Hjnkvm證券投資分析試題庫(kù)

懶散是很驚異的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但事實(shí)上它所給

你的是無(wú)聊，是倦怠，是消沉;它剝奪你對(duì)前途的希望，割斷你和別人之間的友情，

使你心胸日漸狹窄，對(duì)人生也越來(lái)越懷疑。

《證券投咨分析》試題庫(kù)

一'單項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）

1、在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和一種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行

域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的（）o

A、一個(gè)區(qū)域B、一條折線C、一條直線D、一條光滑的曲

線

2、一般地說(shuō)，在投資決策過(guò)程中，投資者應(yīng)選擇（）型的行業(yè)進(jìn)行投資。

A、增長(zhǎng)B、周期C、防衛(wèi)D、初創(chuàng)

3、某投資者用952元購(gòu)買(mǎi)了一張面值為1000元的債券，息票利率10%,每年付息一次,距到

期日還有3年，試計(jì)算其到期收益率（）。

A、15%B、12%C、8%D、14%

4、依據(jù)（），證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直懇切，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立作出推斷和評(píng)

價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所駕馭的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不

得對(duì)投資人或托付單位供應(yīng)存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)料或建議。

A、獨(dú)立誠(chéng)信原則B、謹(jǐn)慎客觀原則C、勤勉盡職原則D、公正

公允原則

5、長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率可以用來(lái)衡量公司的（）。

A、資本結(jié)構(gòu)B、經(jīng)營(yíng)效率C、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)D、償債實(shí)力

6、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算公式是（）。

A、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格除以轉(zhuǎn)換比率B、轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券的市

場(chǎng)價(jià)格

C、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格乘以轉(zhuǎn)換比率D、轉(zhuǎn)換比率除以基準(zhǔn)股價(jià)

7、心理分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)緣由的說(shuō)明是（

A、對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B、對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整

C、對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D、對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)

整

8、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)

變動(dòng)處于（）階段。

A、旺盛B、衰退C、蕭條D、復(fù)蘇

9、基本分析的缺點(diǎn)主要有（）。

A、預(yù)料的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時(shí)，預(yù)料的精確度

相對(duì)較低

B、考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄

C、對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的推斷

D、預(yù)料的時(shí)間跨度太短

10、屬于持續(xù)整理形態(tài)的有（）。

A、菱形B、鉆石形C、旗形D、W形態(tài)

11、反映股東權(quán)益的收益水平的指標(biāo)是（)o

A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率B、股東權(quán)益收益率C、一般股獲利率D、

資產(chǎn)收益率

12、反映公司負(fù)債的資本化程度的指標(biāo)是（）。

A、資產(chǎn)負(fù)債率B、資本化比率C、固定資產(chǎn)凈值率D、資

本固定化比率

13、年通長(zhǎng)率低于10%的通貨膨脹是（）通貨膨脹。

A、溫順的B、嚴(yán)峻的C、惡性的D、瘋狂的

14、收入型證券的收益幾乎都來(lái)自于（）。

A、債券利息B、優(yōu)先股股息C、資本利得D、基本收益

15、2000年7月5日制定的“中國(guó)證券投資分析師職業(yè)道德守則”確定了指導(dǎo)證券投資分

析師執(zhí)業(yè)的（）。

A、八字方針B、四項(xiàng)基本原則C、十六字原則D、六條準(zhǔn)則

16、技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（)o

A、同市場(chǎng)接近考慮問(wèn)題比較干脆B、能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走

勢(shì)

C、應(yīng)用起來(lái)相對(duì)相對(duì)簡(jiǎn)潔D、進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)見(jiàn)效慢、獲得利益的周期

長(zhǎng)

17、下列說(shuō)法是正確的（）。

A、分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)削減B、分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)削減

C、分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)削減D、分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益

18、學(xué)術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)緣由的說(shuō)明是（)o

A、對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B、對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整

C、對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D、對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)

整

19、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合

指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性確定的。

A、ADRB、PSYC、BIASD、WMS%

20、依據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是（）。

A、扇形線B、百分比線C、通道線D、速度線

21、收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的（）。

A、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化B、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展

C、宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡D、國(guó)民收入公允支配

22、（）是分析趨勢(shì)的，它利用簡(jiǎn)潔的加減法計(jì)算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)

果，與綜合指數(shù)相互對(duì)比，對(duì)大勢(shì)的將來(lái)進(jìn)行預(yù)料。

A、ADLB、ADRC、OBOSD、WMS%

23、證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)料或建議中所運(yùn)用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適

當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)料或建議作出之日起不少于（）年。

A、1B、2C、3D、5

24、（）財(cái)政政策將使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到限制，證券市場(chǎng)將走弱。

