博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同

博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券投資

基金基金合同

基金管理人：博時基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

二零二一零年三月

目錄

一、前言.......................................................1-錯誤!未定義書簽。

二、釋義.......................................................2-錯誤!未定義書簽。

三、基金的基本情況............................................3-錯誤!未定義書簽。

四、基金份額的發(fā)售............................................4-錯誤!未定義書簽。

五、基金備案...................................................5-錯誤!未定義書簽。

六、基金份額折算與變更登記....................................6-錯誤!未定義書簽。

七、基金份額的上市交易........................................7-錯誤!未定義書簽。

八、基金份額的申購與贖回......................................8-錯誤!未定義書簽。

九、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..................................9-錯誤!未定義書簽。

十、基金份額持有人大會.......................................10-錯誤!未定義書簽。

十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序................11-錯誤!未定義書簽。

十二、基金的托管.............................................12-錯誤!未定義書簽。

十三、基金份額的登記.........................................13-錯誤!未定義書簽。

十四、基金的投資.............................................14-錯誤!未定義書簽。

十五、基金的財產(chǎn).............................................15-錯誤!未定義書簽。

十六、基金資產(chǎn)的估值.........................................16-錯誤!未定義書簽。

十七、基金的費用與稅收.......................................17-錯誤!未定義書簽。

十八、基金的收益與分配.......................................18-錯誤!未定義書簽。

十九、基金的會計與審計.......................................19-錯誤!未定義書簽。

二十、基金的信息披露.........................................20-錯誤!未定義書簽。

二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...............21-錯誤!未定義書簽。

二十二、違約責(zé)任.............................................22-錯誤!未定義書簽。

二十三、爭議的處理和適用的法律..............................23-錯誤!未定義書簽。

二十四、基金合同的效力.......................................24-錯誤!未定義書簽。

二十五、其他事項.............................................25-錯誤!未定義書簽。

二十六、基金合同摘要.........................................26-錯誤!未定義書簽。

一、前百

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，

規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、

《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金

運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱

“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露

辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性

風(fēng)險規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號一一指數(shù)基金指引》（以下簡稱

“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相

關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以

基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)

義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本

基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的

行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）

注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做

出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證

投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認真閱讀本基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，

自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界

定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的

強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的

共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與

中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。

七、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)、指數(shù)編

制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，具體風(fēng)險詳見本基金招募說明書。

二、釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券投資基金

2.基金管理人：指博時基金管理有限公司

3.基金托管人：指招商銀行股份有限公司

4.基金合同或本基金合同：指《博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券投資基金基

金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型

開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6.招募說明書：指《博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》

及其更新

7.基金產(chǎn)品資料概要：指《博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

8.基金份額發(fā)售公告：指《博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》

9.上市交易公告書：指《博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額

上市交易公告書》

10.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行

政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

11.《基金法》:指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通

過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013

年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次

會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》

修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資

基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開

募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證

券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

15.《流動性風(fēng)險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公

開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

16.《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公開

募集證券投資基金運作指引第3號一一指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

17.業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所發(fā)布實施的《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)

實施細則》、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實施的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

關(guān)于上海證券交易所交易型開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》及上海證券交易所、中國證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則、規(guī)定、通知及指南等

18.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

19.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

20.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體,

包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

21.個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

22.機構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊

登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

23.合格境外機構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券市

場的中國境外的機構(gòu)投資者

24.投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會

允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

25.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

26.發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定

的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

27.申購、贖回代理券商：指基金管理人指定的，在基金合同生效后代理辦理本基金申購、

贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司

28.直銷機構(gòu)：指博時基金管理有限公司

29.代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格

并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，包括發(fā)售代

理機構(gòu)和申購、贖回代理券商（代辦證券公司）

30.銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)與代銷機構(gòu)

31.登記結(jié)算機構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機構(gòu)為中國證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司，本基金認購份額的登記結(jié)算、基金份額的申購、贖回及上市交易等相關(guān)業(yè)

