破產(chǎn)法第五章教材

第五章債權(quán)人會議學(xué)習(xí)目的與要求：通過本章學(xué)習(xí)，把握債權(quán)人會議的概念、法律地位、債權(quán)人會議的職權(quán)和議決規(guī)則，掌握債權(quán)人委員會的概念和法律地位，了解債權(quán)人會議的召集程序和債權(quán)人委員會履行職務(wù)的情況。（一）債權(quán)人會議的概念債權(quán)人會議，是在破產(chǎn)程序進(jìn)行中，為便于全體債權(quán)人參與破產(chǎn)程序以實(shí)現(xiàn)其破產(chǎn)程序參與權(quán)，維護(hù)全體債權(quán)人的共同利益而由全體登記在冊的債權(quán)人組成的表達(dá)債權(quán)人意志和統(tǒng)一債權(quán)人行動的議事機(jī)構(gòu)。第一節(jié)債權(quán)人會議制度概說一、債權(quán)人會議的基本概念和作用（二）設(shè)立債權(quán)人會議的理由設(shè)立債權(quán)人會議的理由在于：1、統(tǒng)一債權(quán)人意志和行動，保證破產(chǎn)程序的有序化。2、公平保護(hù)全體債權(quán)人的利益，給債權(quán)人提供參與和過問程序進(jìn)行的機(jī)會。3、實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)案件處理的程序經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。（三）債權(quán)人會議的法律地位關(guān)于債權(quán)人會議的性質(zhì)，有三種學(xué)說：（1）債權(quán)人團(tuán)體的機(jī)關(guān)說。日本舊說。主張全體債權(quán)人構(gòu)成破產(chǎn)債權(quán)人團(tuán)體，債權(quán)人會議是該團(tuán)體的機(jī)關(guān)。有學(xué)者還認(rèn)為，債權(quán)人團(tuán)體是一個(gè)法人，債權(quán)人會議是該法人的機(jī)關(guān)。強(qiáng)調(diào)共同利益。（2）事實(shí)上的集合體說。日本現(xiàn)說。債權(quán)人會是由法院召集的臨時(shí)性集合組織。強(qiáng)調(diào)不全是共同利益。（3）自治團(tuán)體說。臺灣地區(qū)、大陸部分學(xué)者堅(jiān)持。債權(quán)人會議并非法人組織，而是非法人性質(zhì)的特殊社團(tuán)組織，是表達(dá)債權(quán)人共同意志的一種自治性團(tuán)體。共同利益與個(gè)別利益兼顧。（四）債權(quán)人會議的立法例關(guān)于債權(quán)人會議的立法例主要有以下情形：（1）既規(guī)定債權(quán)人會議作為全體債權(quán)人的議事機(jī)構(gòu)，又設(shè)立類似債權(quán)人委員會的常設(shè)機(jī)構(gòu)代表全體債權(quán)人行使對破產(chǎn)程序的參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。德、日、英、美采此體例。（2）不認(rèn)可由全體債權(quán)人組成的債權(quán)人會議，僅設(shè)立由部分債權(quán)人組成的債權(quán)人委員會。意大利采此體例。（3）不設(shè)立由債權(quán)人組成的任何機(jī)構(gòu)，而是從律師、會計(jì)師、審計(jì)師等社會專業(yè)性機(jī)構(gòu)中選定所謂的債權(quán)人代表，由其代表債權(quán)人參與破產(chǎn)程序。如法國1995年新破產(chǎn)法。（4）只設(shè)立債權(quán)人會議制度，并不設(shè)立諸如債權(quán)人委員會或者破產(chǎn)檢查人的常設(shè)組織。如我國舊法。二、債權(quán)人會議的組成一般地說，債權(quán)人會議由全體債權(quán)人組成，所有債權(quán)人，無論其債權(quán)性質(zhì)如何、數(shù)額多寡，是否申報(bào)債權(quán)，均為債權(quán)人會議的當(dāng)然成員。但是有的債權(quán)人雖然是債權(quán)人會議成員，但卻沒有表決權(quán)：如債權(quán)尚未確定的債權(quán)人，除人民法院能夠?yàn)槠湫惺贡頉Q權(quán)而臨時(shí)確定債權(quán)額的外，不得行使表決權(quán)；有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人未放棄優(yōu)先受償權(quán)利的，對和解協(xié)議以及破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案沒有表決權(quán)；債務(wù)人的保證人，在代替?zhèn)鶆?wù)人清償債務(wù)后可以作為債權(quán)人，享有表決權(quán)。債權(quán)人的表決權(quán)原則上，所有依法申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人均為債權(quán)人會議成員，有權(quán)參加債權(quán)人會議，享有表決權(quán)，但是債權(quán)尚未確定的債權(quán)人，除人民法院能夠?yàn)槠湫惺贡頉Q權(quán)而臨時(shí)確定債權(quán)額的外，不得行使表決權(quán)；有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人未放棄優(yōu)先受償權(quán)利的，對和解協(xié)議以及破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案沒有表決權(quán)；債務(wù)人的保證人，在代替?zhèn)鶆?wù)人清償債務(wù)后可以作為債權(quán)人，享有表決權(quán)。我國法的規(guī)定第五十九條