A、緊縮性B、擴(kuò)張性C、中性D、彈性

25、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（）。

A、到期收益率等于票面利率B、到期收益率大于票面利率

C、到期收益率小于票面利率D、無(wú)法比較

26、CR指標(biāo)選擇多空雙方均衡點(diǎn)時(shí)，接受了（）o

A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、中間價(jià)D、最高價(jià)

27、在貸款和融資活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從

一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的。這是（）理論觀點(diǎn)。

A、市場(chǎng)預(yù)期理論B、合理分析理論C、流淌性偏好理論D、

市場(chǎng)分割理論

28、按道瓊斯分類(lèi)法，大多數(shù)股票被分為（）。

A、制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè)B、制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商服務(wù)業(yè)

C、工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè)D、公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)

29、反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是（）。

A、證券市場(chǎng)線方程B、證券特征線方程

C、資本市場(chǎng)線方程D、套利定價(jià)方程

30、我國(guó)證券投資分析師自律組織是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)總工會(huì)證券投資分析師分會(huì)

C、中國(guó)金融學(xué)會(huì)證券投資分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

31、（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的比值，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力氣的對(duì)比，進(jìn)

而推斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際狀況。

A、ADLB、ADRC、OBOSD、WMS%

32、當(dāng)社會(huì)總需求大于總供應(yīng)時(shí)，中心銀行會(huì)實(shí)行（）貨幣政策以削減總需求。

A、松的B、緊的C、中性D、彈性

33、屬于持續(xù)整理形態(tài)的有（）。

A、菱形B、鉆石形C、圓弧形D、三角形

34、在道瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類(lèi)股票選取工業(yè)部門(mén)的（）家公司。

A、10B、15C、25D、30

35、一般地講，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇（）。

A、市場(chǎng)指數(shù)型證券組合B、收入型證券組合

C、平衡型證券組合D、有效型證券組合

36、某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元，投資的年利率為10%,請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的

方法計(jì)算其投資現(xiàn)值（）。

A、單利：6.7萬(wàn)元復(fù)利：6.2萬(wàn)元B、單利：2.4萬(wàn)元復(fù)利：2.2萬(wàn)元

C、單利：5.4萬(wàn)元復(fù)利：5.2萬(wàn)元D、單利：7.8萬(wàn)元復(fù)利：7.6萬(wàn)元

37、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。

A、經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

B、公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析

C、市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù)

D、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

38、用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、推斷公司發(fā)展所處階段的指標(biāo)是（）。

A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B、存貨周轉(zhuǎn)率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

39、學(xué)術(shù)分析流派所運(yùn)用推斷的本質(zhì)特性是（）。

A、只具否定意義B、只具確定意義

C、可以確定，也可以否定D、只作假設(shè)推斷，不作決策推斷

40、能夠用來(lái)推斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（）。

A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率B、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D、存貨周轉(zhuǎn)率

41、表示市場(chǎng)處于超買(mǎi)還是超賣(mài)狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（）o

A、PSYB、BIASC、RSID、WMS%

42、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合

指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性確定的。

A、PSYB、ADLC、BIASD、WMS%

43、有一張債券的票面價(jià)值為100元,票面利率10%,期限5年,到期一次還本付息，假如目前

市場(chǎng)上的必要收益率是8%,試分別按單利和復(fù)利計(jì)算這張債券的價(jià)格（）。

A、單利：107.14兀復(fù)利：102.09兀B、單利：105.99兀復(fù)利：101.80

元

C、單利：103.25元復(fù)利：98.46元D、單利：111.22元復(fù)利：108.51

元

44、（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力氣的對(duì)比，進(jìn)

而推斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際狀況。

A、ADLB、ADRC、OBOSD、WMS%

45、“反向的”收益率曲線意味著（）o（1）預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升（2）短期債券收益率

比長(zhǎng)期債券收益率高（3）預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降（4）長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高

A、2和1B、4和3C、1和4D、3和2

46、由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于（）。

A、增長(zhǎng)型組合B、收入型組合C、平衡型組合D、指數(shù)

型組合

47、傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)證券組合進(jìn)行分類(lèi)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A、證券組合的期望收益率B、證券組合的風(fēng)險(xiǎn)

C、證券組合的投資目標(biāo)D、證券組合的分散化程度

48、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)告是（）o

A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、利潤(rùn)及利潤(rùn)支配表D、現(xiàn)

金流量表

49、出現(xiàn)在頂部的看跌的形態(tài)是（）,

A、菱形B、旗形C、楔形D、三角形

50、依據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論，假如隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢(shì)，表

明投資者對(duì)將來(lái)即期利率的預(yù)期（）。

A、下降B、上升C、不變D、不確定

51、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合

指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性確定的。

A、PSYB、BIASC、OBOSD、WMS%

52、與基本分析相比，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A、能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)B、同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比

較直觀

C、考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄D、進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)見(jiàn)效慢，獲得利益的

周期長(zhǎng)

