水利工程建設項目檔案驗收辦法

水利工程建設項目檔案驗收辦法第一章

總

則第一條

為進一步明確檔案驗收標準，規(guī)范檔案驗收程序，提高水利工程檔案質量，確保檔案的完整、準確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全，依據水利部、國家檔案局印發(fā)的《水利工程建設項目檔案驗收辦法》（水辦〔2023〕132號）,結合**市水利工程建設項目實際，制定本辦法。第二條

本辦法適用于**市及區(qū)（縣、市）水行政主管部門組織的大中型和重點水利工程建設項目的檔案驗收。其他水利工程建設項目可參照執(zhí)行，區(qū)（縣、市）另有規(guī)定的從其規(guī)定。第三條

檔案驗收是水利工程建設項目檔案工作的重要組成部分，是水利工程建設項目竣工驗收的重要內容。檔案驗收接受水行政主管部門和檔案主管部門的監(jiān)督指導。第四條

檔案驗收采用評分制，根據評分結果劃分為優(yōu)良、合格和不合格三個等級。評分項目包含檔案工作保障體系、檔案收集整理質量與移交保管、檔案信息化管理等內容。第五條

省、市、區(qū)（縣、市）重點水利工程建設項目應在竣工驗收前開展檔案驗收；未進行檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進行或通過竣工驗收。第六條

水利工程建設項目檔案管理系統(tǒng)，采用市、縣二級相互兼容的軟件。第七條

涉及國家秘密的水利工程建設項目，檔案驗收工作必須嚴格執(zhí)行有關保密法律法規(guī)和規(guī)定。第二章

驗收依據和標準第八條

驗收依據1.《中華人民共和國檔案法》（2021年1月1日起施行）2.《水利檔案工作規(guī)定》（水辦〔2020〕195號）3.《水利工程建設項目檔案管理規(guī)定》（水辦〔2021〕200號）4.《水利工程建設項目檔案驗收辦法》（水辦〔2023〕132號）5.《**省重點建設項目檔案管理辦法》（浙檔發(fā)〔2020〕16號）第九條

驗收標準1.《建設項目檔案管理規(guī)范》（DA/T28-2018）2.《科學技術檔案案卷構成的一般要求》（GBT11822-2008）3.《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016）4.《紙質檔案數字化規(guī)范》（DA/T31-2017）5.《照片檔案整理規(guī)范》（GB/T11821-2002）6.《數碼照片歸檔與管理規(guī)范》（DA/T50-2014）7.《照片類電子檔案元數據方案》（DA/T54-2014）8.《錄音錄像檔案管理規(guī)范》（DA/T78-2019）9.技術制圖復制圖的折疊方法GB/T10609.3—2009水利工程建設項目中如涉及交通、市政、建筑等非水利專業(yè)的，應按照相關專業(yè)規(guī)定執(zhí)行。第三章

驗收組織第十條

**市發(fā)展和改革委員會批復的水利工程建設項目，其檔案專項驗收由**市水利局組織。區(qū)（縣、市）發(fā)展和改革局批復的水利工程建設項目，其檔案專項驗收由各區(qū)（縣、市）、功能園區(qū)水行政主管部門組織。其建設項目檔案驗收意見報**市水利局備案，**市水利局視情況對驗收工作進行抽檢。第十一條

檔案驗收組織單位應根據項目建設規(guī)模及檔案收集、整理和歸檔的實際情況，及時組建檔案驗收組(以下簡稱驗收組)具體承擔驗收工作。第十二條

驗收組成員一般應包括檔案驗收組織單位、相應檔案主管部門及水利檔案專家（應在省、市檔案專家?guī)旒笆?、市水利系統(tǒng)專家?guī)熘谐槿。?，驗收組組長由驗收組織單位的人員擔任。驗收組成員人數應為不少于5人的單數。檔案專家應具有檔案管理或工程管理中級以上專業(yè)技術職稱。第十三條

檔案驗收按照《水利工程建設項目檔案驗收評分標準》（水辦〔2023〕132號附件1）,以下簡稱《評分標準》)逐項評分，滿分為100分。總分達到90分以上的為優(yōu)良等級；達到70～89.9分的為合格等級；未達到70分，或達到70分以上但“檔案收集整理質量與移交保管”項未達到60分的為不合格。第十四條

檔案驗收經驗收組綜合評分達到合格以上等級為通過驗收，驗收組形成驗收意見并簽字確認；綜合評分為不合格的，不得通過驗收。驗收組成員對驗收意見有異議的，應當在驗收意見中注明保留意見內容并簽字確認。第四章

