科技成果評估規(guī)范-編制說明

一、工作簡況

（一）任務(wù)來源

《科技成果評估規(guī)范》是國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)制

修訂計劃項目，項目編號為20215031-T-306，由科技部科技評估中心負(fù)

責(zé)主持起草，計劃于2023年12月份完成。本項目由科學(xué)技術(shù)部提出，全

國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC580)歸口。

（二）制定背景

科技評估是科技活動的指揮棒，對科技事業(yè)的健康發(fā)展起到重要作

用。近年來，黨中央、國務(wù)院高度重視科技成果評估改革工作，在90

年代末首次提出了科技成果評估概念后，陸續(xù)出臺了《科技成果評估試

點(diǎn)工作管理暫行規(guī)定》等政策文件。2015年以來，國家修訂頒布了

《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作“三

部曲”，對科技成果評估促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提出了新的要求。2016年

科技部根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好行政法規(guī)部門規(guī)章和文件清理工作

有關(guān)事項的通知》，決定將《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等規(guī)章予以廢止，

并明確規(guī)定科技成果鑒定改變管理方式，不再作為行政審批，由行業(yè)組

織或中介機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。在這一政策導(dǎo)向下，通過挖掘以市場為導(dǎo)

向的科技成果評估需求，推進(jìn)科技管理改革，建立標(biāo)準(zhǔn)化、社會化的科

技成果評估體系，已成為市場化科技成果評估機(jī)構(gòu)的主要目標(biāo)。2021年

5月，中央全面深化改革委員會、審議通過的《關(guān)于完善科技成果評估

機(jī)制的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步深化了科技體制改革，完善科技成果評估機(jī)

制，更好地發(fā)揮科技成果評估的作用，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生

產(chǎn)力。

我國在國家、部門、地方、社會各層面開展了大量的、各種各樣的

科技成果評估活動，在取得重大成就的同時，也暴露出一系列問題。其

1

中之一便是標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面比較薄弱，尤其是缺乏明確統(tǒng)一的基本規(guī)范，

各方對評估中應(yīng)遵循的重要行為準(zhǔn)則的認(rèn)識和執(zhí)行不夠全面、統(tǒng)一、自

覺和嚴(yán)格，對科技成果評估行業(yè)發(fā)展造成較大影響。研制科技成果評估

規(guī)范，凝練形成廣泛共識，全面系統(tǒng)、明確主動地對科技成果評估相關(guān)

各方的行為提出指導(dǎo)性要求，對于加強(qiáng)科技成果評估標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，指導(dǎo)

和規(guī)范全國科技成果評估活動，避免無序和風(fēng)險，保障科技成果評估活

動的質(zhì)量具有重大意義。有效推動科技成果評估的規(guī)范有序和專業(yè)化發(fā)

展，提升科技成果評估行業(yè)的公信力、認(rèn)可度和權(quán)威性，為促進(jìn)我國科

技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化提供更好的支撐和服務(wù)。

（三）名稱和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)立項名稱為《科技成果評估規(guī)范》。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了自然科學(xué)

與技術(shù)領(lǐng)域的科技成果的評估原則、評估內(nèi)容、評估方法及評估流程，

適用于自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化

類科技成果的評估活動，其他類型的科技成果評估活動可參考使用。

（四）起草過程

1.預(yù)研和形成標(biāo)準(zhǔn)草案、正式立項。科技部科技評估中心開展標(biāo)準(zhǔn)

預(yù)研，并按照標(biāo)準(zhǔn)文本編寫要求，起草形成了標(biāo)準(zhǔn)草案。2019年7月，

《科技成果評估規(guī)范》在中國科技評估與成果管理研究會正式獲批團(tuán)體

標(biāo)準(zhǔn)立項，經(jīng)過兩年的研究和編制，2020年8月正式發(fā)布實(shí)施。

根據(jù)科技評估發(fā)展需求和國標(biāo)要求，科技部科技評估中心等起草團(tuán)

