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文檔簡介
ICS03.080.99
CCSA20
中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)
GB/TXXXX—XXXX
`
科技成果評估規(guī)范
Specificationsforscienceandtechnologyachievementsevaluation
（征求意見稿）
在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。
XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施
I
GB/TXXXX—XXXX
目次
前言.....................................................................................................................................................................III
引言.......................................................................................................................................................................IV
1范圍.....................................................................................................................................................................1
2規(guī)范性引用文件.................................................................................................................................................1
3術(shù)語和定義.........................................................................................................................................................1
4評估原則.............................................................................................................................................................2
分類評估.....................................................................................................................................................2
系統(tǒng)性.........................................................................................................................................................2
定量定性相結(jié)合.........................................................................................................................................2
可溯源.........................................................................................................................................................2
5評估內(nèi)容.............................................................................................................................................................3
通則.............................................................................................................................................................3
科學(xué)價(jià)值.....................................................................................................................................................3
技術(shù)價(jià)值.....................................................................................................................................................3
經(jīng)濟(jì)價(jià)值.....................................................................................................................................................3
社會和文化價(jià)值.........................................................................................................................................3
轉(zhuǎn)化推廣潛力.............................................................................................................................................3
6評估方法.............................................................................................................................................................4
通則.............................................................................................................................................................4
指標(biāo)及權(quán)重確定.........................................................................................................................................4
分項(xiàng)評分.....................................................................................................................................................4
綜合評分.....................................................................................................................................................4
成果分級.....................................................................................................................................................5
7評估流程.............................................................................................................................................................5
通則.............................................................................................................................................................5
確定評估目的.............................................................................................................................................5