驗收申請第十五條

申請檔案驗收應具備以下條件：(一)項目已按批準的設計文件要求建成，各項指標已達到設計能力并滿足一定運行條件。(二)項目法人與各參建單位已完成竣工驗收前應歸檔紙質及電子等文件材料的收集、整理、歸檔與移交工作。(三)監(jiān)理單位對施工單位提交的項目檔案質量已進行審核，確認已達到驗收標準，并編制檔案專項審核報告。(四)項目法人實現項目檔案的集中統(tǒng)一管理，且按要求完成自檢工作，達到《評分標準》規(guī)定的合格以上分數。第十六條

項目法人應于工程計劃竣工驗收前3個月，向檔案驗收組織單位書面提出檔案驗收申請。檔案驗收申請材料應包括項目法人開展檔案自檢工作的情況說明、自檢得分數、自檢結論等內容，并將項目法人的項目檔案管理與自檢工作報告、監(jiān)理單位的檔案專項審核報告附后。項目檔案管理與自檢工作報告、檔案專項審核報告格式及主要內容詳見水辦〔2023〕132號文件附件2、附件3。第十七條

各級水行政主管部門應動態(tài)掌握本行政區(qū)域內水利工程建設項目進展情況，按照項目進度做好事前、事中、事后的檔案監(jiān)督、檢查、指導工作。水行政主管部門負責在項目技術交底時或開工后30天內，發(fā)出《**市XXX水利工程建設項目檔案有關事項告知書》（格式詳見附件）。項目法人在建設過程中，應按“集中統(tǒng)一管理”的原則，建立完善的項目檔案管理制度，明確規(guī)定各責任單位的職責與任務，加強項目檔案監(jiān)督檢查與培訓，對發(fā)現的工程檔案問題，提出書面整改意見并形成閉環(huán)。項目法人在申請檔案驗收前，應向檔案驗收組織單位提供《水利工程建設項目檔案備查材料》（水辦〔2023〕132號文件附件5）對應的電子臺賬、項目總平面圖與綜合管線竣工圖。第五章

驗收程序第十八條

檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議的形式進行。驗收組全體成員參加驗收會議，項目法人、各參建單位和運行管理單位等有關人員列席會議。第十九條

檔案驗收包括查看現場、首次會、檢查檔案、驗收組內部會議、末次會等工作流程，由驗收組組長或其委托的驗收組成員主持。(一)查看工程建設現場，觀看工程建設情況影像資料。(二)檢查檔案安全保管情況。(三)檢查檔案信息化管理情況。重點檢查檔案數字化成果情況，電子文件歸檔和電子檔案管理情況，電子檔案管理系統(tǒng)各項功能，以及電子檔案的真實性、完整性、可用性和安全性。（四）召開首次會。1.驗收組組長宣布驗收組成員名單及驗收議程安排；2.項目法人匯報工程概況、檔案管理與自檢情況；3.施工單位匯報項目檔案工作情況；4.監(jiān)理單位匯報項目檔案審核情況；5.驗收組成員對有關情況進行質詢。(五)抽查檔案案卷。重點抽查項目前期及批復、項目劃分、重要合同、設計變更、隱蔽工程、重要設備、質檢、竣工圖、質量終身責任等文件材料，總體抽查數量不低于總量的10%。其中案卷數量低于1000卷的，抽查數量不少于100卷；案卷數量不滿100卷的，抽查數量不少于20卷。驗收組成員對檢查過程中發(fā)現的問題做好記錄。(六)召開驗收組內部會議。1.驗收組結合檢查情況，按照《評分標準》逐項評分；2.驗收組進行綜合評分評議，討論形成檔案驗收意見；3.驗收組成員在驗收意見上簽字。(七)召開末次會。1.驗收組與項目法人交換意見，通報驗收情況；2.驗收組宣布驗收結果；3.項目法人針對存在問題作出整改承諾，明確時限和標準。第二十條

驗收組織單位應督促項目法人對檔案驗收中發(fā)現的問題進行整改；項目法人應及時將整改情況報送檔案驗收組織單位。第二十一條

通過檔案驗收的，驗收組織單位在收到整改報告并經驗收組成員認可后10個工作日內印發(fā)檔案驗收意見。驗收意見格式及主要內容詳見水辦〔2023〕132號文件附件6。第二十二條

未通過檔案驗收的，驗收組應書面提出整改意見。項目法人原則上應在30個工作日內完成相關整改工作后，按本辦法要求重新申請驗收。第二十三條

項目法人以及其