隊在團(tuán)標(biāo)研制工作基礎(chǔ)上進(jìn)一步改進(jìn)完善，及時開展國標(biāo)預(yù)研，2021年

5月，通過全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC580)，經(jīng)科技部向國

家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會遞交了國標(biāo)計劃立項建議書和標(biāo)準(zhǔn)草案，2021年12

月，國標(biāo)委下達(dá)立項通知。

2.成立起草組，啟動標(biāo)準(zhǔn)研制。2021年12月，科技部科技評估中心

2

定向邀請起草單位和起草人，在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草團(tuán)隊基礎(chǔ)上，充實(shí)了一批

從事科學(xué)研究、科技評估與咨詢等方面的機(jī)構(gòu)，以及部分企事業(yè)單位，

正式成立標(biāo)準(zhǔn)起草組。

2022年1月，起草組召開國家標(biāo)準(zhǔn)研制啟動會，主要圍繞本標(biāo)準(zhǔn)定

位、前期進(jìn)展、整體架構(gòu)、重點(diǎn)內(nèi)容、后續(xù)進(jìn)度安排、任務(wù)分工和工作

機(jī)制等議題展開討論，部署安排相關(guān)工作。會后，各起草人根據(jù)分工開

展標(biāo)準(zhǔn)編寫、相關(guān)研究和試點(diǎn)，并提交階段性研究成果統(tǒng)稿形成工作組

討論稿。

3.開展標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施試點(diǎn)，修改完善標(biāo)準(zhǔn)草案，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

2022年1月-12月期間，起草組以線上或線下等形式召開了多次工作會議，

深入討論了前期研究和試點(diǎn)情況，共同對工作組討論稿進(jìn)行了全面細(xì)致

的修改完善，確定了標(biāo)準(zhǔn)文本主體內(nèi)容，對一些重要問題進(jìn)行了深入討

論，不斷修改和完善標(biāo)準(zhǔn)草案。

起草組中的科技評估機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位在國標(biāo)研制過程中，在各自

開展的評估活動中進(jìn)行了試點(diǎn)實(shí)施，并在使用過程中提出修改意見，不

斷完善標(biāo)準(zhǔn)文本。同時，《科技成果評估規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施后，

在中國科技評估與成果管理研究會會員單位中得到推廣應(yīng)用，相關(guān)反饋

意見為國標(biāo)研制提供了有益參考。此外，該標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容在各類科技評

估標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)會和研討會中進(jìn)行了多次介紹，起草組收集了各方的意見。

起草組繼續(xù)修改完善標(biāo)準(zhǔn)，2023年3月形成了《科技成果評估規(guī)范》國

家標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

二、編制原則、主要內(nèi)容和依據(jù)

（一）編制原則

本標(biāo)準(zhǔn)在編寫結(jié)構(gòu)和內(nèi)容編排等方面嚴(yán)格執(zhí)行GB/T1.1—2020《標(biāo)

準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)的編制

3

主要遵循了科學(xué)合理、可操作性、引導(dǎo)性原則。

1、科學(xué)合理

起草組在資料收集齊全、前期充分調(diào)研了解國內(nèi)科技成果評估現(xiàn)狀

的基礎(chǔ)上，科學(xué)、合理設(shè)置評估指標(biāo)體系，經(jīng)過反復(fù)、深入的論證。

2、可操作性

以系統(tǒng)論、邏輯框架法等為依據(jù)，以可操作性為編制指導(dǎo)方向，著

力開發(fā)可操作、易操作、能推廣的評估規(guī)范。

3、引導(dǎo)性

本標(biāo)準(zhǔn)的編制，重在通過對科技成果多元價值進(jìn)行客觀公正的評估，

有利于更好激發(fā)科技人員積極性和創(chuàng)造性，產(chǎn)出更多高質(zhì)量成果，加快

實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，為構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供科

技支撐。

（二）主要內(nèi)容及依據(jù)

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域的科技成果的評估原則、評估內(nèi)

容、評估方法及評估流程等內(nèi)容。

1、評估原則

本標(biāo)準(zhǔn)提出了分類評估、系統(tǒng)性、定量定性相結(jié)合、可溯源等評估

原則，明確了應(yīng)在遵循以上評估原則前提下開展具體評估工作。

2、評估指標(biāo)