委托受理.....................................................................................................................................................5
組建評估項(xiàng)目組.........................................................................................................................................6
制定評估方案.............................................................................................................................................6
收集信息.....................................................................................................................................................6
組建咨詢專家組.........................................................................................................................................6
分項(xiàng)評估.....................................................................................................................................................6
實(shí)地調(diào)研（必要時）...............................................................................................................................6
形成評估報(bào)告...........................................................................................................................................6
報(bào)告審核...................................................................................................................................................6
I
GB/TXXXX—XXXX
交付報(bào)告...................................................................................................................................................6
后續(xù)服務(wù)...................................................................................................................................................7
附錄A（規(guī)范性）科技成果分類評估維度表............................................................................................8
附錄B（資料性）科技成果評估要點(diǎn)及證明材料表...............................................................................9
附錄C（資料性）科學(xué)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值評估分級.................................................................................10
附錄D（資料性）科技成果評估流程圖..................................................................................................13
附錄E（資料性）科技成果評估原始材料表..........................................................................................14
附錄F（資料性）科技成果評估報(bào)告關(guān)鍵要素表.................................................................................15
參考文獻(xiàn)...........................................................................................................................................................16
II
GB/TXXXX—XXXX
引言
科技成果評估是科技創(chuàng)新發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，通過對科技成果多元價(jià)值進(jìn)行客觀公正的評估，有利于
更好激發(fā)科技人員積極性和創(chuàng)造性，產(chǎn)出更多高質(zhì)量成果，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，為構(gòu)建新發(fā)
展格局和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供科技支撐。
本文件旨在推動科技成果評估的規(guī)范有序和專業(yè)化發(fā)展，保障科技成果評估活動的質(zhì)量，創(chuàng)造具有
創(chuàng)新活力的良好科研生態(tài)，充分發(fā)揮科技成果評估的指揮棒作用。
IV
GB/TXXXX—XXXX
科技成果評估規(guī)范
1范圍
本文件規(guī)定了自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域的科技成果的評估原則、評估內(nèi)容、評估方法及評估流程。
本文件適用于自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果的評估活
動，其他類型的科技成果評估活動可參考使用。
2規(guī)范性引用文件
下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，
僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本
文件。
GB/T40148科技評估基本術(shù)語
GB/T22900科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評價(jià)通則
GB/T39057科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估指南
GB/T7714信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則
3術(shù)語和定義
GB/T40148界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。
科技成果scienceandtechnologyachievement
通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的成果。
注：科技成果通常包括基礎(chǔ)研究（3.3）成果、應(yīng)用研究（3.4）成果、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化（3.5）成果等類型。
科技成果評估scienceandtechnologyachievementevaluation
在科技成果產(chǎn)出、管理、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用等過程中對成果開展的各類專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。
[來源：GB/T40148—2021,4.9]
基礎(chǔ)研究basicresearch
為了獲得關(guān)于客觀現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理和規(guī)律，或?yàn)榻鉀Q經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全中的基
礎(chǔ)科學(xué)問題所開展的，不預(yù)設(shè)任何特定應(yīng)用目的的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究。
注：基礎(chǔ)研究通常分為自由探索類和目標(biāo)導(dǎo)向類。
[來源：GB/T22900—2022,3.4,有修改]
1
GB/TXXXX—XXXX
應(yīng)用研究appliedresearch
為了確定基礎(chǔ)研究成果的可能用途，或?yàn)檫_(dá)到某一特定的實(shí)際目標(biāo)而開展的初始性研究。