依法申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人為債權(quán)人會議的成員，有權(quán)參加債權(quán)人會議，享有表決權(quán)。

債權(quán)尚未確定的債權(quán)人，除人民法院能夠?yàn)槠湫惺贡頉Q權(quán)而臨時(shí)確定債權(quán)額的外，不得行使表決權(quán)。

對債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人，未放棄優(yōu)先受償權(quán)利的，對于本法第六十一條第一款第七項(xiàng)、第十項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)不享有表決權(quán)。債權(quán)人會議應(yīng)當(dāng)有債務(wù)人的職工和工會的代表參加，對有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見。第六十條債權(quán)人會議設(shè)主席一人，由人民法院從有表決權(quán)的債權(quán)人中指定。

債權(quán)人會議主席主持債權(quán)人會議。

債權(quán)人會議成員的條件適格的債權(quán)人會議成員，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1、其債權(quán)須在破產(chǎn)案件受理前成立。2、其債權(quán)已于法定期間內(nèi)申報(bào)和登記。3、經(jīng)審查，人民法院已確認(rèn)其債權(quán)人資格。債權(quán)人的權(quán)利債權(quán)人會議的出席人員享有請求召開債權(quán)人會議以及參加會議和在會議上發(fā)言、詢問、表決的權(quán)利。債權(quán)人既可以親自出席債權(quán)人會議，行使表決權(quán)，也可以委托代理人出席債權(quán)人會議。債權(quán)人出席會議與否，法律不應(yīng)加以限制。債權(quán)人委托代理人代為出席的，應(yīng)向人民法院或債權(quán)人會議主席提交債權(quán)人的有效授權(quán)委托書。有關(guān)人員列席債權(quán)人會議的權(quán)利和義務(wù)債權(quán)人會議可設(shè)列席人員，列席人員是指會議正式成員之外的，不享有表決權(quán)的參會人員。按照規(guī)定，自人民法院受理破產(chǎn)申請的裁定送達(dá)債務(wù)人之日起至破產(chǎn)程序終結(jié)之日，債務(wù)人的法定代表人以及人民法院決定的企業(yè)的財(cái)務(wù)管理人員和其他經(jīng)營管理人員，有義務(wù)列席債權(quán)人會議并如實(shí)回答債權(quán)人的詢問；管理人應(yīng)當(dāng)列席債權(quán)人會議，向債權(quán)人會議報(bào)告職務(wù)執(zhí)行情況，并回答詢問；債務(wù)人的出資人代表可以列席討論重整計(jì)劃草案的債權(quán)人會議?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》還規(guī)定，有義務(wù)列席債權(quán)人會議的債務(wù)人的有關(guān)人員，經(jīng)人民法院傳喚，無正當(dāng)理由拒不列席債權(quán)人會議的，人民法院可以拘傳，并依法處以罰款。債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定，拒不陳述、回答，或者作虛假陳述、回答的，人民法院可以依法處以罰款。第六十七條債權(quán)人會議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會。債權(quán)人委員會由債權(quán)人會議選任的債權(quán)人代表和一名債務(wù)人的職工代表或者工會代表組成。債權(quán)人委員會成員不得超過九人。債權(quán)人委員會成員應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院書面決定認(rèn)可。三、債權(quán)人委員會為更加有效地實(shí)現(xiàn)債權(quán)人對破產(chǎn)程序的參與權(quán)，并對破產(chǎn)案件的處理實(shí)施有效的監(jiān)督，《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定了債權(quán)人委員會制度。債權(quán)人委員會在臺灣地區(qū)被稱為“監(jiān)查人”，在日本被稱為“監(jiān)察委員”。按照規(guī)定，債權(quán)人會議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會。債權(quán)人委員會由債權(quán)人會議選任的債權(quán)人代表和一名債務(wù)人的職工代表或者工會代表組成。債權(quán)人委員會成員不得超過9人。債權(quán)人委員會成員應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院書面決定認(rèn)可。債權(quán)人委員會的法律地位債權(quán)人委員會代表債權(quán)人的全體利益，是債權(quán)人會議的代表機(jī)關(guān)，由債權(quán)人會議選任，向債權(quán)人會議負(fù)責(zé)。當(dāng)其決議與債權(quán)人會議的決議不一致時(shí)，應(yīng)服從債權(quán)人會議的決議。