升評估活動的質(zhì)量與水平。

5.4素質(zhì)

5.4.1基本素質(zhì)

科技評估人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)見表13。

表13科技評估人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)

素質(zhì)描述

科技評估人員應(yīng)不受外界干擾，獨(dú)立開展評估活動，自主形成評估結(jié)果，

不得受理或參與和自身有利害關(guān)系的評估活動。

A1：獨(dú)立科技評估人員應(yīng)視可能影響?yīng)毩⑿缘那樾?，合理判斷其對?dú)立性的影

響，并采取相應(yīng)措施。

[來源：GB/T40147—2021，4.2，有修改]

科技評估人員應(yīng)實(shí)事求是，不受個(gè)人主觀偏好的影響。

科技評估人員應(yīng)依據(jù)客觀事實(shí)，形成評估結(jié)果。

A2：客觀

評估評估人員不應(yīng)以預(yù)先設(shè)定的結(jié)論作為評估結(jié)果。

[來源：GB/T40147—2021，4.3，有修改]

科技評估人員應(yīng)公平、全面，不偏私。保證評估的信息來源多渠道多視

角并覆蓋利益相關(guān)各方，保證評估指標(biāo)、評判標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法的合理

性，對不同評估對象平等對待，避免形成對某一類或某一個(gè)評估對象的

人為不合理偏差。

A3：公正科技評估人員不應(yīng)與評估對象具有影響評估公正性的關(guān)系，不應(yīng)介入影

響評估公正性的活動。

科技評估人員應(yīng)能夠沒有偏見的考慮新意見，傾聽所有觀點(diǎn)，綜合各方

看法。

[來源：GB/T40417—2021，4.4，有修改]

科技評估人員開展評估活動應(yīng)勤勉盡責(zé)，在約定時(shí)間內(nèi)完成任務(wù)并對評

估機(jī)構(gòu)或評估專家組以及出具的報(bào)告負(fù)責(zé)。

科技評估人員應(yīng)根據(jù)預(yù)期用戶的需求，對評估結(jié)果進(jìn)行解釋，幫助其正

A4：盡責(zé)

確理解和恰當(dāng)使用評估結(jié)果。

科技評估人員應(yīng)考慮評估活動涉及的公共利益，承擔(dān)社會責(zé)任。

[來源：GB/T40417—2021，4.9，有修改]

科技評估人員應(yīng)誠實(shí)守信，不應(yīng)在評估過程和結(jié)果中弄虛作假，不應(yīng)出

具虛假或者有重大遺漏的評估報(bào)告。

科技評估人員應(yīng)具備足夠的社會信譽(yù)，取得預(yù)期用戶的信任?？萍荚u估

人員開展評估活動時(shí)，應(yīng)合理使用評估假設(shè)，明確說明評估活動的局限

A5：誠信性。

科技評估人員應(yīng)對信息采信保持職業(yè)謹(jǐn)慎，對信息進(jìn)行核查和驗(yàn)證，對

于無法核查驗(yàn)證的事項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)其對評估結(jié)論的影響程度在報(bào)告中恰當(dāng)

披露，如對評估結(jié)論產(chǎn)生重大影響，應(yīng)拒絕出具評估報(bào)告。

[來源：GB/T40417—2021，4.7，有修改]

11

GB/T×××××—××××

科技評估人員應(yīng)根據(jù)評估要求開展評估活動，不夸大、不偏頗、不粗心，

A6：準(zhǔn)確嚴(yán)謹(jǐn)

用語用詞精準(zhǔn)。

科技評估人員應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)制度規(guī)范。

A7：廉潔自律科技評估人員應(yīng)廉潔自律，不得利用業(yè)務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，不得侵

犯評估活動中涉及的知識產(chǎn)權(quán)。

科技評估人員應(yīng)不急不躁，耐心包容。

A8：耐心和溝通

科技評估人員應(yīng)善于與評估活動的相關(guān)各方進(jìn)行交流。

科技評估人員應(yīng)具備學(xué)習(xí)精神，加強(qiáng)研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，解決問題，通過

A9：善于學(xué)習(xí)