務(wù)的登記結(jié)算由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)辦理

32.登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者賬戶

的建立和管理、基金份額登記、基金交易的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管

基金份額持有人名冊等

33.基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向

中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

34.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清

算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

35.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月

36.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

37.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

38.T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工作日

39.T+n0：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

40.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

41.認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額

的行為

42.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額

的行為

43.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求購回本基金份額

的行為

44.申購、贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件

45.申購對價:指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、

現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價

46.贖回對價：指投資人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付

給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價

47.組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券

48.標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)及其未來可能發(fā)生

的變更

49.完全復(fù)制法：一種跟蹤指數(shù)的方法。通過購買標(biāo)的指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每

種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例以構(gòu)建指數(shù)組合，達到復(fù)制指數(shù)的目的

50.現(xiàn)金替代：指申購、贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組

合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金

51.現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計算的最小申購、贖回單

位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購、贖回時應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)

最小申購、贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算

52.最小申購、贖回單位：指本基金申購、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購、贖回的基金

份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍

53.基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托其他機構(gòu)在交易時間內(nèi)根據(jù)申購、

贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并發(fā)布的基金份額參考凈值，筒稱

IOPV

54.預(yù)估現(xiàn)金部分:指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)申請申購、

贖回的投資人的相應(yīng)資金，由基金管理人計算并公布的現(xiàn)金數(shù)額：

55.元：指人民幣元

56.基金份額折算:指基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投資人的基金份額進行變更登記的行

為

57.收益評價日：指基金管理人計算本基金累計收益率與標(biāo)的指數(shù)累計收益率差額之日

58.基金份額凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比

減去1乘以100%（期間發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，則以基金份額折算日、經(jīng)拆分或

合并調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計算）

59.標(biāo)的指數(shù)同期增長率：指收益評價日標(biāo)的指數(shù)收盤價與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)收盤價

之比減去1乘以100%（期間發(fā)生基金份額折算、拆分或合并，則以基金份額折算日、經(jīng)拆

分或合并調(diào)整后的基金份額折算日為初始日重新計算）

60.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資

產(chǎn)的價值總和

61.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

62.基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

63.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈

值的過程

64.指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包

括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

65.交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施

細則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”

66.聯(lián)接基金：指將絕大部分基金財產(chǎn)投資于博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券

投資基金（目標(biāo)ETF）,緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，獲得

與指數(shù)收益相似的回報，采用開放式運作方式的基金

67.流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以

變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約

定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持

證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

68.特定機構(gòu)投資者：指根據(jù)上海證券交易所頒布的《特定機構(gòu)投資者參與交易型開放式指

數(shù)基金申購贖回業(yè)務(wù)指引》所定義機構(gòu)投資者

69.中國：指中華人民共和國，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政

區(qū)和臺灣地區(qū)

70.不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法避免、無法克服的任何事件和因素

三、基金的基本情況

一、基金的名稱

博時中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整交易型開放式指數(shù)證券投資基金

二、基金的類別

股票型

三、基金的運作方式

交易型開放式

四、基金的投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化

五、基金標(biāo)的指數(shù)

中證央企結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)

六、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為不少于2億份。

七、基金份額發(fā)售面值和認購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金具體認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。

八、基金存續(xù)期限

不定期

九、發(fā)行聯(lián)接基金等相關(guān)業(yè)務(wù)

在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可

根據(jù)基金發(fā)展需要，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，為本基金募集并管理以本

基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金，無須召開基金份額持有人大會審議。

四、基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

2、發(fā)售方式

投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購三種方式認購本基金：

網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上

系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；

網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購;

網(wǎng)下股票認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以股票進行的認購。

投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所,或者按

基金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認購?；鸸芾砣恕l(fā)售代理機構(gòu)辦

理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份額發(fā)售公告。

基金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機構(gòu)，發(fā)售代理機構(gòu)的具體名單見基金

份額發(fā)售公告。

銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認

購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于認購申請及認購金額的確認情況，投

資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利.