[來源：GB/T22900—2022,3.5,有修改]
開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化developmentandindustrialization
利用從科學(xué)技術(shù)研究、實(shí)踐過程中獲取的知識和經(jīng)驗(yàn)，為了開發(fā)、改進(jìn)、規(guī)模化產(chǎn)品或工藝，以實(shí)
現(xiàn)效益為目的而進(jìn)行的系統(tǒng)性研究。
科技成果所有方ownerofscienceandtechnologyachievement
持有科技成果所有權(quán)的組織或人員。
科技成果完成方developerofscienceandtechnologyachievement
研究與開發(fā)科技成果的組織或人員。
委托者consignor
提出評估需求和目的，委托評估任務(wù)，提供相關(guān)經(jīng)費(fèi)和條件保障的組織機(jī)構(gòu)或個人。
[來源：GB/T40148—2021,5.1]
評估者evaluator
承擔(dān)評估任務(wù)，形成評估結(jié)果，出具評估報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機(jī)構(gòu)或個人。
[來源：GB/T40148—2021,5.2，有修改]
4評估原則
分類評估
根據(jù)成果類型、行業(yè)領(lǐng)域或評估目的等，選擇適宜的評估內(nèi)容和評估方法。
系統(tǒng)性
對科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會和文化價(jià)值、轉(zhuǎn)化推廣潛力方面的評估內(nèi)容進(jìn)行橫向系統(tǒng)
性管理，對受理申請、制定評估方案、收集信息、組建咨詢專家組、分項(xiàng)評估、實(shí)地調(diào)研、形成評估報(bào)
告、報(bào)告審核、交付報(bào)告及后續(xù)服務(wù)等評估流程進(jìn)行縱向系統(tǒng)性管理。
定量定性相結(jié)合
采用評分、評級、計(jì)量等定量評估方法與文字定性描述相結(jié)合的方式進(jìn)行評估。
可溯源
評估結(jié)論中的信息的來源應(yīng)當(dāng)可溯源。
2
GB/TXXXX—XXXX
5評估內(nèi)容
通則
科技成果評估內(nèi)容通常包含：科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會和文化價(jià)值、轉(zhuǎn)化推廣潛力。
項(xiàng)目評估組需根據(jù)成果類型選擇評估維度（見附錄A），并根據(jù)評估目的（見7.2.1）確定評估重點(diǎn)，也
可根據(jù)實(shí)際情況增加評估內(nèi)容。
科學(xué)價(jià)值
科學(xué)價(jià)值是科技成果對科學(xué)發(fā)展產(chǎn)生的貢獻(xiàn)，評估內(nèi)容包含：
——科學(xué)創(chuàng)新度：科技成果對現(xiàn)有知識框架和學(xué)術(shù)思想的拓展和豐富的程度；
——學(xué)科影響力：科技成果對一個或多個學(xué)科的解釋模式和思維模式產(chǎn)生的影響。
科學(xué)價(jià)值是基礎(chǔ)研究類科技成果評估的核心指標(biāo)，通常體現(xiàn)在新定律、新定理、新認(rèn)知，以及對已
有科學(xué)理論的補(bǔ)充、完善或否定等。
技術(shù)價(jià)值
技術(shù)價(jià)值是科技成果對技術(shù)提升與推廣產(chǎn)生的貢獻(xiàn)，評估內(nèi)容包含：
——技術(shù)成熟度：科技成果相對于服務(wù)于實(shí)際生產(chǎn)所處的發(fā)展階段；
——技術(shù)創(chuàng)新度：科技成果的創(chuàng)新點(diǎn)在特定地域范圍以及應(yīng)用領(lǐng)域范圍內(nèi)有或無的情況；
——技術(shù)先進(jìn)度：在特定地域范圍以及應(yīng)用領(lǐng)域范圍內(nèi)，科技成果的核心性能指標(biāo)或功能參數(shù)與具
有相同應(yīng)用目的的對標(biāo)科技成果相比所處的水平。
技術(shù)價(jià)值是應(yīng)用研究、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果評估的核心指標(biāo)，通常體現(xiàn)在新材料、新工藝、新
產(chǎn)品，以及產(chǎn)品質(zhì)量提升、生產(chǎn)效率提高、成本或勞動強(qiáng)度降低等。
經(jīng)濟(jì)價(jià)值
經(jīng)濟(jì)價(jià)值是科技成果的應(yīng)用推廣為科技成果所有方帶來的經(jīng)濟(jì)收益，評估內(nèi)容包含：已產(chǎn)生收益和
預(yù)期收益。
經(jīng)濟(jì)價(jià)值是應(yīng)用研究類科技成果評估的重點(diǎn)指標(biāo)，是開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果評估的核心指標(biāo)。在
以科技成果轉(zhuǎn)化推廣、企業(yè)創(chuàng)新管理、金融機(jī)構(gòu)科技金融業(yè)務(wù)支撐為評估目的（見7.2.1）時應(yīng)當(dāng)著重
考核。
社會和文化價(jià)值
社會和文化價(jià)值是科技成果對社會需求的服務(wù)和對文化的塑造，評估內(nèi)容包含：
——社會價(jià)值：科技成果的推廣應(yīng)用對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展產(chǎn)生的影響；
——文化價(jià)值：科技成果在推廣傳播過程中衍生出的價(jià)值觀和行為規(guī)范對人民精神文明產(chǎn)生的影響。
社會和文化價(jià)值是目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果評估的重要指標(biāo)，在
以政府科技管理、高校院所科研管理為評估目的（見7.2.1）時應(yīng)當(dāng)著重考核。
轉(zhuǎn)化推廣潛力
轉(zhuǎn)化推廣潛力是科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用形成新產(chǎn)品及新產(chǎn)業(yè)的可能性與可行性，評估內(nèi)容包含：
——持續(xù)開發(fā)能力：科技成果所有方對科技成果進(jìn)一步研發(fā)和改進(jìn)所具備的條件；
——推廣應(yīng)用能力：科技成果所有方將科技成果推向市場所具備的條件；
3
GB/TXXXX—XXXX
——技術(shù)信息保護(hù)：當(dāng)前采用的技術(shù)信息保護(hù)策略對科技成果的保護(hù)力度。保護(hù)策略通常為專利保
護(hù)、技術(shù)秘密保護(hù)或者兩者結(jié)合。
——政策法規(guī)支撐：政策法規(guī)對科技成果推廣應(yīng)用的扶持或限制情況。
注1：“持續(xù)開發(fā)能力”和“推廣應(yīng)用能力”與科技成果所有方有關(guān)，如預(yù)計(jì)后續(xù)所有方將變更（如高校院所評選
高質(zhì)量科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化路演），則不進(jìn)行評估。
注2：“技術(shù)信息保護(hù)”項(xiàng)評估時，根據(jù)科技成果技術(shù)信息保護(hù)策略不同選擇對應(yīng)要點(diǎn)進(jìn)行評估（見附錄B）。
轉(zhuǎn)化推廣潛力是應(yīng)用研究、開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果評估的重點(diǎn)指標(biāo)，在以科技成果轉(zhuǎn)化推廣、企
業(yè)創(chuàng)新管理、金融機(jī)構(gòu)科技金融業(yè)務(wù)支撐為評估目的（見7.2.1）時應(yīng)當(dāng)著重考核。
6評估方法
通則
科技成果評估應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方式，綜合運(yùn)用層次分析、文獻(xiàn)計(jì)量、實(shí)地調(diào)研、同行評
議、多指標(biāo)綜合評估等方法。
注：上述評估方法定義見GB/T40148-2021.7。
指標(biāo)及權(quán)重確定
首先根據(jù)被評成果類型確定評估維度（見附錄A），然后根據(jù)評估目的確定著重考核點(diǎn)（見5.4、5.5、
5.6），再綜合考慮成果行業(yè)領(lǐng)域、所需信息可獲性、評估時效性和經(jīng)濟(jì)性等因素，構(gòu)建二級評估指標(biāo)
體系，并確定評估指標(biāo)總分值（一般采用百分制）和二級指標(biāo)每項(xiàng)評定等級的分值。
分項(xiàng)評分
以收集到的被評成果資料（見7.7）為依據(jù)，確定各二級指標(biāo)等級。如多份資料中信息有沖突，優(yōu)
先選用公開發(fā)布的或第三方機(jī)構(gòu)出具的書面材料。
除6.1提及方法外，分項(xiàng)評估時其他涉及方法如下：
——技術(shù)價(jià)值維度：各二級指標(biāo)宜通過工作分解結(jié)構(gòu)表（WBST）評估，具體見GB/T22900—
2022,C.2.1；
——經(jīng)濟(jì)價(jià)值維度：如需對科技成果現(xiàn)實(shí)價(jià)值（價(jià)格）進(jìn)行估算，可采用收益法、市場法、成本法，
具體見GB/T39057—2020,3。
綜合評分
6.4.1一級指標(biāo)得分計(jì)算
科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會和文化價(jià)值、轉(zhuǎn)化推廣潛力5個一級指標(biāo)得分計(jì)算見公式（1）。
……………（1）
式中：?
?=