BSCI認(rèn)證社會責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)審檢查表

BSCI認(rèn)證社會責(zé)任管理體系內(nèi)審檢驗表1.童工1.1企業(yè)有沒有招用未滿16周歲且初中未畢業(yè)之職員NA企業(yè)不會雇用未滿16周歲人員1.2企業(yè)是否能夠雇用未滿16周歲且初中未畢業(yè)之職員無1.3企業(yè)有沒有雇用滿16周歲而未滿18周歲，但初中未畢業(yè)之職員沒有1.4若有1.3情況者，這些雇用之未成年工是否有其法定代理人之同意書及其年紀(jì)證實文件NA1.5企業(yè)有沒有雇用滿16周歲而未滿18周歲之未成年工(或青少年工)無1.6若有雇用1.3及1.5項之職員(未成年工或青少年工)者，企業(yè)是否有對她們實施推廣教育或提供她們接收學(xué)校教育程序、做法？現(xiàn)在沒有這類職員，若有將會根據(jù)SA8000標(biāo)準(zhǔn)及未成年工保護(hù)法要求，實施教訓(xùn)培訓(xùn)。1.7若有1.3及1.5項之童工或青年工，有沒有在她們應(yīng)該上學(xué)、上課時間內(nèi)要求她們工作NA現(xiàn)在沒有這類職員1.8若有1.6項之情形者，童工或未成年工每日往返工作地點和學(xué)校之交通時間、上課時間和工作時間，加起來是否超出10小時/天天NA現(xiàn)在沒有1.6情形出現(xiàn)1.9企業(yè)若有1.3及1.5項之職員，這些童工或未成年工工作環(huán)境是否具危險性、不安全性或不健康、不衛(wèi)生NA沒有1.10若有雇用童工，這些童工每日工作時間是否超出8小時NA無這類職員1.11若有雇用童工，是否有在假日要求童工上班工作NA無這類職員1.12若有雇用童工，是否有在晚上8點至翌晨6點之時間內(nèi)工作NA無這類職員1.13若有雇用童工，童工基礎(chǔ)工資是否低于基礎(chǔ)工資百分之七十NA無這類職員1.14企業(yè)是否有招雇職員之程序要求？并將此程序要求傳達(dá)給職員和其它關(guān)心之團(tuán)體,有《招工程序》明確要求嚴(yán)禁雇用童工，有給職員培訓(xùn)，宣導(dǎo)禁用童工，保護(hù)未成年工，并張貼招工程序，供職員查閱及監(jiān)督企業(yè)行為。2.強(qiáng)迫和強(qiáng)制性勞動2.1企業(yè)有沒有強(qiáng)迫和強(qiáng)制性勞動職員（如囚犯職員或非自由意愿工作職員）沒有，企業(yè)不使用囚工，全部職員均為自愿入廠職員，職員在入職時，在“職員檔案表”了解到企業(yè)杜絕一切強(qiáng)迫性質(zhì)勞動要求，并署名確定為“自愿入職”。2.2企業(yè)有沒有要求職員受雇期間要質(zhì)押押金或身份證等相關(guān)證件無，職員入職無須交納任何押金或被扣押證件2.3企業(yè)有沒有采取強(qiáng)暴、脅迫、拘禁或其它非法之方法，強(qiáng)迫職員工作；比如：非自愿加班，或在按正當(dāng)程序書面申請離職，通知期限后仍未能終止協(xié)議關(guān)系，自由離職等？沒有，職員有權(quán)在完成標(biāo)準(zhǔn)工作時間后離開工作；職員在辭職到期后，將一次性結(jié)清支付全部工資，能夠自由離職。2.4企業(yè)是否存在從事或支持販賣人口違法行為？沒有，絕不許可這類現(xiàn)象發(fā)生。3.健康和安全3.1企業(yè)有沒有考慮、認(rèn)知(或預(yù)知)工作中之危險或特定危險程序或結(jié)果有，企業(yè)有建立《健康和安全運(yùn)行程序》和《安全衛(wèi)生風(fēng)險判別及風(fēng)險評定程序》3.2針對3.1危險事項，企業(yè)是否提供足夠健康和安全工作環(huán)境？或已經(jīng)有采取合適方法來防范危險之意外和傷害有，企業(yè)提供足夠?qū)挻竺髁凉ぷ髌髽I(yè)已配置對應(yīng)PPE防護(hù)用具，安全消防設(shè)施、搶救用具，3.3企業(yè)是否具緊急應(yīng)變之程序有3.4企業(yè)是否有針對3.1項之危害可能造成緊急意外事件進(jìn)行緊急應(yīng)變程序之演練有，有消防搶救應(yīng)急逃生演練，3月17和20日分別舉行了廠區(qū)白天和宿舍晚間消防演練3.5企業(yè)是否有針對3.1項之危險原因，進(jìn)行連續(xù)改善或控制以盡可能降低固有危險有，依據(jù)風(fēng)險評定結(jié)果，進(jìn)行PPE防護(hù)或工作場所改善等，進(jìn)行控制3.6企業(yè)是否有法律法規(guī)要求之危險工作場所？