53、心理分析流派所運(yùn)用的數(shù)據(jù)具有（）的性質(zhì)。

A、只運(yùn)用市場(chǎng)外數(shù)據(jù)B、只運(yùn)用市場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)

C、兼用市場(chǎng)內(nèi)外數(shù)據(jù)D、只運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)訪查數(shù)據(jù)

54、（）是影響債券定價(jià)的外部因素。

A、通貨膨脹水平B、市場(chǎng)性C、提前贖回規(guī)定D、拖欠

的可能性

55、假設(shè)某公司股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格是每股80元;該公司上一年末支付的股利為每股1元,

以后每年的股利以一個(gè)不變的增長(zhǎng)率2%增長(zhǎng);該公司下一年的股息發(fā)放率是25%.試計(jì)算該

公司股票下一年的市盈率（）o

A、19.61倍B、20.88倍C、17.23倍D、16.08倍

56、假定某公司一般股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為15元，那么該公司轉(zhuǎn)換比率為30的可轉(zhuǎn)換債券

的轉(zhuǎn)換價(jià)值為（）。

A、0.5元B、2元C、30元D、450元

57、反映證券組合期望收益水平和多個(gè)因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是（）。

A、多因素模型B、特征線模型C、資本資產(chǎn)定價(jià)模型D、

套利定價(jià)模型

58、依據(jù)收入的資本化定價(jià)方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值（）預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。

A、不等于B、等于C、確定大于D、確定小于

59、假如債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒(méi)有變更，則債券的價(jià)格折扣或長(zhǎng)水會(huì)隨著到期日的接

近而（）o

A、削減B、擴(kuò)大C、不變D、不確定

60、反映公司在確定暑期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是（）。

A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、以上都不

是

61、某投資者有資金10萬(wàn)元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具若投資年利率為8強(qiáng)請(qǐng)分別

用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資的將來(lái)值（）。

A、單利：12.4萬(wàn)元復(fù)利：12.6萬(wàn)元B、單利：11.4萬(wàn)元復(fù)利：13.2萬(wàn)

元

C、單利：16.5萬(wàn)元復(fù)利：17.8萬(wàn)元D、單利：14.1萬(wàn)元復(fù)利：15.2萬(wàn)

元

62、依據(jù)債券定價(jià)原理，假如一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率（）

其票面利率。

A、大于B、小于C、等于D、不確定

63、可轉(zhuǎn)換證券的（）是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時(shí)的價(jià)值。

A、市場(chǎng)價(jià)格B、轉(zhuǎn)換平價(jià)C、轉(zhuǎn)換價(jià)值D、理論價(jià)值

64、描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是（）。

A、PSYB、BIASC、RSID、WMS%

65、某債券面值100元,每半年付息一次,利息4元，債券期限為5年,若一投資者在該債券發(fā)

行時(shí)以108.53元購(gòu)得，問(wèn)其實(shí)際的年收益率是多少（）？

A、6.09%B、5.88%C、6.25%D、6.41%

66、反映公司運(yùn)用全部者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是（）。

A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B、存貨周轉(zhuǎn)率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

67、用以衡量公司償付借款利息實(shí)力的指標(biāo)是（）。

A、利息支付倍數(shù)B、流淌比率

C、速動(dòng)比率D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

68、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格必需保持在它的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值（）o

A、之上B、之上C、相等的水平D、都不是

69、使證券市場(chǎng)呈現(xiàn)上升走勢(shì)的最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是（）。

A、持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)B、高通脹下GDP增長(zhǎng)

C、宏觀調(diào)控下GDP減速增長(zhǎng)D、轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)

70、BR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值（多空雙方都可以接受的短暫定位）是前日的（）。

A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、中間價(jià)D、最高價(jià)

二'多項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）

1、通常，利率水平的變更主要影響著人們的（）行為。

A、儲(chǔ)蓄B、就業(yè)C、投資D、消費(fèi)

2、收益率曲線的類(lèi)型主要有（）。

A、正向的B、相反的C、垂直的D、平直的E、

拱形的

3、下列形態(tài)屬反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是（）o

A、雙重頂（底）B、三重頂（底）C、頭肩頂（底）D、

圓弧頂（底）

4、從程度上劃分，通貨膨脹有（）等幾種。

A、被預(yù)期B、未被預(yù)期C、溫順的D、嚴(yán)峻的E、

惡性的

5、反映公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)有（）。

A、股東權(quán)益比率B、資產(chǎn)負(fù)債比率C、長(zhǎng)期負(fù)債比

率

D、股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率E、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

6、依據(jù)現(xiàn)金來(lái)源的不同，現(xiàn)金流量表主要分為（）等幾個(gè)部分。

A、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的現(xiàn)金流量B、投資活動(dòng)的現(xiàn)金流量