從這一點(diǎn)來看，債權(quán)人委員會是附屬于債權(quán)人會議的代表機(jī)構(gòu)。債權(quán)人委員會的選任第六十七條債權(quán)人會議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會。債權(quán)人委員會由債權(quán)人會議選任的債權(quán)人代表和一名債務(wù)人的職工代表或者工會代表組成。債權(quán)人委員會成員不得超過九人。債權(quán)人委員會成員應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院書面決定認(rèn)可。（任意設(shè)立機(jī)構(gòu)；應(yīng)由債權(quán)人代表、債務(wù)人職工代表或工會代表組成；人數(shù)應(yīng)在3-9人。）債權(quán)人委員會的職權(quán)債權(quán)人委員會行使下列職權(quán)：１、監(jiān)督債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理和處分。２、監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配。３、提議召開債權(quán)人會議。４、債權(quán)人會議委托的其他職權(quán)。破產(chǎn)管理人實(shí)施那些對債權(quán)人利益有重大影響的財(cái)產(chǎn)處分行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告?zhèn)鶛?quán)人委員會。第六十九條管理人實(shí)施下列行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告?zhèn)鶛?quán)人委員會：（一）涉及土地、房屋等不動產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓；（二）探礦權(quán)、采礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓；（三）全部庫存或者營業(yè)的轉(zhuǎn)讓；（四）借款；（五）設(shè)定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保；（六）債權(quán)和有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓；（七）履行債務(wù)人和對方當(dāng)事人均未履行完畢的合同；（八）放棄權(quán)利；（九）擔(dān)保物的取回；（十）對債權(quán)人利益有重大影響的其他財(cái)產(chǎn)處分行為。未設(shè)立債權(quán)人委員會的，管理人實(shí)施前款規(guī)定的行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告人民法院。債權(quán)人委員會執(zhí)行職務(wù)債權(quán)人委員會執(zhí)行職務(wù)時(shí)，有權(quán)要求管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員對其職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)作出說明或者提供有關(guān)文件。管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定拒絕接受監(jiān)督的，債權(quán)人委員會有權(quán)就監(jiān)督事項(xiàng)請求人民法院作出決定；人民法院應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)作出決定。我國破產(chǎn)法的規(guī)定（兼與監(jiān)事會職權(quán)比較）第六十八條債權(quán)人委員會行使下列職權(quán)：

（一）監(jiān)督債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理和處分；

（二）監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配；

（三）提議召開債權(quán)人會議；

（四）債權(quán)人會議委托的其他職權(quán)。

債權(quán)人委員會執(zhí)行職務(wù)時(shí)，有權(quán)要求管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員對其職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)作出說明或者提供有關(guān)文件。

管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定拒絕接受監(jiān)督的，債權(quán)人委員會有權(quán)就監(jiān)督事項(xiàng)請求人民法院作出決定；人民法院應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)作出決定。第五十四條監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司財(cái)務(wù)；

（二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（四）提議召開臨時(shí)股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議；

