職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)范

1職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理基本要求、成果管理、轉(zhuǎn)化審批、公開交易、作價投資、收益分配、風(fēng)險防控機(jī)制、評價和改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等職務(wù)科技成果權(quán)屬單位的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理。其他類型的職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可參照執(zhí)行。本標(biāo)準(zhǔn)不適用于涉及國家秘密、國家安全或法律法規(guī)另行規(guī)定的職務(wù)科技成果管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本標(biāo)準(zhǔn)必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。DB33/T2549—2022科技成果公開交易規(guī)范3術(shù)語和定義DB33/T2549-2022界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1科技成果通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價值的成果，包括專利技術(shù)及計算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種、設(shè)計圖紙、試驗結(jié)果、試驗記錄、工藝、流程、配方、樣品和數(shù)據(jù)等非專利技術(shù)和信息。[來源：DB33/T2549-2022，3.1]3.2職務(wù)科技成果為執(zhí)行職務(wù)科技成果權(quán)屬單位的工作任務(wù)或主要利用職務(wù)科技成果權(quán)屬單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。3.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位職務(wù)科技成果相關(guān)權(quán)利的權(quán)利人。指示職務(wù)科技成果完成人以完成職務(wù)科技成果為工作任務(wù)，或為職務(wù)科技成果的完成提供了主要的物質(zhì)技術(shù)條件。3.4職務(wù)科技成果完成人2完成職務(wù)科技成果的人員，包括職務(wù)科技成果權(quán)屬單位的職工（含離退休人員）、在讀學(xué)生、客座研究人員、博士后研究人員、輔助工作人員和其他臨時聘用人員等。3.5職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化主要貢獻(xiàn)人在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化各個階段做出主要貢獻(xiàn)的科技人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)工作人員及相關(guān)管理人員。3.6科技成果作價投資科技成果權(quán)屬單位以科技成果作為對價，以資本形式投入企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化方式。4基本要求4.1組織保障4.1.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立履行科技成果轉(zhuǎn)化重大事項集體決策制度，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)包括但不限于本職務(wù)科技成果權(quán)屬單位科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展規(guī)劃、政策制度、成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、國資持股、評價改進(jìn)、法律等事務(wù)，加強(qiáng)對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織、協(xié)調(diào)和服務(wù)。4.1.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)對下轄的事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位或國有企業(yè)建立職務(wù)科技成果管理制度。4.2服務(wù)保障4.2.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位宜建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，制定市場化的運(yùn)行機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)范，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程的管理標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部風(fēng)險防控制度。4.2.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)加強(qiáng)專業(yè)化職務(wù)科技成果管理和轉(zhuǎn)化隊伍建設(shè)，提升職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的對接談判、法律合規(guī)、財務(wù)管理、企業(yè)管理等專業(yè)服務(wù)能力。4.2.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可通過科技主管部門搭建的統(tǒng)一服務(wù)平臺，發(fā)揮職務(wù)科技成果管理和轉(zhuǎn)化隊伍主觀能動性，幫助企業(yè)挖掘需求、供需對接、促成合作，配套性建立中介服務(wù)利益分享機(jī)制。4.2.4職務(wù)科技成果權(quán)屬單位宜開展科技成果創(chuàng)造與培育、科技成果分析與運(yùn)用、科技成果管理與服務(wù)、科技成果保護(hù)、科技成果實(shí)施與轉(zhuǎn)化、科技成果推廣、盡職調(diào)查、項目融資等全鏈條職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。4.2.5職務(wù)科技成果權(quán)屬單位宜定期跟蹤職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化項目的實(shí)施情況，并可適時提供轉(zhuǎn)化后的項目管理、商務(wù)談判、投融資等服務(wù)。