小方可轉(zhuǎn)債的信用風(fēng)險(xiǎn)

PAGEPAGE1小方可轉(zhuǎn)債的信用風(fēng)險(xiǎn)合同編號：___________甲方（發(fā)行方）：___________乙方（投資者）：___________鑒于甲方是一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)法人，擬發(fā)行小方可轉(zhuǎn)債，乙方愿意購買甲方發(fā)行的小方可轉(zhuǎn)債，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下合同：第一條定義1.1小方可轉(zhuǎn)債：指甲方發(fā)行的一種可轉(zhuǎn)換債券，投資者有權(quán)在約定的條件下將其持有的債券轉(zhuǎn)換為甲方的股份。1.2信用風(fēng)險(xiǎn)：指甲方未能按照約定的期限和金額支付債券本金和利息的風(fēng)險(xiǎn)。第二條小方可轉(zhuǎn)債的基本條款2.1發(fā)行總額：本合同項(xiàng)下小方可轉(zhuǎn)債的發(fā)行總額為人民幣【】元。2.2發(fā)行價(jià)格：小方可轉(zhuǎn)債的發(fā)行價(jià)格為每張人民幣【】元。2.3利率：小方可轉(zhuǎn)債的年利率為【】%。2.4債券期限：小方可轉(zhuǎn)債的期限為【】年。2.5轉(zhuǎn)股價(jià)格：小方可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格為每股人民幣【】元。2.6轉(zhuǎn)股期限：小方可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限為自發(fā)行之日起至到期日止。第三條信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施3.1甲方應(yīng)按照約定的期限和金額支付小方可轉(zhuǎn)債的本金和利息。3.2甲方應(yīng)按照約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股期限履行轉(zhuǎn)股義務(wù)。3.3甲方應(yīng)按照約定的信息披露要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與小方可轉(zhuǎn)債相關(guān)的信息。3.4甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保小方可轉(zhuǎn)債的信用風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。第四條違約責(zé)任4.1如果甲方未能按照約定的期限和金額支付小方可轉(zhuǎn)債的本金和利息，應(yīng)按照逾期支付金額的【】%向乙方支付違約金。4.2如果甲方未能按照約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股期限履行轉(zhuǎn)股義務(wù)，應(yīng)按照轉(zhuǎn)股金額的【】%向乙方支付違約金。4.3如果甲方未能按照約定的信息披露要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與小方可轉(zhuǎn)債相關(guān)的信息，應(yīng)按照披露事項(xiàng)的影響程度向乙方支付違約金。第五條爭議解決5.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。5.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交【】仲裁委員會，按照申請仲裁時(shí)該會有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。第六條其他條款6.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2本合同一式【】份，甲乙雙方各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行方）：___________乙方（投資者）：___________簽訂日期：【】年【】月【】日以上合同僅供參考，具體合同內(nèi)容請根據(jù)實(shí)際情況和需求進(jìn)行修改。在簽訂合同前，請務(wù)必咨詢專業(yè)律師的意見。2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-小方可轉(zhuǎn)債的信用風(fēng)險(xiǎn)目錄一、定義與術(shù)語二、小方可轉(zhuǎn)債的基本條款三、信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施四、違約責(zé)任五、爭議解決六、其他條款附件一：小方可轉(zhuǎn)債發(fā)行計(jì)劃附件二：小方可轉(zhuǎn)債信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度正文一、定義與術(shù)語1.1小方可轉(zhuǎn)債：指甲方發(fā)行的一種可轉(zhuǎn)換債券，投資者有權(quán)在約定的條件下將其持有的債券轉(zhuǎn)換為甲方的股份。1.2信用風(fēng)險(xiǎn)：指甲方未能按照約定的期限和金額支付債券本金和利息的風(fēng)險(xiǎn)。二、小方可轉(zhuǎn)債的基本條款2.1發(fā)行總額：本合同項(xiàng)下小方可轉(zhuǎn)債的發(fā)行總額為人民幣【】元。2.2發(fā)行價(jià)格：小方可轉(zhuǎn)債的發(fā)行價(jià)格為每張人民幣【】元。2.3利率：小方可轉(zhuǎn)債的年利率為【】%。2.4債券期限：小方可轉(zhuǎn)債的期限為【】年。2.5轉(zhuǎn)股價(jià)格：小方可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格為每股人民幣【】元。