C、銷(xiāo)售活動(dòng)的現(xiàn)金流量D、籌資活動(dòng)的現(xiàn)金流量

7、以下技術(shù)分析指標(biāo)中只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股的是（）。

A、ADRB、ADLC、OBOSD、WMS%

8、下面（）屬于影響債券定價(jià)的外部因素。

A、拖欠的可能性B、基準(zhǔn)利率C、市場(chǎng)利率

D、通貨膨脹水平E、外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)

9、中心銀行進(jìn)行間接信用限制的具體手段包括（）。

A、規(guī)定利率限額與信用配額B、信用條件限制C、道義勸告

D、窗口指導(dǎo)E、干脆干預(yù)

10、受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有（）。

A、耐用消用品B、鋼鐵C、生活必需品D、公用事業(yè)

11、通常，當(dāng)上升行情起先調(diào)頭向下時(shí)，起支撐作用的黃金分割線所對(duì)應(yīng)的數(shù)字有（）。

A、1.191B、0.191C、0.809D、0.418

12、下面的（）關(guān)聯(lián)交易屬于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的關(guān)聯(lián)交易。

A、關(guān)聯(lián)購(gòu)銷(xiāo)B、負(fù)擔(dān)費(fèi)用的轉(zhuǎn)嫁C、資金占用

D、信用擔(dān)保E、合作投資

13、國(guó)債的主要功能是（）。

A、調(diào)整國(guó)民收入初次支配形成的格局B、調(diào)整國(guó)民收入的運(yùn)用結(jié)構(gòu)和產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)

C、調(diào)整社會(huì)總供求結(jié)構(gòu)D、調(diào)整國(guó)際收支平衡

14、大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是（）。

A、喇叭形B、菱形C、旗形D、楔形

15、完全壟斷市場(chǎng)類(lèi)型的特點(diǎn)有（）。

A、壟斷者能夠依據(jù)市場(chǎng)的供求狀況制定志向的價(jià)格和產(chǎn)量

B、壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的

C、產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

D、企業(yè)是價(jià)格的接受者

D、生產(chǎn)者可自由進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)

16、依據(jù)傳統(tǒng)觀點(diǎn)，構(gòu)建證券組合資產(chǎn)應(yīng)遵循的一般性原則除本金的平安性原則、流淌性原

則、多元化原則外，還包括（）。

A、良好市場(chǎng)性原則B、有效市場(chǎng)原則

C、資本增長(zhǎng)原則D、基本收益的穩(wěn)定性原則E、有利的稅收地位

17、基本分析流派的主要理論假設(shè)是（）。

A、勞動(dòng)創(chuàng)建價(jià)值B、股票的價(jià)值確定價(jià)格C、股票的價(jià)格圍繞價(jià)

值波動(dòng)

D、證券市場(chǎng)是強(qiáng)式有效市場(chǎng)E、證券市場(chǎng)遵循隨機(jī)游走假說(shuō)

18、完全競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）?

A、生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以完全流淌

B、產(chǎn)品都是同質(zhì)的

C、生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有確定的限制實(shí)力

D、企業(yè)是價(jià)格的接受者而非制定者

E、企業(yè)的盈利基本上由市場(chǎng)需求來(lái)確定

19、下面的（）關(guān)聯(lián)交易屬于資產(chǎn)重組中的關(guān)聯(lián)交易。

A、資產(chǎn)租賃B、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換

C、合作投資D、托管經(jīng)營(yíng)、承包經(jīng)營(yíng)E、相互持股

20、財(cái)政政策的種類(lèi)大致可以分為（）o

A、擴(kuò)張性B、緊縮性C、中性D、彈性E、偏

松

21、假如以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證券組合進(jìn)行分類(lèi),那么，常見(jiàn)的證券組合類(lèi)型包括（）。

A、增長(zhǎng)型B、指數(shù)化型C、避稅型D、貨幣市場(chǎng)

型E、國(guó)際型

22、中心銀行經(jīng)常接受的一般性政策工具是（）o

A、干脆信用限制B、間接信用限制C、法定存款準(zhǔn)備金率

D、再貼現(xiàn)政策E、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

23、反映投資收益的指標(biāo)有（）。

A、一般股每股凈收益B、股息發(fā)放率C、一般股獲利率

D、本利比E、市盈率

24、證券投資分析師自律組織的功能主要包括（）o

A、進(jìn)行會(huì)員資格認(rèn)證B、對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

