2024年關(guān)于托管協(xié)議書(shū)

2024年關(guān)于托管協(xié)議書(shū)合同編號(hào)：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為乙方提供托管服務(wù)，甲乙雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一章定義與術(shù)語(yǔ)第一條定義1.1托管服務(wù)：指甲方根據(jù)本協(xié)議的約定，為乙方提供資產(chǎn)保管、投資管理、事務(wù)處理等服務(wù)。1.2托管資產(chǎn)：指乙方托管給甲方的資產(chǎn)，包括貨幣資金、證券、其他金融資產(chǎn)等。1.3托管費(fèi)用：指甲方為乙方提供托管服務(wù)所收取的費(fèi)用。第二條術(shù)語(yǔ)2.1甲方：指__________（甲方名稱(chēng)）。2.2乙方：指__________（乙方名稱(chēng)）。2.3工作日：指甲方正常營(yíng)業(yè)日。2.4工作日志：指甲方記錄托管資產(chǎn)運(yùn)作情況的日志。第二章托管服務(wù)內(nèi)容第三條托管服務(wù)內(nèi)容3.1甲方作為乙方托管資產(chǎn)的保管人，應(yīng)當(dāng)妥善保管乙方托管資產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全。3.2甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的投資指令，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行投資操作。3.3甲方應(yīng)當(dāng)定期向乙方提供托管資產(chǎn)的賬戶(hù)余額、投資收益等財(cái)務(wù)信息。3.4甲方應(yīng)當(dāng)協(xié)助乙方辦理與托管資產(chǎn)相關(guān)的稅務(wù)、審計(jì)等事務(wù)。第三章托管費(fèi)用與支付第四條托管費(fèi)用4.1甲方提供托管服務(wù)的費(fèi)用為托管資產(chǎn)凈值的____%（年化費(fèi)率）。4.2托管費(fèi)用的計(jì)算公式為：托管費(fèi)用=托管資產(chǎn)凈值×年化費(fèi)率。4.3托管費(fèi)用自托管資產(chǎn)托管之日起計(jì)算，按年支付。第五條費(fèi)用支付5.1乙方應(yīng)在每年的托管費(fèi)用到期日前，向甲方支付當(dāng)年的托管費(fèi)用。5.2甲方應(yīng)向乙方提供合法、正規(guī)的托管費(fèi)用發(fā)票。第四章權(quán)利與義務(wù)第六條甲方權(quán)利與義務(wù)6.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定，保管、處置托管資產(chǎn)。6.2甲方應(yīng)當(dāng)確保托管資產(chǎn)的安全，不得挪用、損害乙方托管資產(chǎn)。6.3甲方應(yīng)當(dāng)定期對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并向乙方報(bào)告審計(jì)結(jié)果。6.4甲方不得泄露乙方托管資產(chǎn)的相關(guān)信息，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。第七條乙方權(quán)利與義務(wù)7.1乙方應(yīng)當(dāng)確保其托管資產(chǎn)的合法性，不得將非法資產(chǎn)托管給甲方。7.2乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，向甲方提供投資指令。7.3乙方應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付托管費(fèi)用，保障甲方正常提供托管服務(wù)。7.4乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方進(jìn)行審計(jì)、稅務(wù)等事務(wù)處理。第五章違約責(zé)任第八條違約責(zé)任8.1甲方未按照本協(xié)議約定提供托管服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向乙方支付違約金，違約金為本協(xié)議第四條托管費(fèi)用年化費(fèi)率的____%。8.2乙方未按照本協(xié)議約定支付托管費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)向甲方支付滯納金，滯納金為本協(xié)議第四條托管費(fèi)用年化費(fèi)率的____%。8.3一方違反本協(xié)議其他條款，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第六章?tīng)?zhēng)議解決第九條爭(zhēng)議解決9.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第七章其他約定第十條其他約定10.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：2024年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明第一章甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明第十一條甲方特殊職責(zé)（一）對(duì)乙方的投資指令進(jìn)行合理審查，確保投資指令的合法性、合規(guī)性；（二）在乙方提出投資指令時(shí)，如遇市場(chǎng)異常情況，甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況暫緩執(zhí)行，并及時(shí)通知乙方；（三）在乙方提出投資指令時(shí)，如遇法律、法規(guī)、政策變化，可能導(dǎo)致托管資產(chǎn)損失的，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知乙方。第十二條甲方權(quán)利擴(kuò)大（一）限制乙方對(duì)托管資產(chǎn)的提取、處置；（二）在緊急情況下，為避免乙方托管資產(chǎn)損失，甲方有權(quán)先行處理托管資產(chǎn)，并及時(shí)向乙方報(bào)告；（三）甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)乙方的投資指令進(jìn)行調(diào)整，以保護(hù)乙方托管資產(chǎn)的安全。第十三條甲方信息披露義務(wù)（一）托管資產(chǎn)的賬戶(hù)余額；（二）托管資產(chǎn)的投資收益；（三）托管資產(chǎn)的審計(jì)報(bào)告；（四）甲方采取的涉及托管資產(chǎn)的重大措施。第二章乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明第十四條乙方特殊義務(wù)（一）確保投資指令的合法性、合規(guī)性；（二）及時(shí)向甲方提供投資指令，并確保投資指令的準(zhǔn)確執(zhí)行；（三）配合甲方進(jìn)行審計(jì)、稅務(wù)等事務(wù)處理。第十五條乙方權(quán)利擴(kuò)大15.1乙方在履行托管資產(chǎn)提供義務(wù)過(guò)程中，有權(quán)對(duì)甲方的托管服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理建議：（一）乙方有權(quán)要求甲方定期報(bào)告托管資產(chǎn)的運(yùn)作情況；（二）乙方有權(quán)對(duì)甲方的托管服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見(jiàn)；（三）乙方有權(quán)在發(fā)現(xiàn)甲方違反本協(xié)議時(shí)，要求甲方及時(shí)糾正。第十六條乙方協(xié)助甲方審計(jì)（一）提供與托管資產(chǎn)相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表、資料；（二）對(duì)甲方的審計(jì)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)；（三）在甲方進(jìn)行審計(jì)時(shí)，提供必要的便利條件。第三章第三方中介時(shí)的附加條款及說(shuō)明第十七條第三方中介選擇17.2甲乙雙方應(yīng)與第三方中介機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第十八條第三方中介義務(wù)18.1第三方中介在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，確保服務(wù)質(zhì)量：（一）第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成相關(guān)服務(wù)；（二）第三方中介應(yīng)妥善保管甲乙雙方提供的資料，不得泄露甲乙雙方的保密信息；（三）第三方中介在提供服務(wù)過(guò)程中，如遇問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與甲乙雙方溝通，共同解決。第十九條第三方中介費(fèi)用19.1第三