4.3經(jīng)費(fèi)保障（建議刪除經(jīng)費(fèi)保障，標(biāo)準(zhǔn)無法約束經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況）職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)設(shè)立職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化專項經(jīng)費(fèi)制度，用于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和成果評估評價、鑒定、論證、孵化、其他中介服務(wù)和權(quán)益保障等。5成果管理5.1概述3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)及時掌握本單位職務(wù)科技成果情況，可通過科技主管部門和財政主管部門共同搭建的統(tǒng)一服務(wù)平臺對職務(wù)科技成果進(jìn)行清單化管理，依托統(tǒng)一服務(wù)平臺和科技成果公開交易平臺開展包括職務(wù)科技成果披露、成果賦權(quán)、轉(zhuǎn)化審批和公開交易等。5.2職務(wù)科技成果賦權(quán)5.2.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可將職務(wù)科技成果的全部所有權(quán)、部分所有權(quán)或不低于10年的長期使用權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊）。5.2.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可通過科技主管部門和財政主管部門共同搭建的統(tǒng)一服務(wù)平臺對職務(wù)科技成果進(jìn)行賦權(quán)，依托統(tǒng)一服務(wù)平臺開展包括成果賦權(quán)申請、審批等。權(quán)屬單位審批結(jié)束后在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。5.3職務(wù)科技成果賦權(quán)保障職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立職務(wù)科技成果賦權(quán)保障機(jī)制，包括但不限于以下內(nèi)容：——負(fù)面清單制度；——賦權(quán)改革管理辦法細(xì)則，明確成果賦權(quán)、賦權(quán)成果轉(zhuǎn)化審批及賦權(quán)后管理，及時跟進(jìn)掌握賦權(quán)成果轉(zhuǎn)化情況。6轉(zhuǎn)化審批6.1轉(zhuǎn)化申請職務(wù)科技成果完成人可通過科技主管部門和財政主管部門共同搭建的統(tǒng)一服務(wù)平臺發(fā)起轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等轉(zhuǎn)化申請，職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立轉(zhuǎn)化審批機(jī)制，包括但不限于以下內(nèi)容：——審批人員角色設(shè)置；——審批節(jié)點(diǎn)及流程配置；——審批所需的要件材料；——分級分類審批制度。6.2轉(zhuǎn)化公示職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立轉(zhuǎn)化公示制度，通過協(xié)議定價方式確定科技成果價格的，職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)在內(nèi)部和科技成果公開交易平臺同步進(jìn)行公示，時間不少于15日；通過掛牌交易或拍賣方式確定科技成果價格的，在科技成果公開交易平臺發(fā)布交易公告后，職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可在單位內(nèi)部進(jìn)行同步公示。6.3異議處理6.3.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位收到異議后，應(yīng)暫停轉(zhuǎn)化程序的實(shí)施并啟動異議處理程序。6.3.2轉(zhuǎn)化實(shí)施過程中，職務(wù)科技成果權(quán)屬單位啟動異議處理程序的情況包括但不限于： ——公示期間收到對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化價格的實(shí)名異議的；——公示期間收到對職務(wù)科技成果權(quán)屬的實(shí)名異議的；——收到科技成果公開交易平臺推送的異議的；——收到其他實(shí)名提交的異議書及相關(guān)證據(jù)的。6.3.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可組織專家論證、調(diào)查核實(shí)等方式對異議情況進(jìn)行處理。6.3.4職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)對異議情況作出明確的處理意見。47公開交易7.1職務(wù)科技成果完成內(nèi)部轉(zhuǎn)化審批后，職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)按照DB33/T2549—2022中科技成果公開交易規(guī)范各項規(guī)定和流程進(jìn)行公開、規(guī)范交易。7.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)及時簽訂職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化合同，涉及權(quán)屬變更的應(yīng)依據(jù)合同約定及時辦理權(quán)屬變更登記或許可備案等相應(yīng)手續(xù)，并督促職務(wù)科技成果完成人自覺履行合同中約定的責(zé)任、義務(wù)，保障職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化順利實(shí)施。7.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)及時辦理技術(shù)合同認(rèn)定登記。8作價投資8.1概述職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可依法用以其為權(quán)利人的科技成果作價投資，并通過設(shè)立協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對科技成果的權(quán)屬、作價、出資比例或者折股數(shù)量等事項明確約定，明晰產(chǎn)權(quán)。8.2一般要求8.2.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)設(shè)定作價投資的條件，對作價投資的科技成果作價、合作方情況等設(shè)定合理要求。8.2.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位宜制定科技成果作價投資負(fù)面清單，列明禁止用于作價投資的科技成果及科技成果作價投資管理和運(yùn)營工作中的禁止性行為。