C、對(duì)證券投資分析師進(jìn)行培訓(xùn)D、為會(huì)員內(nèi)部溝通及國(guó)際溝通供應(yīng)支持

F、當(dāng)會(huì)員違反國(guó)家法律、法規(guī)時(shí)，由自律組織提起訴訟

25、下面哪些項(xiàng)目是計(jì)算投資基金單位資產(chǎn)凈值所需知道的條件（）？

A、基金申購(gòu)價(jià)格B、基金贖回價(jià)格C、基金資產(chǎn)總值

D、基金的各種費(fèi)用E、基金單位數(shù)量

26、證券組合管理的主要內(nèi)容包括（）。

A、支配B、確定最優(yōu)證券組合

C、選擇證券D、選擇時(shí)機(jī)E、監(jiān)督

27、屬于技術(shù)分析理論的有（）。

A、隨機(jī)閑逛理論B、切線理論

C、相反理論D、道瓊斯理論

28、符合增長(zhǎng)型證券組合標(biāo)準(zhǔn)的股票一般具有以下特征（）。

A、收入和股息穩(wěn)步增長(zhǎng)B、收入增長(zhǎng)率特殊穩(wěn)定

C、低派息D、高預(yù)期收益E、總收益高，風(fēng)險(xiǎn)低

29、技術(shù)分析流派的主要理論假設(shè)是（）。

A、市場(chǎng)行為包含一切信息B、市場(chǎng)總是錯(cuò)誤的C、價(jià)格沿趨勢(shì)

移動(dòng)

D、歷史會(huì)重復(fù)E、市場(chǎng)是弱有效的

30、下列哪些屬于證券投資分析師自律組織（）。

A、香港證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

C、亞洲證券投資分析師公會(huì)D、歐洲證券投資分析師公會(huì)

E、投資管理與探討協(xié)會(huì)（AIMR）

31、經(jīng)濟(jì)分析主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券價(jià)格的影響。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一般分為（）o

A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、超

前性指標(biāo)

32、在統(tǒng)計(jì)GDP時(shí)，一般以“常住居民”為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民是指（）。

A、居住在本土的公民B、暫居本土的外國(guó)公民

C、暫居外國(guó)的本國(guó)公民D、長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民

F、長(zhǎng)期居住在外國(guó)但未加入外國(guó)國(guó)籍的本國(guó)居民

33、貨幣政策的運(yùn)作可以分為（）等幾類(lèi)。

A、松的B、緊的C、中性D、彈性

34、按道氏理論的分類(lèi)，趨勢(shì)分為（）等類(lèi)型。

A、主要趨勢(shì)B、次要趨勢(shì)C、短暫趨勢(shì)D、無(wú)趨勢(shì)

35、下面（）屬于影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素。

A、債券期限長(zhǎng)短B、票面利率C、提前贖回規(guī)定

D、稅收待遇E、流通性

36、影響行業(yè)興衰的主要因素包括（）。

A、技術(shù)進(jìn)步B、生命周期C、政府政策

D、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新E、社會(huì)習(xí)慣的變更

37、一般說(shuō)來(lái)，技術(shù)分析認(rèn)為買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小得到確認(rèn)。具體

表現(xiàn)是：（）o

A、認(rèn)同程度小，成交量大B、認(rèn)同程度小，成交量小

C、價(jià)升量增，價(jià)跌量減D、價(jià)升量減，價(jià)跌量增

38、由股票和債券構(gòu)成的收入型證券組合追求（）。

A、股息收入B、資本利得C、資本升值

D、債息收入E、資本收益

39、反映公司償債實(shí)力的指標(biāo)有（）。

A、流淌比率B、速動(dòng)比率

C、利息支付倍數(shù)D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)E、股東權(quán)益比

率

40、衡量公司經(jīng)營(yíng)效率的指標(biāo)有（）。

A、存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)B、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)

率

D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率E、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

41、影響股票投資價(jià)值的因素包括：（）。

A、公司凈資產(chǎn)B、行業(yè)因素C、公司盈利水平

D、公司股份分割E、公司資產(chǎn)重組

42、衡量公司經(jīng)營(yíng)效率的財(cái)務(wù)比率指標(biāo)有（）o

A、存貨周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù)B、2*銷(xiāo)售收入/（年初固定資產(chǎn)+年末固定資產(chǎn)）

C、凈資產(chǎn)倍率D、股東權(quán)益總額/固定資產(chǎn)總額

43、增長(zhǎng)型證券組合的投資目標(biāo)是（）。

A、追求股息和債息收益B、追求將來(lái)價(jià)格變更帶來(lái)的價(jià)差收益C、追求

資本利得

D、追求基本收益E、追求股息收益、債息收益以及資本增值

44、衡量公司盈利實(shí)力的指標(biāo)有（）。

A、銷(xiāo)售毛利率B、銷(xiāo)售凈利率C、資產(chǎn)收益率

D、股東權(quán)益收益率E、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率

45、在運(yùn)用技術(shù)指標(biāo)WMS的過(guò)程中，人們總結(jié)出一些閱歷性的結(jié)論。這些結(jié)論包括（）。

A、WMS是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的發(fā)展

B、WMS在盤(pán)整過(guò)程中具有較高的精確性

C、WMS在高位起先回頭而股價(jià)還在接著上升，則是賣(mài)出的信號(hào)