2.6轉(zhuǎn)股期限：小方可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限為自發(fā)行之日起至到期日止。三、信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施3.1甲方應(yīng)按照約定的期限和金額支付小方可轉(zhuǎn)債的本金和利息。3.2甲方應(yīng)按照約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股期限履行轉(zhuǎn)股義務(wù)。3.3甲方應(yīng)按照約定的信息披露要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與小方可轉(zhuǎn)債相關(guān)的信息。3.4甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保小方可轉(zhuǎn)債的信用風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。四、違約責(zé)任4.1如果甲方未能按照約定的期限和金額支付小方可轉(zhuǎn)債的本金和利息，應(yīng)按照逾期支付金額的【】%向乙方支付違約金。4.2如果甲方未能按照約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股期限履行轉(zhuǎn)股義務(wù)，應(yīng)按照轉(zhuǎn)股金額的【】%向乙方支付違約金。4.3如果甲方未能按照約定的信息披露要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與小方可轉(zhuǎn)債相關(guān)的信息，應(yīng)按照披露事項(xiàng)的影響程度向乙方支付違約金。五、爭議解決5.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。5.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交【】仲裁委員會，按照申請仲裁時(shí)該會有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。六、其他條款6.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2本合同一式【】份，甲乙雙方各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。附件一：小方可轉(zhuǎn)債發(fā)行計(jì)劃附件二：小方可轉(zhuǎn)債信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度以上合同僅供參考，具體合同內(nèi)容請根據(jù)實(shí)際情況和需求進(jìn)行修改。在簽訂合同前，請務(wù)必咨詢專業(yè)律師的意見。附件列表：1.附件一：小方可轉(zhuǎn)債發(fā)行計(jì)劃2.附件二：小方可轉(zhuǎn)債信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度違約行為羅列及認(rèn)定：1.甲方未能按照約定的期限和金額支付小方可轉(zhuǎn)債的本金和利息。2.甲方未能按照約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股期限履行轉(zhuǎn)股義務(wù)。3.甲方未能按照約定的信息披露要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與小方可轉(zhuǎn)債相關(guān)的信息。法律名詞及解釋：1.小方可轉(zhuǎn)債：指甲方發(fā)行的一種可轉(zhuǎn)換債券，投資者有權(quán)在約定的條件下將其持有的債券轉(zhuǎn)換為甲方的股份。2.信用風(fēng)險(xiǎn)：指甲方未能按照約定的期限和金額支付債券本金和利息的風(fēng)險(xiǎn)。3.違約金：指甲方未能履行合同義務(wù)時(shí)，按照約定向乙方支付的一定金額作為違約責(zé)任。實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及注意事項(xiàng)：1.確保小方可轉(zhuǎn)債的發(fā)行總額、發(fā)行價(jià)格、利率、債券期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股期限等條款在合同中明確約定。2.確保甲方建立健全內(nèi)部信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并按照約定的信息披露要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與小方可轉(zhuǎn)債相關(guān)的信息。3.在合同中明確約定違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的違約責(zé)任。4.在合同中明確約定爭議解決的方式和適用法律。解決方法：1.對于甲方未能按照約定的期限和金額支付小方可轉(zhuǎn)債的本金和利息的情況，乙方可以要求甲方支付違約金，并根據(jù)合同約定采取相應(yīng)的法律行動。2.對于甲方未能按照約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股期限履行轉(zhuǎn)股義務(wù)的情況，乙方可以要求甲方支付違約金，并根據(jù)合同約定采取相應(yīng)的法律行動。3.對于甲方未能按照約定的信息披露要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與小方可轉(zhuǎn)債相關(guān)的信息的情況，乙方可以要求甲方支付違約金，并根據(jù)合同約定采取相應(yīng)的法律行動。適用場景：以上