（五）向股東會會議提出提案；

（六）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）債權(quán)人會議的召集根據(jù)債權(quán)人會議的召開，以保障債權(quán)人共同利益的實(shí)現(xiàn)及債權(quán)人破產(chǎn)程序參與權(quán)的行使為目的，以方便破產(chǎn)程序的公正、順利進(jìn)行為必要。按照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定精神，債權(quán)人會議的召集權(quán)歸屬于法院和會議主席，召集的根據(jù)包括：1、第一次債權(quán)人會議由人民法院召集，自債權(quán)申報(bào)期限屆滿之日起15日內(nèi)召開。（法定召開）2、以后的債權(quán)人會議，在人民法院認(rèn)為必要時(shí)，或者管理人、債權(quán)人委員會、占債權(quán)總額1/4以上的債權(quán)人向債權(quán)人會議主席提議時(shí)召開。（任意召開，對比股東大會臨時(shí)會議的召開）第二節(jié)債權(quán)人會議的召集及其職權(quán)一、債權(quán)人會議的召集（二）債權(quán)人會議的召集程序召開債權(quán)人會議，管理人應(yīng)當(dāng)提前15日通知已知的債權(quán)人。并應(yīng)就會議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、目的等發(fā)布公告，此外應(yīng)當(dāng)遵守關(guān)于召集方法和通知事項(xiàng)的其他規(guī)定。關(guān)于債權(quán)人會議的最低出席人數(shù)，從債權(quán)人會議的表決規(guī)則以人數(shù)和債權(quán)額占總債權(quán)額的多數(shù)可決來解釋，應(yīng)以一半以上債權(quán)人出席為已足?；诔鱿瘋鶛?quán)人會議系債權(quán)人享有的權(quán)利而非義務(wù)，故其不出席會議時(shí)，不得強(qiáng)制其參加，并不得視其為放棄債權(quán)，也不得因其未出席會議而做出損害其利益的決議。二、債權(quán)人會議的職權(quán)概括起來，主要包括：1、決定破產(chǎn)監(jiān)督人的設(shè)置，選任、撤換其人選2、調(diào)查債權(quán)3、決定營業(yè)的繼續(xù)與否4、討論通過和解協(xié)議5、討論通過重整計(jì)劃6、選任、撤換破產(chǎn)管理人人選7、指示破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的管理方法8、聽取破產(chǎn)管理人等所做的報(bào)告9、議決破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處理方案等我國破產(chǎn)法的規(guī)定（并與股東會職權(quán)比較）第六十一條債權(quán)人會議行使下列職權(quán)：

（一）核查債權(quán)；

（二）申請人民法院更換管理人，審查管理人的費(fèi)用和報(bào)酬；

（三）監(jiān)督管理人；

（四）選任和更換債權(quán)人委員會成員；

（五）決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營業(yè)；

（六）通過重整計(jì)劃；

（七）通過和解協(xié)議；

（八）通過債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理方案；

（九）通過破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)方案；

（十）通過破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案；

（十一）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人會議行使的其他職權(quán)。

第三十八條股東會行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

（三）審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告

（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告

（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議

（八）對發(fā)行公司債券作出決議

（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

（十）修改公司章程

（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)一、債權(quán)人會議的議決規(guī)則理論上可以分為三類：1.以同意的債權(quán)人所代表的債權(quán)額的多數(shù)或者絕對多數(shù)可決。2.以人數(shù)和債權(quán)額雙重多數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。3.以出席會議的人數(shù)的多數(shù)同意為已足。第三節(jié)債權(quán)人會議的決議規(guī)則及決議效力我國法的規(guī)定第六十四條債權(quán)人會議的決議，由出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)通過，并且其所代表的債權(quán)額占無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的二分之一以上。但是，本法另有規(guī)定的除外。第八十四條第二款出席會議的同一表決組的債權(quán)人過半數(shù)同意重整計(jì)劃草案，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的三分之二以上的，即為該組通過重整計(jì)劃草案。第九十七條債權(quán)人會議通過和解協(xié)議的決議，由出席會議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的三分之二以上。第六十五條本法第六十一條第一款第八項(xiàng)、第九項(xiàng)所列事項(xiàng)，經(jīng)債權(quán)人會議表決未通過的，由人民法院裁定。（破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的管理方案、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)方案

）

本法第六十一條第一款第十項(xiàng)所列事項(xiàng)，經(jīng)債權(quán)人會議二次表決仍未通過的，由人民法院裁定。（破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案）二、債權(quán)人會議的決議效力債權(quán)人會議的任何一項(xiàng)決議，一旦為會議