學(xué)習(xí)來提升評估能力。

科技評估人員應(yīng)能夠及時(shí)、堅(jiān)定做出判斷和決定，即使在有分歧和壓力

A10：果敢

的情況下也能給出果斷、理性的判斷。

科技評估人員應(yīng)對評估活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予

A11：保密

以保密，應(yīng)按照評估合同或協(xié)議約定，使用評估對象的有關(guān)信息。

科技評估人員在評估活動中與他人溝通交流時(shí)應(yīng)保持禮貌、謙虛和尊

重，遵循社會公認(rèn)的倫理道德，包容多樣性，尊重個(gè)體和觀點(diǎn)差異，避

A12：行為得體/尊重他人免歧視和傷害。

科技評估人員在評估活動中穿著、表現(xiàn)等應(yīng)得體，符合職業(yè)要求。

科技評估人員不應(yīng)貶低或詆毀其他評估機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。

5.4.2專業(yè)素質(zhì)

科技評估人員應(yīng)具備的專業(yè)素質(zhì)見表14。

表14科技評估人員應(yīng)具備的專業(yè)素質(zhì)

素質(zhì)描述

科技評估人員應(yīng)對評估信息有敏銳的觀察力和感知力，不放過任何可能

A13：洞察力

對評估結(jié)論產(chǎn)生影響的線索和信息，持續(xù)關(guān)注問題發(fā)展。

科技評估人員應(yīng)具備靈活性、適應(yīng)性，能夠全面看待問題并在出現(xiàn)問題

A14：應(yīng)變

時(shí)及時(shí)應(yīng)對。

科技評估人員應(yīng)具備較強(qiáng)的分析能力，在設(shè)計(jì)、報(bào)告時(shí)具有清晰的邏輯，

A15：邏輯

能夠系統(tǒng)思考和表達(dá)。

科技評估人員應(yīng)能夠針對評估需求和目的提出自己的見解、設(shè)計(jì)、結(jié)論

A16：有見解

和有價(jià)值的建議，擅長理解和解決問題，不盲從。

科技評估人員應(yīng)能夠與其他評估人員有效分工和合作，共同完成評估任

務(wù)，撰寫評估報(bào)告。

A17：合作協(xié)同

科技評估人員應(yīng)具備整合各方資源的能力，充分發(fā)揮各方作用，合理整

合各方成果。

5.5經(jīng)驗(yàn)

科技評估人員應(yīng)具備的經(jīng)驗(yàn)見表15。

表15科技評估人員應(yīng)具備的經(jīng)驗(yàn)

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GB/T×××××—××××

經(jīng)驗(yàn)描述

具有1-3年科技評估工作經(jīng)驗(yàn)。參與科技評估任務(wù)和相關(guān)研究項(xiàng)目。參

E1：初步經(jīng)驗(yàn)

加過至少2次科技評估能力提升培訓(xùn)。

具有至少5年科技評估工作經(jīng)驗(yàn)。作為骨干參與科技評估全過程和相關(guān)

E2：參與經(jīng)驗(yàn)研究項(xiàng)目。參與科技評估相關(guān)政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)等文件編制。參加過至

少5次科技評估能力提升培訓(xùn)。

具有至少10年科技評估工作經(jīng)驗(yàn)。主持過科技評估任務(wù)和相關(guān)研究項(xiàng)

E3：主持經(jīng)驗(yàn)

目。作為核心成員參與科技評估相關(guān)政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)等文件編制。

具有至少15年科技評估工作經(jīng)驗(yàn)。主持過重大科技評估任務(wù)和科技評

E4：專家經(jīng)驗(yàn)估重點(diǎn)研究項(xiàng)目。主持科技評估相關(guān)政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)等文件編制。有

科技評估項(xiàng)目審核和驗(yàn)收的經(jīng)歷。

6科技評估人員能力分級

根據(jù)科技評估人員完成評估任務(wù)的情況，將科技評估人員能力劃分為四個(gè)等級?？萍荚u估人員能力

等級和要求見表16。

表16科技評估人員能力等級

等級能力要求基本條件

從事科技評估工作5年（含）以上；擁

有本科及以上學(xué)歷，且從事科技評估工

初級科技評估人員具有在他人指導(dǎo)下完成評估任務(wù)的能力。作3年（含）以上；擁有碩士及以上學(xué)

歷，且從事科技評估工作1年（含）以

上；擁有博士及以上學(xué)歷。

以初級科技評估人員等級從事科技評

中級科技評估人員具有獨(dú)立完成部分評估任務(wù)的能力。

估工作不少于3年。

具有帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)完成評估任務(wù)的能力，能夠與利益相關(guān)方溝