若有，此危險工作場所是否有進(jìn)行危險工作場所檢驗合格并領(lǐng)有合格證實文件3.7企業(yè)是否有法律法規(guī)要求之危險性機(jī)械或設(shè)備？若有，是否有經(jīng)檢驗機(jī)構(gòu)檢驗合格？有，電梯、空壓機(jī)，全部有經(jīng)技術(shù)監(jiān)督局等相關(guān)單位檢測，并在常使用期內(nèi)，持證上崗。3.8企業(yè)是否有使使用方法律法規(guī)要求之危害物質(zhì)？若有，是否有依相關(guān)之標(biāo)示作業(yè)？有膠水、油墨，均按要求配齊MSDS及PPE，進(jìn)行專門標(biāo)識及防護(hù)，并有專門化學(xué)品倉進(jìn)行儲存。3.9企業(yè)是否有指定高級管理人員為管理代表，來負(fù)責(zé)推進(jìn)、監(jiān)督職員安全和衛(wèi)生管理事項？有，企業(yè)指定人事部經(jīng)理（安全主任）為EHS管理代表，負(fù)責(zé)推進(jìn)、監(jiān)督職員安全和衛(wèi)生管理事項。3.10企業(yè)是否有定時對職員實施身體健康檢驗？有，每十二個月為職員進(jìn)行體驗，最近一次是3月3.11企業(yè)是否有對職員（包含新進(jìn)和調(diào)職職員）定時實施安全和衛(wèi)生之教育訓(xùn)練？此訓(xùn)練并留有統(tǒng)計？有，對新職員、在職職員及調(diào)職職員全部有進(jìn)行EHS相關(guān)培訓(xùn)，如3月份進(jìn)行消防搶救安全知識，滅火設(shè)施使用培訓(xùn)。3.12企業(yè)是否有針對法定職員作業(yè)環(huán)境依法定時實施作業(yè)環(huán)境測定？并留下統(tǒng)計？有進(jìn)行噪聲、車間空氣質(zhì)量、光照度等環(huán)境檢測，最近一次檢測是3月進(jìn)行。3.13企業(yè)是否有針對法律法規(guī)要求之危險設(shè)備訂定檢驗計劃實施檢驗？并留下統(tǒng)計？（包含機(jī)械、車輛之定時檢驗，設(shè)備之定時檢驗，機(jī)械設(shè)備之關(guān)鍵檢驗，作業(yè)檢點）有，針對各項設(shè)備制度設(shè)備維修保養(yǎng)計劃，進(jìn)行設(shè)備日常維修保養(yǎng)，并做統(tǒng)計。3.14企業(yè)是否有針對消防設(shè)施定時實施檢驗/維修？并留下統(tǒng)計？有，每個月對消防栓、滅火器、應(yīng)急燈、消防警鈴進(jìn)行定時檢驗，統(tǒng)計于“滅火器檢驗統(tǒng)計表”、“消防警鈴應(yīng)急燈檢驗統(tǒng)計”及“消防栓檢驗統(tǒng)計表”（LY-SA-SF-035/036/037）3.15企業(yè)是否有針對危害物質(zhì)作業(yè)、特殊危險作業(yè)或噪音作業(yè)、高架作業(yè)、粉塵作業(yè)等作業(yè)職員，提供適宜之個人防護(hù)器具供職員使用？有，企業(yè)為接觸化學(xué)品職員提供PPE口罩手套，對噪音相對較高區(qū)域職員配置耳塞，并為全部有針車設(shè)備加裝護(hù)針罩，為打釘機(jī)安裝U型保護(hù)罩。3.16企業(yè)之高級管理者、各部門主管及安全衛(wèi)生管理單位之人員，是否有實施、進(jìn)行安全衛(wèi)生巡視/檢驗？有，有專員進(jìn)行廠務(wù)環(huán)境、安全檢驗3.17前述（3.6，3.7，3.10，3.12，3.13，3.14，3.16等）所實施之各項檢驗/巡視，若發(fā)覺缺失，是否有程序或要求做法可實施矯正方法？有，企業(yè)專門制訂《處理疑慮及采取糾正方法行動程序》，作為相相關(guān)改善指導(dǎo)3.18企業(yè)是否有提供適宜、數(shù)量足夠且潔凈廁所？是，企業(yè)工作區(qū)及宿舍區(qū)均為男女職員分別提供對應(yīng)適宜且潔凈廁所。3.19企業(yè)是否有提供潔凈且足夠之飲用水供職員飲用？若該飲用水起源為飲用設(shè)備制造出來者，則該飲用設(shè)備是否定時維修/保養(yǎng)？