8.3管理機(jī)制8.3.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)完善作價投資管理流程（見附錄B管理流程應(yīng)當(dāng)主要包括但不限于以下節(jié)點(diǎn)：——科技成果完成人形成作價入股方案；——管理部門決策審批，包括合規(guī)性審查、分級分類審批、相關(guān)信息公示等（見8.5）；——科技成果作價投資，包括簽訂投資協(xié)議、成果權(quán)屬變更登記、工商變更登記、資產(chǎn)登記及入股虧會計處理、稅收事項處理（見8.6）。8.3.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立作價投資全流程管理機(jī)制，管理機(jī)制應(yīng)當(dāng)主要包括但不限于以下——確定持股主體；——投資設(shè)立新企業(yè)或取得已設(shè)立企業(yè)股權(quán)或股份的內(nèi)控制度；——對已投資企業(yè)增資、減資的內(nèi)控制度；——轉(zhuǎn)讓所持企業(yè)股權(quán)或股份的內(nèi)控制度；——無償劃轉(zhuǎn)所持有的企業(yè)股權(quán)或股份的內(nèi)控制度（根據(jù)國家規(guī)定上市公司股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)社?；穑?；——對已投資企業(yè)撤回出資的內(nèi)控制度；——已投資企業(yè)發(fā)生解散、清算情形時，職務(wù)科技成果權(quán)屬單位作為股東的銜接處理制度；——其他與作價投資相關(guān)的制度或舉措。58.4路徑8.4.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可直接以本單位或以本單位持股平臺的名義對職務(wù)科技成果進(jìn)行作價投資。職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)在作價投資完成后，按照法律規(guī)定、本單位規(guī)定或與職務(wù)科技成果完成人約定的比例對職務(wù)科技成果完成人給予被投資企業(yè)的股權(quán)（股份）或股權(quán)（股份）收益獎勵。8.4.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可按照法律規(guī)定、本單位規(guī)定或與職務(wù)科技成果完成人約定的比例對職務(wù)科技成果完成人進(jìn)行賦權(quán)（見5）。賦權(quán)完成后，職務(wù)科技成果權(quán)屬單位、被賦權(quán)的職務(wù)科技成果完成人可對職務(wù)科技成果共同作價投資。8.5投前審查8.5.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位接受職務(wù)科技成果完成人關(guān)于通過作價投資方式實(shí)施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的申請時，應(yīng)審核包括但不限于以下內(nèi)容：——職務(wù)科技成果完成人團(tuán)隊負(fù)責(zé)人申請報告；——全體職務(wù)科技成果完成人同意作價投資的說明或承諾；——擬作價職務(wù)科技成果的情況（包括但不限于職務(wù)科技成果的法律狀態(tài)、技術(shù)先進(jìn)性、市場推廣）；——擬合作方基本情況；——擬轉(zhuǎn)化后職務(wù)科技成果的歸屬、作價、出資比例或折股數(shù)量等事項；——其他有關(guān)資料。8.5.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位對科技成果作價投資時，應(yīng)對所投資項目進(jìn)行市場化調(diào)研和可行性分析，形成可行性分析報告；應(yīng)對行業(yè)、政策、資源、技術(shù)、市場和財務(wù)等風(fēng)險事項進(jìn)行評估，并盡到合理注意義務(wù)。對于投資額度、風(fēng)險、社會影響較大的項目，可召開專項論證會進(jìn)行論證，聘請相關(guān)經(jīng)營管理專家、技術(shù)人員和財務(wù)人員參與論證并形成論證結(jié)論。8.6投中管理8.6.1對作為出資的職務(wù)科技成果應(yīng)當(dāng)作價評估，核實(shí)財產(chǎn)，不得高估或者低估作價。職務(wù)科技成果作價出資完成前，被投資企業(yè)不得無償使用或低價使用職務(wù)科技成果。8.6.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位對職務(wù)科技成果作價投資時，應(yīng)合理設(shè)置投資各方的出資期限，非國有股東的出資期限不宜遲于國有股東的出資期限。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股東出資期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。8.6.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可與被投資企業(yè)其他股東約定動態(tài)利潤分配制度，根據(jù)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化情況、企業(yè)盈利情況等因素動態(tài)調(diào)整企業(yè)利潤分配比例。8.7投后管理8.7.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)履行投后管理職責(zé)，及時跟進(jìn)作價投資項目進(jìn)展情況，對符合規(guī)定條件的職務(wù)科技成果作價投資后形成的股權(quán)可進(jìn)行單列管理。8.7.2被投資的企業(yè)發(fā)生如下情況時，職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可考慮適時退出：——設(shè)立五年以上，但缺乏主營業(yè)務(wù)，未形成穩(wěn)定的主營收入；——即將重組或回購股權(quán)的；6——部分股東出現(xiàn)虛假出資、抽逃出資等有損其他股東權(quán)益情形的；——經(jīng)營活動出現(xiàn)違法犯罪或其他有損國家、社會公共利益情形的；——經(jīng)營困難，已經(jīng)停業(yè)、歇業(yè)的；——資不抵債，無法正常經(jīng)營或經(jīng)營狀況無法得到改善的；——連續(xù)三年嚴(yán)重虧損且扭虧無望或扣除預(yù)收賬款和合同負(fù)債后的資產(chǎn)負(fù)債率超過60%的；——職務(wù)科技成果權(quán)屬單位持股比例較小，無法及時獲取企業(yè)經(jīng)營狀況，存在持續(xù)經(jīng)營風(fēng)險的；——股權(quán)社會化程度高，與科研業(yè)務(wù)發(fā)展關(guān)聯(lián)不大的；——企業(yè)盈利且符合法律規(guī)定的分配利潤條件，但不向職務(wù)科技成果權(quán)屬單位分配利潤的；——其他宜退出的情況。9收益分配9.