證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合檢測試卷B卷含答案

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合檢測試卷B卷含答案

單選題（共60題）1、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D2、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級B.投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)無需進行特別風(fēng)險警示C.經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見D.經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級【答案】B3、包銷與代銷的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B5、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法正確的是（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】A6、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，且只能投資于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責(zé)任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告的C.當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的D.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的【答案】A8、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責(zé)人由董事會成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A9、《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D10、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于（）年。A.10B.3C.5D.15【答案】C11、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、公司違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.審計機關(guān)B.縣級以上人民政府財政部門C.縣級以上稅務(wù)部門D.公司登記機關(guān)【答案】B13、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D14、下列主體不得作為普通合伙人的有()。A.I、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】C15、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C16、證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)被直接采取行政監(jiān)管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10【答案】C17、金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會B.《反洗錢法》；金融機構(gòu)C.《證券法》；中國證監(jiān)會D.《公司法》；金融機構(gòu)【答案】B18、(2019年真題)下列說法中正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B19、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B20、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C21、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D22、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）A.5B.7C.10D.12【答案】B23、按照《證券投資基金銷售管理辦法》，基金銷售機構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的方式包括（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C24、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理B.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)【答案】B25、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C26、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程中，以下行為不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶【答案】A29、股票定向發(fā)行，是指發(fā)行人向符合（）規(guī)定的特定對象發(fā)行股票的行為。發(fā)行過程中，發(fā)行人可以向特定對象推介股票。A.《證券法》B.《公眾公司辦法》C.《證券公司監(jiān)管條例》D.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》【答案】B30、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入支付年限，原則上不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B31、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進行信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款A(yù).1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B33、下列屬于證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)是（）。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》C.《發(fā)行證券研究報告暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】D34、由承銷商先將發(fā)行人債券全部認購下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險A.全額包銷B.余額包銷C.全額代銷D.余額代銷【答案】A35、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是（）。A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品【答案】C36、下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C37、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B38、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A39、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A.2B.3C.4D.5【答案】B40、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B42、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法錯誤的是（）。A.王某是公司的高級管理人員B.王某直接向董事會負責(zé)C.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】D43、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B44、通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C45、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D46、以下條件，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A47、主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A.通報批評；公開譴責(zé)B.通報批評；公開譴責(zé)；認定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改【答案】A48、下列屬于信用風(fēng)險的業(yè)務(wù)類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C49、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】D50、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(??)進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員【答案】A51、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D52、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是（）。A.①③B.①②④C.③④D.①③④【答案】C53、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C54、下列選項中，屬于基金份額持有人享有