以中級科技評估人員等級從事科技評

高級科技評估人員通、設(shè)計(jì)評估方案、運(yùn)用評估工具和方法實(shí)施評估、撰寫

估工作不少于5年。

評估報(bào)告和完成結(jié)題。

具有帶領(lǐng)和指導(dǎo)評估團(tuán)隊(duì)完成重大評估任務(wù)的能力，能夠

以高級科技評估人員等級從事科技評

資深科技評估人員與復(fù)雜的利益相關(guān)方溝通、設(shè)計(jì)評估方案、運(yùn)用評估工具

估工作不少于5年。

和方法實(shí)施評估、撰寫評估報(bào)告和完成結(jié)題。

7科技評估人員能力評價(jià)程序和方法

7.1發(fā)布通知

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GB/T×××××—××××

有關(guān)評估機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會或從事人員能力評價(jià)的社會團(tuán)體發(fā)布科技評估人員能力評價(jià)通知，明確能

力等級要求、申請材料、評價(jià)程序等。評價(jià)時(shí)長一般不超過3個(gè)月。

7.2提出申請

科技評估人員在滿足基本要求的基礎(chǔ)上，向有關(guān)評估機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會或從事人員能力評價(jià)的社會團(tuán)

體提出申請。申請材料應(yīng)包括但不限于包含申請人基本信息的申請表、學(xué)歷學(xué)位證明材料、培訓(xùn)證明材

料、科技評估人員能力等級證明材料、經(jīng)驗(yàn)和素質(zhì)證明材料。

7.3審查資格

有關(guān)評估機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會或從事人員能力評價(jià)的社會團(tuán)體對科技評估人員提交材料開展資格審查，

重點(diǎn)審查科技評估人員是否符合各能力等級的基本條件、材料是否完整規(guī)范等?？萍荚u估人員按照資格

審查情況補(bǔ)充完善材料。

7.4開展評價(jià)

有關(guān)評估機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會或從事人員能力評價(jià)的社會團(tuán)體按照第5章科技評估人員能力要素和第6

章科技評估人員能力分級，結(jié)合自身情況，參照表17，從知識、技能、素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)四個(gè)維度合理設(shè)計(jì)評

價(jià)指標(biāo)體系并開展評價(jià)。

根據(jù)不同科技評估人員能力等級采用筆試、證明材料審核評定、現(xiàn)場答辯等不同方式進(jìn)行全方面評

價(jià)：

a)筆試：主要評價(jià)初級、中級科技評估人員應(yīng)掌握的相關(guān)知識和技能能力?？山⒐P試題庫，以線

上或線下的方式開展筆試，并明確筆試分?jǐn)?shù)合格線。

b)證明材料審核評定：結(jié)合各能力等級科技評估人員素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)要求，審核科技評估人員提交的經(jīng)

驗(yàn)和素質(zhì)的證明材料，并評定是否符合各能力等級的要求，證明材料一般包括：個(gè)人素質(zhì)證明，培訓(xùn)證

書，科技評估工作經(jīng)歷，參與科技評估相關(guān)研究項(xiàng)目情況，科技評估相關(guān)政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)等文件編制

經(jīng)歷，獲獎情況，科技評估項(xiàng)目評審經(jīng)歷等。

c)現(xiàn)場答辯：遴選科技評估和管理、人力資源等專家組成評價(jià)專家組，結(jié)合各項(xiàng)能力要求，綜合評

價(jià)高級和資深科技評估人員的知識、技能、素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，給出是否通過答辯的結(jié)論。評價(jià)專家組人員一

般不少于5人，由評估行業(yè)有影響力的專家組成。

表17科技評估人員能力評價(jià)表

能力等級能力要素等級條件評價(jià)方式

知識掌握一般知識和T2-T4的知識筆試

技能掌握一般技能筆試

初級科技評估人員

素質(zhì)具備基本素質(zhì)證明材料審核評定

經(jīng)驗(yàn)具備初步經(jīng)驗(yàn)證明材料審核評定

知識掌握一般知識和T2-T4的知識筆試

中級科技評估人員

技能掌握一般技能和T2-T4的技能筆試

14

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素質(zhì)具備基本素質(zhì)證明材料審核評定

經(jīng)驗(yàn)具備參與經(jīng)驗(yàn)證明材料審核評定

知識掌握全部知識現(xiàn)場答辯

技能掌握全部技能現(xiàn)場答辯

高級科技評估人員

現(xiàn)場答辯+證明材料審

素質(zhì)具備基本素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)