D、運(yùn)用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS取值的確定數(shù)值以及WMS曲線的形態(tài)兩方面考慮

46、依據(jù)流淌性大小，我國(guó)將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次，即（）o

A、準(zhǔn)貨幣B、流通中現(xiàn)金

C、狹義貨幣供應(yīng)量D、廣義貨幣供應(yīng)量

47、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）。

A、投資者對(duì)股票價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期B、公司盈利水平

C、行業(yè)因素D、公司股份分割E、公司資產(chǎn)重組

48、分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括（）。

A、行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析B、行業(yè)文化的分析

C、行業(yè)生命周期的分析D、行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析

49、公司分析的側(cè)重點(diǎn)主要包括（）。

A、公司競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力分析B、公司盈利實(shí)力分析C、公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)

力分析

D、發(fā)展?jié)摿蜐撛陲L(fēng)險(xiǎn)分析E、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)分析

50、發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的證券投資分析師包括（）。

A、基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券投資分析評(píng)價(jià)的專(zhuān)業(yè)人士B、基金管理人

C、證券投資顧問(wèn)D、企業(yè)戰(zhàn)略分析師E、政府監(jiān)管部門(mén)人士

51、三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類(lèi)形態(tài)。三角形主要分為（）o

A、對(duì)稱(chēng)三角形B、等邊三角形

C、上升三角形D、下降三角形

52、在公司基本分析中，我們可以通過(guò)（）等方面來(lái)進(jìn)行上市公司的區(qū)位分析。

A、區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)B、區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策

C、區(qū)位內(nèi)的其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)支持D、區(qū)位內(nèi)的自然條件和基礎(chǔ)條件

E、區(qū)位的地理位置

53、我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的“十六字”原則包括（）。

A、獨(dú)立誠(chéng)信B、公開(kāi)公允C、公正公允

D、謹(jǐn)慎客觀E、勤勉盡職

54、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲得未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到（）。

A、履行保密義務(wù)B、可以傳遞給托付單位

C、不行以傳遞給投資人或托付單位，但可以據(jù)以建議他們買(mǎi)賣(mài)證券

D、可以將信息供應(yīng)應(yīng)媒體E、不得泄露

55、壟斷競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。

A、生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以流淌B、技術(shù)密集程度高

C、生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有確定的限制實(shí)力D、生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

F、壟斷者能夠依據(jù)市場(chǎng)的供需狀況制定志向的價(jià)格和產(chǎn)量

56、已知某公司今年的營(yíng)業(yè)收入額、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入額、利潤(rùn)總額、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)額以及所得

稅率。依據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計(jì)算（）。

A、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率B、股息支付率

C、流淌比率D、營(yíng)業(yè)凈利率

57、基本分析的內(nèi)容主要包括（）=

A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析B、行業(yè)分析C、公司分析

D、行情數(shù)據(jù)分析E、區(qū)域分析

58、政府促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的手段主要有（）。

A、補(bǔ)貼B、政府投資C、實(shí)惠稅法

D、限制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)稅E、愛(ài)惜某一行業(yè)的附加法規(guī)

59、上市公司配股增資后，下面的（）幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)是下降的。

A、資產(chǎn)負(fù)債率B、股東權(quán)益比率C、資本化比率

D、資本固定化比率E、固定資產(chǎn)凈值率

60、上市公司發(fā)行債券后，下面（）幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)是上升的。

A、負(fù)債總額B、總資產(chǎn)C、資產(chǎn)負(fù)債率

D、資本固定化比率E、固定資產(chǎn)凈值率

三、推斷題（每小題0.5分）

1、內(nèi)部收益率就是使投資的凈將來(lái)值等于零的貼現(xiàn)率。

2、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是銷(xiāo)售收入與平均資產(chǎn)總額的比值。

3、收入型證券組合的收益主要來(lái)源于資本利得。

4、制成品的市場(chǎng)類(lèi)型屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)類(lèi)型。

5、技術(shù)分析為證券定價(jià)的方法主要是預(yù)料持有該證券的現(xiàn)金流，并將現(xiàn)金流貼現(xiàn)。

6、在市場(chǎng)預(yù)期理論中，某一時(shí)點(diǎn)的各種期限債券的即期利率是相同的。

7、證券投資分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)料等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或托付單位

作出保證。

8、利息支付倍數(shù)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)收益與費(fèi)用的比率。

9、一般而言，只要利息支付倍數(shù)足夠大，企業(yè)就有足夠的實(shí)力償付利息，否則相反。

10、公司的固定資產(chǎn)凈值率越大，表明公司的經(jīng)營(yíng)條件相對(duì)較好。

11、在產(chǎn)業(yè)周期的成長(zhǎng)階段，行業(yè)的增長(zhǎng)具有可測(cè)性。

12、價(jià)和量是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)。

13、假如債券的市場(chǎng)價(jià)格高于其面值，則債券的到期收益率高于票面利息率。

14、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的報(bào)表是損益表。

15、企業(yè)流淌資產(chǎn)越多，短期債務(wù)越少，其償債實(shí)力越強(qiáng)。

16、開(kāi)放式基金的價(jià)格分為兩種，即理論價(jià)格和買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