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的評估指標(biāo)體系包含了科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、

社會和文化價值、轉(zhuǎn)化推廣潛力5個評估維度，下設(shè)13項二級指標(biāo)。

3.評估方法

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的評估方法包含指標(biāo)及權(quán)重確定、分項評分、綜合評分、

成果分級等方面，標(biāo)準(zhǔn)以評估模型為參考，對評估模型的5個維度各項

指標(biāo)進(jìn)行逐一進(jìn)行判斷和指標(biāo)打分，根據(jù)評估權(quán)重及算法，形成科技成

4

果綜合評估結(jié)論。

4、評估流程

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了確定評估目的、確定評估者、委托受理、組建評估項

目組、制定評估方案、收集信息、組建咨詢專家組、分項評估、實(shí)地調(diào)

研、形成評估報告、報告審核、交付報告、后續(xù)服務(wù)等流程，對每一個

流程做了詳細(xì)的要求，并給出了評估流程圖作為參考。

三、試驗(yàn)驗(yàn)證的分析、綜述報告，技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、社

會效益和生態(tài)效益

本標(biāo)準(zhǔn)起草組在國標(biāo)研制中開展了實(shí)施試點(diǎn)，并在使用過程中提出

修改意見，不斷完善標(biāo)準(zhǔn)文本。2020年8月，《科技成果評估規(guī)范》團(tuán)

體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施后，在中國科技評估與成果管理研究會會員單位中得到

推廣應(yīng)用，涉及的核心評估方法已經(jīng)在青島、天津、上海、太原等城市

試點(diǎn)舉辦科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評估培訓(xùn)班，累計在全國培訓(xùn)專業(yè)科技成果評

估人才千余人。該評估體系在青島、天津、上海、太原、徐州、吉林和

甘肅等省市已經(jīng)實(shí)際落地應(yīng)用，相關(guān)反饋意見為國標(biāo)研制提供了有益參

考。

此外，標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容在各類科技評估標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)會和研討會中進(jìn)行

了多次介紹，起草組廣泛收集了各方的意見，充分吸納并進(jìn)一步修改完

善標(biāo)準(zhǔn)草案。本標(biāo)準(zhǔn)在起草過程中，充分研究并吸納了國際、國內(nèi)有關(guān)

科技成果評估的理論、文獻(xiàn)，在此基礎(chǔ)上優(yōu)化完善了標(biāo)準(zhǔn)草案。部分研

究與分析依據(jù)見附錄。

四、與國際、國外同類標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的對比情況，或者與測試的國外樣

品、樣機(jī)的有關(guān)數(shù)據(jù)對比情況

未發(fā)現(xiàn)同類國際、國外標(biāo)準(zhǔn)。

五、以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的起草情況，以及是否合規(guī)引用或者采用國際國

5

外標(biāo)準(zhǔn)，并說明未采用國際標(biāo)準(zhǔn)的原因

本標(biāo)準(zhǔn)未采用國際國外標(biāo)準(zhǔn)，也未發(fā)現(xiàn)同類國際、國外標(biāo)準(zhǔn)。

六、與有關(guān)法律、行政法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

本標(biāo)準(zhǔn)符合《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技評估工作規(guī)定(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和

規(guī)范性文件的要求。本標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中以國家相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，

注重與科技評估政策文件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)相銜接，使標(biāo)準(zhǔn)與科技評估、科技

管理等工作協(xié)調(diào)一致。

本標(biāo)準(zhǔn)所屬科技評估領(lǐng)域暫無相關(guān)強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)。

七、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)

在標(biāo)準(zhǔn)起草過程中，各起草單位、科技評估領(lǐng)域各利益相關(guān)方充分

溝通，達(dá)成共識，對本標(biāo)準(zhǔn)無重大分歧意見。

八、涉及專利的有關(guān)說明

本標(biāo)準(zhǔn)不涉及專利。

九、實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及組織措施、技術(shù)措施、過渡期和實(shí)施日