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)

投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書和基金份額發(fā)售公告中列示?；?/p>

金認購費用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期資金和股票的處理方式

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。募

集的股票由發(fā)售代理機構(gòu)予以凍結(jié)，該股票自認購日至登記機構(gòu)進行股票過戶日期間所產(chǎn)生

的權(quán)益歸認購?fù)顿Y人本人所有。

3、募集期利息的處理方式

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，上述資金及網(wǎng)下股票認購募集

的股票在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動用。募集的股票自認購日至登記機構(gòu)進行股票過

戶日期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸認購?fù)顿Y人本人所有。

4、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

5、基金份額認購的限制

基金管理人可以對投資者的認購數(shù)額進行限制，具體限制和處理方式請參看招募說明書

或相關(guān)公告。

三、基金認購的其他具體規(guī)定

投資人認購原則、認購時間安排、投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項，由基

金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在招募說明書或基金份額發(fā)售公告中確

定并披露。

五、基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集

金額（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票按基金合同約定的估值方法計算的價值）不少于2億

元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書

可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日

內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會

書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C

監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，上述資金及網(wǎng)下股票認購募集

的股票在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存

款利息，同時將已凍結(jié)的股票解凍；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作

日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)《基金合同》的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止基金合同，

而無須召開基金份額持有人大會。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

六、基金份額折算與變更登記

基金合同生效后，本基金可以進行份額折算。

一、基金份額折算的時間

基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行公告，

并提前三個工作日以書面形式通知基金托管人。

二、基金份額折算的原則

基金份額折算由基金管理人向登記機構(gòu)申請辦理，并由登記機構(gòu)進行基金份額的變更登

記。

基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生

調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。基金

份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照

折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。

三、基金份額折算的方法

基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。

七、基金份額的上市交易

一、基金上市

基金合同生效后，在符合上海證券交易所相關(guān)規(guī)定的條件下，基金管理人可依據(jù)《上海

證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請基金份額上市。

基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；皤@準(zhǔn)在上海證券交

易所上市的，基金管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金上市交易公告書。

二、基金份額的上市交易

基金份額在上海證券交易所的上市交易應(yīng)遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證

券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》

等有關(guān)規(guī)定。

三、終止上市交易

基金份額上市交易后，有下列情形的，上海證券交易所可終止基金的上市交易，并報中

國證監(jiān)會備案：

1、不再具備部分第一條規(guī)定的上市條件；

2、基金合同終止；

3、基金份額持有人大會決定終止上市；

4、基金合同約定的終止上市的其他情形；

5、上海證券交易所認為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形.

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起按規(guī)定發(fā)布基金終

止上市公告。

若因上述1、4、5項等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的，

本基金將由交易型開放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式基金，而無需召開基金

份額持有人大會。若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將

本著維護投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝筮x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。

四、基金份額參考凈值的計算與公告

基金管理人在每一個交易日開市前向上海證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單，中證

指數(shù)有限公司在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算基

金份額參考凈值，并將計算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對外發(fā)布，僅供

投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。基金份額參考凈值(IOPV)的具體計算方法參見

招募說明書。

五、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、登記機構(gòu)及上海證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等

相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，本基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項修改無須

召開基金份額持有人大會。

八、基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金投資人應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回'業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖

回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。基金管理人在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前

公告申購贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實際情況變更申購贖回代理券商，并在基金管理人

網(wǎng)站公示?；鸸芾砣嗽诖_定、變更申購贖回代理券商名單時，均應(yīng)在公告之前報請上海證

券交易所認可。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基

金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購與贖回。

本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，可暫停辦

理申購、贖回。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

三、申購與贖回的原則

1、”份額申購、份額贖回”原則，即申購、贖回均以份額申請；

2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；

3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；

4、申購、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)申購、贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦

理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。

投資人交付申購對價，申購成立；登記機構(gòu)確認申請時，申購生效。投資人在提交贖回

申請時有足夠的贖回對價，則贖回申請成立，登記機構(gòu)確認贖回時;贖回生效。投資人在提

交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資人在提交贖回申請時須持有足夠

的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。

2、申購和贖回申請的確認

基金投資人申購、贖回申請在受理當(dāng)日進行確認。如投資人未能提供符合要求的申購對

價，則申購申請不成立。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額

的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價或投資人提交的贖回申請超

過基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計贖回份額上限、單個賬戶當(dāng)日凈贖回份

額上限或單個賬戶當(dāng)日累計贖回份額上限，則贖回申請不成立。

申購、贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表申購、

贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、

贖回申請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

本基金基金份額申購申請、贖回申請的確認根據(jù)登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理，具體見本基

金招募說明書。

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金的申購和贖回的清算交收與登記規(guī)則詳見招募說明書規(guī)定。

投資者應(yīng)按照本基金合同的約定和申購、贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金

差額和現(xiàn)金替代補款。因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差額或現(xiàn)金替代補款未能按時足額交收的，基