17、成熟期的行業(yè)盈利很大，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也高。

18、封閉式基金的價(jià)格分為兩種，即申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格。

19、股價(jià)隨著成交量的遞增而上漲，為市場(chǎng)行情的正常特性，此種量增價(jià)漲關(guān)系，表示股價(jià)

將接著上升。

20、制定證券投資分析師倫理綱領(lǐng)和職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)一般不是證券投資分析師自律性組織的任

務(wù)。

21、債券的預(yù)期貨幣收入的來(lái)源就是息票利息。

22、中心銀行降低再貼現(xiàn)率，將使貨幣供應(yīng)量削減。

23、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格必需保持在它的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值之下。

24、通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率是2,低于2的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債實(shí)力偏低。

25、在寡頭壟斷的市場(chǎng)上，某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占很大份額的少數(shù)生產(chǎn)者對(duì)市場(chǎng)的價(jià)格和交易

具有確定的壟斷實(shí)力。

26、拖欠可能性越大的債券，投資者要求的收益率就超高，債券的內(nèi)在價(jià)值也就超高。

27、投資者應(yīng)避開(kāi)投資于牌生命周期初創(chuàng)期的行業(yè)。

28、可轉(zhuǎn)換證券有兩種價(jià)值，即理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。

29、資本化比率越小，說(shuō)明公司負(fù)債的資本化程度越低，長(zhǎng)期償債壓力大。

30、債券價(jià)格的易變性與債券的票面利率無(wú)關(guān)。

31、具有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較高的票面利率。

32、公用事業(yè)是政府實(shí)施管理的主要產(chǎn)業(yè)之一。

33、股東權(quán)益收益率是反映投資收益的指標(biāo)。

34、一筆將來(lái)的貨幣的當(dāng)前價(jià)值必需等于其將來(lái)值。

35、轉(zhuǎn)換平價(jià)可視為一個(gè)盈虧平衡點(diǎn)。

36、當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，全部證券或證券組合的每單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償相等。

37、有投資學(xué)中，個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種股權(quán)證券被總稱(chēng)為證券組合。

38、暫居外國(guó)的本國(guó)公民不屬于常住居民的統(tǒng)計(jì)范圍。

39、假如凈現(xiàn)值大于零，意味著這種股票被低估價(jià)格，因此購(gòu)買(mǎi)這種股票可行。

40、一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類(lèi)似的應(yīng)納稅債券的到期收益率高。

41、政府不應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資分析師預(yù)料的正誤負(fù)責(zé)，但有責(zé)任依法監(jiān)管證券投資分析師的業(yè)

務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。

42、流通中現(xiàn)金和各單位在銀行的活期存款之和被稱(chēng)作廣義貨幣供應(yīng)量。

43、一國(guó)經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率變更影響越大。

44、證券投資分析中易忽視的因素通常有：潛在風(fēng)險(xiǎn)、交易成本、股利支配、經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、經(jīng)

濟(jì)政策、公司管理。

45、證券市場(chǎng)中投資者和投機(jī)者之間的相互作用和影響，驅(qū)使證券的價(jià)格過(guò)高或過(guò)低，以致

偏離其真實(shí)價(jià)值。

46、一般地說(shuō)，假如主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率超過(guò)8%,說(shuō)明公司產(chǎn)品牌成長(zhǎng)期，將接著保持較

好的增長(zhǎng)勢(shì)頭。

47、從總體上說(shuō)，松的貨幣政策將使證券市場(chǎng)價(jià)格上揚(yáng)，緊的貨幣政策將使證券市場(chǎng)價(jià)格下

跌。

48、除了個(gè)人投資者之外的全部投資者都可以被看作是機(jī)構(gòu)投資者。

49、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性，股票價(jià)格能同步反映經(jīng)濟(jì)周期的變更。

50、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格必需等于它的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。

51、一般來(lái)說(shuō)，行業(yè)因素是影響股票投資價(jià)值的外部因素。

52、附息債券、優(yōu)先股及一些避稅債券是構(gòu)建增長(zhǎng)型證券組合的志向證券。

53、擴(kuò)張性財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證券市場(chǎng)將走強(qiáng)。

54、只有在下跌行情中才有支撐線，只有在上升行情中才有壓力線。

55、上市公司的市場(chǎng)占有率越高，表示公司的經(jīng)營(yíng)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，公司的銷(xiāo)售和利潤(rùn)水