期的建議等措施建議

本國家標(biāo)準(zhǔn)屬于科技評估領(lǐng)域應(yīng)用層技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建議作為推薦性國

家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施，并建議發(fā)布后即實(shí)施。

本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施后，在全國范圍內(nèi)對各級各類的科技評估機(jī)構(gòu)、科

技管理部門、高校、科研院所、企業(yè)等單位及其相關(guān)人員開展標(biāo)準(zhǔn)的宣

貫和培訓(xùn)，促進(jìn)相關(guān)利益方全面準(zhǔn)確地了解科技成果評估的原則、內(nèi)容、

方法和流程。

本標(biāo)準(zhǔn)可為政府科技管理、高校院所科研管理、企業(yè)創(chuàng)新管理、金

融機(jī)構(gòu)科技金融業(yè)務(wù)支撐等提供參考，并推動科技成果評估的規(guī)范有序

和專業(yè)化發(fā)展，保障科技成果評估活動的質(zhì)量，創(chuàng)造具有創(chuàng)新活力的良

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好科研生態(tài)，充分發(fā)揮科技成果評估的指揮棒作用。

十、其他應(yīng)當(dāng)說明的事項

無。

7

附錄：依據(jù)分析表

表1研發(fā)和科技成果現(xiàn)有分類

國務(wù)院辦公廳關(guān)

國家統(tǒng)計局關(guān)于印發(fā)

國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研于完善科技成果

《研究與試驗(yàn)發(fā)展—科

依《弗拉斯卡蒂手管理提升科研績效若評價機(jī)制的指導(dǎo)GB/T229002022

OECD國家統(tǒng)計局（）投入統(tǒng)計規(guī)范學(xué)技術(shù)研究項目評價

據(jù)冊手冊》版干措施的通知（國發(fā)R&D意見

2015（試行）》的通知（國通則

〔2018〕25號）國辦發(fā)〔2021〕

統(tǒng)字〔2019〕47號）

26號

名

研發(fā)研發(fā)科技成果科研項目研發(fā)科技成果科研項目

稱R&D

Basicresearch,applied研究與試應(yīng)用技術(shù)成果：主基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)基礎(chǔ)研究是一種不預(yù)設(shè)基礎(chǔ)研究成果以基礎(chǔ)研究項目

researchand驗(yàn)發(fā)展的要針對某一特定的研究類項目重點(diǎn)評價任何特定應(yīng)用或使用目同行評議為主，fundamentalresearch

experimental英文全稱實(shí)際應(yīng)用目的，為新發(fā)現(xiàn)新原理新方法的的實(shí)驗(yàn)性或理論性工鼓勵國際“小同project：為了獲得關(guān)

development.Basic為獲得新的科學(xué)技術(shù)新規(guī)律的重大原創(chuàng)性作，其主要目的是為獲行”評議，推行于客觀現(xiàn)象和可觀察

researchisexperimental“Research知識而進(jìn)行的獨(dú)創(chuàng)和科學(xué)價值、解決經(jīng)得（已發(fā)生）現(xiàn)象和可代表作制度，實(shí)事實(shí)基本原理的新知

ortheoreticalworkand性研究。應(yīng)用研究濟(jì)社會發(fā)展和國家安觀察事實(shí)的基本原理、行定量評價與定識（揭示客觀事物的

undertakenprimarilytoExperimen通常是為了確定基全重大需求中關(guān)鍵科規(guī)律和新知識?；A(chǔ)研性評價相結(jié)合。本質(zhì)規(guī)律，獲得新發(fā)

acquirenewknowledgetal礎(chǔ)研究成果或知識學(xué)問題的效能、支撐究的成果通常表現(xiàn)為提應(yīng)用研究成果以現(xiàn)、新概念、新學(xué)

oftheDevelopm的可能用途，或是技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效出一般原理、理論或規(guī)行業(yè)用戶和社會說），或解決經(jīng)濟(jì)社

underlyingfoundationsent”，英為達(dá)到某一具體果、代表性論文等科律，并以論文、著作、評價為主，注重會發(fā)展和國家安全中

文縮寫為的、預(yù)定的實(shí)際目研成果的質(zhì)量和水研究報告等形式為主。高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)科學(xué)問題所開