金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償，并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人

或基金資產(chǎn)的損失。

基金管理人、登記結(jié)算機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對清算交收和登記的辦理時間、

方式進行調(diào)整，并按規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒介公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。最小申購、贖回

單位由基金管理人確定和調(diào)整，詳見本基金招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額及當(dāng)日贖回份額上限，具體規(guī)定詳見申購、

贖回清單。

3、基金管理人可以規(guī)定投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招

募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說

明書或相關(guān)公告。

5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人

應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基

金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。

基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定數(shù)量或比例等限

制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告（其

中上述第2、3、4條基金管理人必須于前一交易日設(shè)定并在當(dāng)日基金申購、贖回清單上公布，

而不必在指定媒介上公告也無須報中國證監(jiān)會備案）。

六、申購和贖回的對價、費用

1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)

生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并按照基金合同

的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

2、申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。

申購對價是指投資人申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。

贖回對價是指投資人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、

現(xiàn)金差額及其他對價。

3、申購、贖回清單由基金管理人編制。T日的申購、贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所

開市前公告。申購贖回清單的內(nèi)容與格式詳見《招募說明書》。

4、投資者在申購或贖回本基金時，申購贖回代理機構(gòu)可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中

包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用，具體規(guī)定詳見招募說明書。

基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計算和

公告時間進行調(diào)整并提前公告。

七、拒絕或暫停申購的情形及處理方式

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理或辦理基金份額持有人的申購申請；

2、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

或無法進行證券交易；

3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；

4、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購、贖回清單、基金份額凈值或者IOPV

計算錯誤、申購、贖回清單編制錯誤；

5、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時；

6、相關(guān)證券交易所、申購贖回代理券商、登記機構(gòu)等因異常情況無法辦理申購；或者

指數(shù)編制單位、相關(guān)證券交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。上述異

常情況指基金管理人無法預(yù)見并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊

故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等；

7、基金管理人有正當(dāng)理由認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份

額持有人利益時；

8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或

單筆申購金額上限的；

9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人采取

暫停接受基金申購申請的措施；

10、法律法規(guī)、上海證券交易所規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第5、7、8項以外的暫停申購情形且基金管理人決定暫停申購時，基金管理人

應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒

絕的，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及

時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形及處理方式

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理或辦理基金份額持有人的贖回申請；

2、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

或無法進行證券交易；

3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；

4、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單、基金份額凈值或者IOPV計算

錯誤、申購贖回清單編制錯誤：

5、相關(guān)證券交易所、申購贖回代理券商、登記機構(gòu)等因異常情況無法辦理申購：或者

指數(shù)編制單位、相關(guān)證券交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。上述異

常情況指基金管理人無法預(yù)見并不可控制的情形，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力

故障、數(shù)據(jù)錯誤等；

6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受投資人的贖回申請；

7、本基金當(dāng)日總贖回份額達到基金管理人所設(shè)定的上限，基金管理人可拒絕贖回申請；

8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人采取

延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請的措施；

9、法律法規(guī)、上海證券交易所規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述暫停贖回或延緩支付贖回款項情形時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。

已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付，基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)

日可能未獲受理部分予以撤銷，如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占

申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消除時，基

金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。

九、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，如對存量基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響,

基金管理人經(jīng)履行相關(guān)程序后可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認可的證券交易所以

外的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；?/p>

金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告

的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十、基金的非交易過戶、凍結(jié)、解凍等其他業(yè)務(wù)

基金的登記機構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金的非交易過戶、凍結(jié)與解凍等業(yè)務(wù)，并收

取一定的手續(xù)費用。

十一、聯(lián)接基金的特殊申購

若基金管理人推出以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金可根據(jù)實際情況需要向本基

金的聯(lián)接基金開通特殊申購，不收取申購費用。具體見招募說明書。

十二、其他

1、在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)履行相

關(guān)程序后，基金管理人可開放集合申購即允許多個投資者集合其持有的組合證券共同構(gòu)成最

小申購贖回單位或其整數(shù)倍進行申購?；鸸芾砣擞袡?quán)制定集合申購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。

在條件允許時，基金管理人也可采取其他合理的申購方式，并于新的申購方式開始執(zhí)行

前予以公告。

基金管理人指定的代理機構(gòu)可依據(jù)本基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽訂書面委托代理