核評定

現(xiàn)場答辯+證明材料審

經(jīng)驗(yàn)具備主持經(jīng)驗(yàn)

核評定

知識熟練掌握全部知識現(xiàn)場答辯

技能熟練掌握全部技能現(xiàn)場答辯

資深科技評估人員

現(xiàn)場答辯+證明材料審

素質(zhì)具備基本素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)

核評定

現(xiàn)場答辯+證明材料審

經(jīng)驗(yàn)具備專家經(jīng)驗(yàn)

核評定

7.5能力等級確定

有關(guān)評估機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會或從事人員能力評價(jià)的社會團(tuán)體綜合筆試、證明材料審核評定、現(xiàn)場答辯

結(jié)果，確定參評人員的能力等級，并頒發(fā)相應(yīng)等級證書。

8科技評估人員能力評價(jià)結(jié)果應(yīng)用和管理

管理部門、評估機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、社會團(tuán)體等各類組織根據(jù)科技評估人員能力評價(jià)結(jié)果委托評估任

務(wù)、組建評估團(tuán)隊(duì)、進(jìn)行分工并實(shí)施評估活動。并可根據(jù)本文件制定人員能力培養(yǎng)計(jì)劃，對科技評估人

員進(jìn)行監(jiān)督和管理。

能力評價(jià)結(jié)果接受社會各界監(jiān)督，開展評價(jià)的機(jī)構(gòu)對評價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)，如科技評估人員出現(xiàn)違法違紀(jì)

或違反科研誠信的行為，可視情況收回其等級證書。

15

GB/T×××××—××××

參?考?文?獻(xiàn)

[1]GB/Z40954.1-2021標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)人員能力第1部分：企業(yè)

[2]GB/Z40954.2-2021標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)人員能力第2部分：與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的組織

[3]T/TMAC019.F—2020科技成果評價(jià)指南工作

[4]T/TMAC022.F—2020科技成果評價(jià)執(zhí)業(yè)規(guī)范

[5]Q/NCSTE1003—2019科技評估報(bào)告基本規(guī)范

[6]評價(jià)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn).聯(lián)合國評價(jià)小組，2016

[7]美國評估協(xié)會評估人員指導(dǎo)原則.美國評估協(xié)會，2004

[8]關(guān)于國家研究開發(fā)評估的綱領(lǐng)性指南.日本文部科學(xué)省，2005

16

GB/T×××××—××××

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4科技評估任務(wù).......................................................................5

5科技評估人員能力要素...............................................................5

6科技評估人員能力評價(jià)與分級........................................................13

7科技評估人員能力評價(jià)程序和方法.....................................................15

8科技評估人員能力評價(jià)結(jié)果應(yīng)用和管理.................................................15

參考文獻(xiàn).............................................................................16

I

GB/T×××××—××××

科技評估人員能力評價(jià)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了科技評估人員需要具備的知識、技能、素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)等能力，能力分級和人員能力評價(jià)

程序、方法、結(jié)果應(yīng)用。

本文件適用于有關(guān)機(jī)構(gòu)和組織對其內(nèi)部從業(yè)人員和聘請的外部人員進(jìn)行管理時(shí)開展的評價(jià)，對評估

機(jī)構(gòu)聘請的咨詢專家和評估專家組專家的能力評價(jià)可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T40148科技評估基本術(shù)語

GB/T40147科技評估通則

GB/T27203合格評定用于人員認(rèn)證的人員能力詞匯

GB/T19000質(zhì)量管理體系—基礎(chǔ)和術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T40148界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

科技評估scienceandtechnologyevaluation

遵循一定準(zhǔn)則，運(yùn)用規(guī)范的程序和科學(xué)的方法，對科技活動及其有關(guān)行為和要素所開展的專業(yè)化評

價(jià)與咨詢活動

注1：廣義的科技評估包括評估機(jī)構(gòu)或?qū)＜医M開展的與科技活動有關(guān)的各類評價(jià)、評議和評審活動。狹義的科技評估

特指評估機(jī)構(gòu)開展的與科技活動有關(guān)的各類評價(jià)活動。

注2：科技評估為政府和社會各方提供服務(wù)，為優(yōu)化科技管理和決策、合理配置資源、加強(qiáng)引導(dǎo)激勵(lì)和監(jiān)督問責(zé)、提

高科技活動實(shí)施效果提供參考和依據(jù)。