分ofphenomenaand

，的確定新的方法平，以國際國內(nèi)同行應(yīng)用研究是為獲取新知產(chǎn)出，把新技展的科研項目。

類observablefacts,without“R&D”

中文簡稱（原理）或途徑。評議為主。識，達(dá)到某一特定的實(shí)術(shù)、新材料、新應(yīng)用研究項目

及anyparticular

為研計算機(jī)軟件、植物技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項際目的或目標(biāo)而開展的工藝、新產(chǎn)品、

描applicationorusein“appliedresearch

基礎(chǔ)研究是一種發(fā)。新品種、集成電路目重點(diǎn)評價新技術(shù)、初始性研究。應(yīng)用研究新設(shè)備樣機(jī)性能：為探索并確

述view.”project

實(shí)驗(yàn)性或理論性的工R&D指為布圖設(shè)計成果列入新方法、新產(chǎn)品、關(guān)是為了確定基礎(chǔ)研究成等作為主要評價定基礎(chǔ)研究成果的可

作，主要是為了獲得關(guān)增加知識此類。鍵部件等的創(chuàng)新性、果的可能用途，或確定指標(biāo)。能用途，或?yàn)檫_(dá)到預(yù)

于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的存量（也基礎(chǔ)理論成果：為成熟度、穩(wěn)定性、可實(shí)現(xiàn)特定和預(yù)定目標(biāo)的不涉及軍工、國定目標(biāo)采用新技術(shù)、

基本原理的新知識，它包括有關(guān)獲得新知識而進(jìn)行靠性，突出成果轉(zhuǎn)化新方法。其研究成果以防等敏感領(lǐng)域的新方法或新途徑而開

不以任何特定的應(yīng)用或人類、文的獨(dú)創(chuàng)性研究。其應(yīng)用情況及其在解決論文、著作、研究報技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)展的創(chuàng)造性研究項

使用為目的?；蜕鐣康氖墙沂居^察到經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)鍵問告、原理性模型或發(fā)明化成果，以用戶目。

Appliedresearchis的知識）的現(xiàn)象和事實(shí)的基題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)專利等形式為主。評價、市場檢驗(yàn)開發(fā)研究項目

originalinvestigation以及設(shè)計本原理和規(guī)律，而業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作試驗(yàn)發(fā)展是利用從科學(xué)和第三方評價為developmentresearch

undertakeninorderto已有知識不以任何特定的實(shí)用。研究、實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中獲取主，把技術(shù)交易project：利用在科學(xué)

acquirenewknowledge.的新應(yīng)用際應(yīng)用為目的?；鶓?yīng)用示范類項目績效的知識和研究過程中產(chǎn)合同金額、市場與技術(shù)的研究、實(shí)踐

Itis,however,directed而進(jìn)行的礎(chǔ)理論類圖書列入評價以規(guī)?；瘧?yīng)用、生的其他知識，開發(fā)新估值、市場占有過程中獲取的知識和

8

primarilytowardsa創(chuàng)造性、此類。行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，的產(chǎn)品、工藝或改進(jìn)現(xiàn)率、重大工程或經(jīng)驗(yàn)，開發(fā)新的技

specific,practicalaimor系統(tǒng)性工軟科學(xué)成果：指為重點(diǎn)評價集成性、先有產(chǎn)品、工藝而進(jìn)行的重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)用情術(shù)、產(chǎn)品、工藝或改

objective.應(yīng)用研究也作，包括推動決策科學(xué)化和進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、系統(tǒng)性研究。其研究成況等作為主要評進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)、產(chǎn)品、

是為了獲取新知識而進(jìn)基礎(chǔ)研管理現(xiàn)代化，運(yùn)用輻射帶動作用及產(chǎn)生果以專利、專有技術(shù)，價指標(biāo)。工藝而進(jìn)行的系統(tǒng)性