協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。

2、基金管理人指定的代理機構(gòu)可依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定開展其他服務(wù)，雙

方需簽訂書面委托代理協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。

3、對于符合《特定機構(gòu)投資者參與交易型開放式指數(shù)基金申購贖回業(yè)務(wù)指引》要求的

特定機構(gòu)投資者，基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影

響的情況下，安排專門的申購方式，并于新的申購方式開始執(zhí)行前另行公告。

九、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

(-)基金管理人簡況

名稱：博時基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層

法定代表人：江向陽

設(shè)立日期：1998年7月13日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]26號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：2.5億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：

(二)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

(1)依法募集資金；

(2)自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費

用：

(4)銷售基金份額；

(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

(6)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

(7)在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

(8)選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

(9)擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用：

(10)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

(11)在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

(13)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券;

(14)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法

律行為；

(15)選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服

務(wù)的外部機構(gòu)；

(16)在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)

規(guī)則；

(17)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

(1)依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的

申購、贖回和登記事宜；

(2)辦理基金備案手續(xù)；

(3)自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

(8)采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價的方法符合

基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回對價，編制申購贖回清單；

(9)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

(10)編制季度報告、中期報告和年度報告；

(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù);

(12)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；

(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

(16)按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15

年以上；

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

(18)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

(22)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?

(24)基金管理人在募第期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理

人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30

日內(nèi)退還基金認購人；

(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

(26)建立并保存基金份額持有人名冊；

(27)承擔(dān)盡職調(diào)查等反洗錢工作職責(zé)，包括但不限于建立合理有效的反洗錢控制措施,

對其自身直銷客戶開展反洗錢盡職調(diào)查等管控工作，確保所管理的資金來源合法，資金管理

及投資使用不涉及恐怖融資或其他違法犯罪活動，不涉及被聯(lián)合國、美國、歐盟、英國、中

國公安部等制裁規(guī)則制裁的人員或行為等?；鸸芾砣藨?yīng)建立健全客戶盡職調(diào)查等反洗錢內(nèi)

部控制機制，與基金托管人共享本業(yè)務(wù)項下客戶盡職調(diào)查及其他相關(guān)情況；

(28)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

(-)基金托管人簡況

名稱：招商銀行股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：李建紅

成立時間：1987年4月8日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)字(1986)175號文、銀復(fù)(1987)

86號文

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣252.20億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]83號

(二)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

(1)自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費

用；

(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

(4)根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦

理證券交易資金清算：

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會；

(6)在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

(7)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

(1)以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

(2)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜：

(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?/p>

產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

(4)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

(6)按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

(7)保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖

回對價；

(9)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

(10)對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

(11)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

(12)保存基金份額持有人名冊；

(13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價的

現(xiàn)金部分；

(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

(16)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

(17)參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配：

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

機構(gòu)，并通知基金管理人；

(19)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其

退任而免除；

(20)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

(22)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人,

直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限

于：

(1)分享基金財產(chǎn)收益；

(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

(3)依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權(quán)；

(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

(7)監(jiān)督基金管理人的投資運作；

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

(9)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限

于：

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

(2)了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

(3)關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

(4)繳納基金認購款項和認購股票、申購對價、贖回對價及法律法規(guī)和基金合同規(guī)定

的費用；

(5)在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

(7)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

(9)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

十、基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

若以本基金為目標(biāo)基金，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和基金托管人

一致的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持

有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會或者委派

代表出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接基金持

有人持有的享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為:在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登

記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份

額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一

參會份額和本基金的每一參會份額擁有平等的投票權(quán)。

聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以

本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委

托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表

決。

聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持

有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接

基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基

金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。

一、召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

(1)終止《基金合同》，但基金合同另有約定的除外；

(2)更換基金管理人；

(3)更換基金托管人；

(4)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

(5)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報酬

標(biāo)準(zhǔn)的除外；

(6)變更基金類別；

(7)本基金與其他基金的合并；

(8)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略(法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外)；

(9)變更基金份額持有人大會程序；

(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

（H）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人

大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情形

除外

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會

的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改,不需召開基金份額持有人大會：

（1）調(diào)低除基金管理費、基金托管費外其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利

影響的前提下調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率；

（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)

當(dāng)對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化：

（6）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機構(gòu)等