平越好、越穩(wěn)定。

56、同一投資者的偏好無(wú)差異曲線可能相交。

57、資產(chǎn)負(fù)債表是反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的動(dòng)態(tài)報(bào)告。

58、一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于預(yù)期的現(xiàn)金流。

59、營(yíng)運(yùn)資金是流淌資產(chǎn)與流淌負(fù)債之差，也可以反映公司短期債務(wù)償還的實(shí)力。

60、總的來(lái)說(shuō)，緊縮性財(cái)政政策將使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到限制，證券市場(chǎng)將走強(qiáng)。

61、一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，說(shuō)明應(yīng)收賬款的收回越慢。

62、股息發(fā)放率是一般股每股股利與每股凈收益的百分比。

63、交通運(yùn)輸行業(yè)有必要由政府統(tǒng)一管理。

64、每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。

65、凈資產(chǎn)倍率越小，說(shuō)明股票的投資價(jià)值越低；反之，投資價(jià)值越高。

66、基本分析主要適用于周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)料、相對(duì)成熟證券市場(chǎng)以及預(yù)料精確。

67、任何一只證券的預(yù)期收益等于地風(fēng)險(xiǎn)收益加上風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

68、結(jié)構(gòu)分析是一種靜態(tài)分析。

69、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率是主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的百分比。

70、當(dāng)中心銀行實(shí)行緊的貨幣政策時(shí)，股價(jià)將下跌。

一、單項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）

1、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指

數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性確定的。

A、ADRB、PSYC、BIASD、WMS%

2、技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A、同市場(chǎng)接近考慮問(wèn)題比較干脆B、能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)

C、應(yīng)用起來(lái)相對(duì)相對(duì)簡(jiǎn)潔D、進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)見(jiàn)效慢、獲得利益的周期長(zhǎng)

3、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指

數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性確定的。

A、PSYB、BIASC、OBOSD、WMS%

4、反映證券組合期望收益水平和多個(gè)因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是（）。

A、多因素模型B、特征線模型

C、資本資產(chǎn)定價(jià)模型D、套利定價(jià)模型

5、AR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值（多空雙方都可以接受的短暫定位）是當(dāng)日的（）o

A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、中間價(jià)D、最高價(jià)

6、依據(jù)（），證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直懇切，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立作出推斷和評(píng)

價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所駕馭的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不

得對(duì)投資人或托付單位供應(yīng)存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)料或建議。

A、獨(dú)立誠(chéng)信原則B、謹(jǐn)慎客觀原則C、勤勉盡職原則D、

公正公允原則

7、依據(jù)收入的資本化定價(jià)方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值（）預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。

A、不等于B、等于C、確定大于D、確定小于

8、證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)料或建議中所運(yùn)用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適

當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)料或建議作出之日起不少于（）年。

A、1B、2C、3D、5

9、一般地說(shuō)，在投資決策過(guò)程中，投資者應(yīng)選擇（）型的行業(yè)進(jìn)行投資。

A、增長(zhǎng)B、周期C、防衛(wèi)D、初創(chuàng)

10、技術(shù)分析適用于（）。

A、短期的行情預(yù)料B、周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)料

C、相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)D、適用于預(yù)料精確度要求不高的領(lǐng)域

11、能夠用來(lái)推斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（）。

A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率B、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率

C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D、存貨周轉(zhuǎn)率

12、依據(jù)三次突破原則的方法是（）=

A、速度線B、扇形線C、甘氏線D、百分比線

13、某債券面值100元,每半年付息一次,利息4元，債券期限為5年,若一投資者在該債券發(fā)

行時(shí)以108.53元購(gòu)得，問(wèn)其實(shí)際的年收益率是多少？

A、6.09%B、5.88%C、6.25%D、6.41%

14、CR指標(biāo)選擇多空雙方均衡點(diǎn)時(shí)，接受了（）o

A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、中間價(jià)D、最高價(jià)

15、（）是影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素。

A、銀行利率B、外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)C、稅收待遇D、市場(chǎng)利率

16、周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)干脆與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)（）。

A、正相關(guān)B、負(fù)相關(guān)C、同步D、領(lǐng)先或滯后

17、收入政策的總量目標(biāo)著眼于近期的（）。

A、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化B、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展

C、宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡D、國(guó)民收入公允支配

18、描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是（）。

A、PSYB、BIASC、RSID、WMS%

19、依據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是（）。

A、扇形線B、百分比線C、通道線D、速度線

20、（）是影響債券定價(jià)的外部因素。

A、通貨膨脹水平B、市場(chǎng)性C、提前贖回規(guī)定D、拖欠

的可能性

21、以下哪一點(diǎn)（）不是稅收具有的特征？

A、強(qiáng)制性B、無(wú)償性C、靈敏性D、固定性

22、學(xué)術(shù)分析流派所運(yùn)用推斷的本質(zhì)特性是（）。

A、只具否定意義