行的創(chuàng)造性研究，但它究、應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手的經(jīng)濟(jì)社會效益，更以及具有新穎性的產(chǎn)品研究項目。

主要針對某一特定的實(shí)研究和試段，所取得的為解多采取應(yīng)用推廣相關(guān)原型、原始樣機(jī)及裝置

際目的或目標(biāo)。驗(yàn)發(fā)展三決各種復(fù)雜自然現(xiàn)方評價和市場評價方等形式為主。

Experimental種類型。象和社會問題的方式。

developmentis案。它包括發(fā)展戰(zhàn)

systematicwork,略、規(guī)劃、預(yù)測、

drawingonknowledge項目評價、可行性

gainedfromresearch論證、對策分析管

andpracticalexperience理方案和理論方法

andproducingadditional等。

knowledge,whichis

directedtoproducing

newproductsor

processesorto

improvingexisting

productsorprocesses.試

驗(yàn)發(fā)展是利用從科學(xué)研

究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中獲得的

現(xiàn)有知識，為生產(chǎn)新的

材料、產(chǎn)品和設(shè)備，建

立新的工藝、系統(tǒng)和服

務(wù)，或?qū)σ旬a(chǎn)生和已建

立的上述各項進(jìn)行實(shí)質(zhì)

性改進(jìn)，而進(jìn)行的系統(tǒng)

性工作。

國家統(tǒng)計局在國家

備

同科技成果網(wǎng)發(fā)布統(tǒng)同

注OECDOECD

計數(shù)據(jù)

9

國家標(biāo)準(zhǔn)

《科技成果評估規(guī)范》

(征求意見稿)

編制說明

一、工作簡況

（一）任務(wù)來源

《科技成果評估規(guī)范》是國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會批準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)制

修訂計劃項目，項目編號為20215031-T-306，由科技部科技評估中心負(fù)

責(zé)主持起草，計劃于2023年12月份完成。本項目由科學(xué)技術(shù)部提出，全

國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC580)歸口。

（二）制定背景

科技評估是科技活動的指揮棒，對科技事業(yè)的健康發(fā)展起到重要作

用。近年來，黨中央、國務(wù)院高度重視科技成果評估改革工作，在90

年代末首次提出了科技成果評估概念后，陸續(xù)出臺了《科技成果評估試

點(diǎn)工作管理暫行規(guī)定》等政策文件。2015年以來，國家修訂頒布了

《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作“三

部曲”，對科技成果評估促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提出了新的要求。2016年

科技部根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好行政法規(guī)部門規(guī)章和文件清理工作

有關(guān)事項的通知》，決定將《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》等規(guī)章予以廢止，

并明確規(guī)定科技成果鑒定改變管理方式，不再作為行政審批，由行業(yè)組

織或中介機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。在這一政策導(dǎo)向下，通過挖掘以市場為導(dǎo)

向的科技成果評估需求，推進(jìn)科技管理改革，建立標(biāo)準(zhǔn)化、社會化的科

技成果評估體系，已成為市場化科技成果評估機(jī)構(gòu)的主要目標(biāo)。2021年

5月，中央全面深化改革委員會、審議通過的《關(guān)于完善科技成果評估

機(jī)制的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步深化了科技體制改革，完善科技成果評估機(jī)

制，更好地發(fā)揮科技成果評估的作用，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生

產(chǎn)力。

我國在國家、部門、地方、社會各層面開展了大量的、各種各樣的

科技成果評估活動，在取得重大成就的同時，也暴露出一系列問題。其

1

中之一便是標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面比較薄弱，尤其是缺乏明確統(tǒng)一的基本規(guī)范，

各方對評估中應(yīng)遵循的重要行為準(zhǔn)則的認(rèn)識和執(zhí)行不夠全面、統(tǒng)一、自

覺和嚴(yán)格，對科技成果評估行業(yè)發(fā)展造成較大影響。研制科技成果評估

規(guī)范，凝練形成廣泛共識，全面系統(tǒng)、明確主動地對科技成果評估相關(guān)