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位宜在本單位對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方案予以公示。9.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)按照相關(guān)法律及本單位相關(guān)規(guī)定從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入中提取部分對職務(wù)科技成果完成人、成果轉(zhuǎn)化主要貢獻(xiàn)人進(jìn)行獎勵和激勵。9.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)及時發(fā)放職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵，并及時為職務(wù)科技成果完成人代辦個人所得稅繳納手續(xù)。9.4職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員獲得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獎勵分類管理機(jī)制。10風(fēng)險防控機(jī)制10.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險防控機(jī)制。10.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)按照回避原則單獨(dú)設(shè)置職務(wù)科技成果定價崗位和職務(wù)科技成果審核崗位，且上述崗位不得由同一人員同時擔(dān)任。10.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)要求職務(wù)科技成果完成人聲明職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中涉及的關(guān)聯(lián)交易情10.4職務(wù)科技成果權(quán)屬單位宜開展科技成果轉(zhuǎn)化前盡職調(diào)查，對職務(wù)科技成果的權(quán)屬情況、有效性和其他許可行為等進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)查，對擬轉(zhuǎn)化合作相對方的經(jīng)營狀況、財務(wù)情況、支付能力、技術(shù)實(shí)施能力和后續(xù)改進(jìn)創(chuàng)新能力等進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)查。10.5職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立轉(zhuǎn)化過程中的有效溝通機(jī)制，并可通過函件、會議紀(jì)要、補(bǔ)充協(xié)議等書面形式對轉(zhuǎn)化過程中的各個環(huán)節(jié)予以記錄，保留原始證明材料。溝通機(jī)制可包括但不限于以下方面：——發(fā)現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險時應(yīng)當(dāng)及時通知轉(zhuǎn)化合作相對方并采取措施避免或減小損害；——發(fā)生可能導(dǎo)致轉(zhuǎn)化合同無法履行的情況時應(yīng)當(dāng)及時與轉(zhuǎn)化合作相對方協(xié)商變更或解除合同；7——發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化合作相對方有不履行合同或延遲履行合同的行為時應(yīng)當(dāng)進(jìn)行催告，轉(zhuǎn)化合作相對方無正當(dāng)理由仍不履行的，可以行使同時履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)等法律賦予的權(quán)利；——轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)問題的，職務(wù)科技成果完成人、職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化主要貢獻(xiàn)人、單位內(nèi)設(shè)相關(guān)職能部門等及時溝通解決；——其他溝通機(jī)制。11評價和改進(jìn)11.1評價11.1.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理評價制度，圍繞職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的基本要求、單列管理、轉(zhuǎn)化實(shí)施、收益分配和異議處理等內(nèi)容開展自我評價，并接受單位內(nèi)設(shè)相關(guān)職能部門或其委托的第三方評價機(jī)構(gòu)的評價。11.1.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立監(jiān)督機(jī)制，暢通投訴渠道。11.2持續(xù)改進(jìn)11.2.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)根據(jù)評價結(jié)果和投訴情況及時采取措施進(jìn)行改進(jìn)，并對改進(jìn)情況進(jìn)行跟蹤。11.2.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)充分利用溝通機(jī)制，與職務(wù)科技成果完成人、職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化主要貢獻(xiàn)人員、單位內(nèi)設(shè)相關(guān)職能部門等及時同步改進(jìn)方案，促進(jìn)改進(jìn)方案的實(shí)施。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化流程圖職務(wù)科技成果作價投資流程圖2關(guān)聯(lián)交易識別C．1概述職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)聯(lián)交易是指職務(wù)科技成果完成人在與職務(wù)科技成果權(quán)屬單位、職務(wù)科技成果完成人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體間進(jìn)行職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。通常情況下，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)聯(lián)交易包括以下幾種。C．2與職務(wù)科技成果權(quán)屬單位存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體間的關(guān)聯(lián)交易職務(wù)科技成果權(quán)屬單位的關(guān)聯(lián)方，是指與職務(wù)科技成果權(quán)屬單位存在一方控制另一方，或?qū)?/p>