各方的行為提出指導(dǎo)性要求，對于加強(qiáng)科技成果評估標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，指導(dǎo)

和規(guī)范全國科技成果評估活動，避免無序和風(fēng)險，保障科技成果評估活

動的質(zhì)量具有重大意義。有效推動科技成果評估的規(guī)范有序和專業(yè)化發(fā)

展，提升科技成果評估行業(yè)的公信力、認(rèn)可度和權(quán)威性，為促進(jìn)我國科

技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化提供更好的支撐和服務(wù)。

（三）名稱和范圍

本標(biāo)準(zhǔn)立項名稱為《科技成果評估規(guī)范》。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了自然科學(xué)

與技術(shù)領(lǐng)域的科技成果的評估原則、評估內(nèi)容、評估方法及評估流程，

適用于自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化

類科技成果的評估活動，其他類型的科技成果評估活動可參考使用。

（四）起草過程

1.預(yù)研和形成標(biāo)準(zhǔn)草案、正式立項。科技部科技評估中心開展標(biāo)準(zhǔn)

預(yù)研，并按照標(biāo)準(zhǔn)文本編寫要求，起草形成了標(biāo)準(zhǔn)草案。2019年7月，

《科技成果評估規(guī)范》在中國科技評估與成果管理研究會正式獲批團(tuán)體

標(biāo)準(zhǔn)立項，經(jīng)過兩年的研究和編制，2020年8月正式發(fā)布實(shí)施。

根據(jù)科技評估發(fā)展需求和國標(biāo)要求，科技部科技評估中心等起草團(tuán)

隊在團(tuán)標(biāo)研制工作基礎(chǔ)上進(jìn)一步改進(jìn)完善，及時開展國標(biāo)預(yù)研，2021年

5月，通過全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC580)，經(jīng)科技部向國

家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會遞交了國標(biāo)計劃立項建議書和標(biāo)準(zhǔn)草案，2021年12

月，國標(biāo)委下達(dá)立項通知。

2.成立起草組，啟動標(biāo)準(zhǔn)研制。2021年12月，科技部科技評估中心

2

定向邀請起草單位和起草人，在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)起草團(tuán)隊基礎(chǔ)上，充實(shí)了一批

從事科學(xué)研究、科技評估與咨詢等方面的機(jī)構(gòu)，以及部分企事業(yè)單位，

正式成立標(biāo)準(zhǔn)起草組。

2022年1月，起草組召開國家標(biāo)準(zhǔn)研制啟動會，主要圍繞本標(biāo)準(zhǔn)定

位、前期進(jìn)展、整體架構(gòu)、重點(diǎn)內(nèi)容、后續(xù)進(jìn)度安排、任務(wù)分工和工作

機(jī)制等議題展開討論，部署安排相關(guān)工作。會后，各起草人根據(jù)分工開

展標(biāo)準(zhǔn)編寫、相關(guān)研究和試點(diǎn)，并提交階段性研究成果統(tǒng)稿形成工作組

討論稿。

3.開展標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施試點(diǎn)，修改完善標(biāo)準(zhǔn)草案，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

2022年1月-12月期間，起草組以線上或線下等形式召開了多次工作會議，

深入討論了前期研究和試點(diǎn)情況，共同對工作組討論稿進(jìn)行了全面細(xì)致

的修改完善，確定了標(biāo)準(zhǔn)文本主體內(nèi)容，對一些重要問題進(jìn)行了深入討

論，不斷修改和完善標(biāo)準(zhǔn)草案。

起草組中的科技評估機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位在國標(biāo)研制過程中，在各自

開展的評估活動中進(jìn)行了試點(diǎn)實(shí)施，并在使用過程中提出修改意見，不

斷完善標(biāo)準(zhǔn)文本。同時，《科技成果評估規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施后，

在中國科技評估與成果管理研究會會員單位中得到推廣應(yīng)用，相關(guān)反饋

意見為國標(biāo)研制提供了有益參考。此外，該標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容在各類科技評

估標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)會和研討會中進(jìn)行了多次介紹，起草組收集了各方的意見。