是，企業(yè)為職員提供潔凈且足夠飲用水，且提供相關(guān)飲用水測試，每十二個月進(jìn)行一次測試（包含飲用水企業(yè)提供匯報）。3.20若職員有要求或?qū)嶋H上有必需時，企業(yè)是否提供職員儲藏食物之衛(wèi)生設(shè)備？是，企業(yè)依據(jù)職員實際需要進(jìn)行提供。3.21企業(yè)是否提供職員宿舍（包含外勞部分）？若有，其宿舍設(shè)備是否潔凈、安全，能滿足職員基礎(chǔ)需求（如衛(wèi)浴設(shè)備、照明、通風(fēng)、隱私、安全等…）？是否有其相關(guān)之管理制度？有，企業(yè)為職員提供宿舍，其間有充足照明，通風(fēng)，飲用水、衛(wèi)浴設(shè)備，并有儲物柜，搶救用具配置，并制訂《宿舍管理制度》4.組織工會自由和集體談判權(quán)利4.1企業(yè)職員是否有組織工會？若無，企業(yè)是否可許可職員自由成立和參與工會？或可許可職員有集體談判之權(quán)利？企業(yè)無工會，但許可職員自由成立或參與工會，職員選舉了四名職員代表，分別為：代表職員和企業(yè)進(jìn)行溝通，定時舉行職員代表會議。4.2企業(yè)對于工會內(nèi)之工會代表在工作上權(quán)利是否有受到歧視？無，和全部職員一樣，一視同仁，在《職員代表管理要求》中明確要求職員代表享受多種權(quán)利。4.3工會代表在工作環(huán)境中是否能接觸到工會會員？職員代表能夠隨時和職員進(jìn)行接觸，保持聯(lián)絡(luò)。5.

歧視5.1企業(yè)在聘用、酬勞、訓(xùn)練機(jī)會、升級、解聘或退休等事務(wù)上，是否有因不一樣種族而有歧視行為？沒有，《招工程序》明確要求不歧視。5.2企業(yè)在聘用、酬勞、訓(xùn)練機(jī)會、升級、解聘或退休等事務(wù)上，是否有因不一樣社會階級而有歧視行為？沒有5.3企業(yè)在聘用、酬勞、訓(xùn)練機(jī)會、升級、解聘或退休等事務(wù)上，是否有因不一樣國籍而有歧視行為？沒有5.4企業(yè)在聘用、酬勞、訓(xùn)練機(jī)會、升級、解聘或退休等事務(wù)上，是否有因不一樣宗教信仰而有歧視行為？沒有5.5企業(yè)在聘用、酬勞、訓(xùn)練機(jī)會、升級、解聘或退休等事務(wù)上，是否有因身心殘疾而有歧視行為？沒有5.6企業(yè)在聘用、酬勞、訓(xùn)練機(jī)會、升級、解聘或退休等事務(wù)上，是否有因不一樣性別而有歧視行為？沒有5.7企業(yè)在聘用、酬勞、訓(xùn)練機(jī)會、升級、解聘或退休等事務(wù)上，是否有因同性戀傾向而有歧視行為？沒有5.8企業(yè)在聘用、酬勞、訓(xùn)練機(jī)會、升級、解聘或退休等事務(wù)上，是否有因其為工會會員而有歧視行為？沒有5.9企業(yè)在聘用、酬勞、訓(xùn)練機(jī)會、升級、解聘或退休等事務(wù)上，是否有因政黨屬性而有歧視行為？沒有5.10企業(yè)是否有干涉職員遵奉其種族、社會階級、國籍、宗教、殘疾、性別、性別取向和工會上之信條、規(guī)范或要求權(quán)利？沒有，在《反歧視管理程序》和《非強(qiáng)迫和強(qiáng)制性勞動程序》中明確要求不許可5.11企業(yè)或企業(yè)主管人員或職員是否曾有帶有強(qiáng)迫性、威脅性、凌辱性或剝削性性侵犯行為發(fā)生？（包含姿勢、語言和實際接觸），若有，企業(yè)是否許可？沒有，在《反歧視管理程序》和《非強(qiáng)迫和強(qiáng)制性勞動程序》中明確要求不許可6.處罰性方法6.1企業(yè)是否有或許可對職員進(jìn)行肉體上處罰或心理或生理上壓制及語言上凌辱？不許可7.工作時間7.1職員每日正常工作時間是否不超出8小時及每個月不超出36小時？若有不符前述時數(shù)，其方法是否有經(jīng)政府或工會或職員半數(shù)以上之同意？

職員每日正常工作時間為8小時，每個月加班時數(shù)依實際生產(chǎn)需要安排，最長不超出每個月85小時。7.2職員每日（當(dāng)日）正常工時已達(dá)8小時者，其延長工時（即加班時間）是否有超出2小時？平時每日加班不超出2小時。7.3企業(yè)對于職員每日正常工作時間之變更，是否有將協(xié)調(diào)結(jié)果之工作時間方法公告周知？有，將延長工作時間批文張貼給職員，以自愿加班協(xié)議形式和職員確定是否自愿加班，在需要加班時，填寫“加班申請表”。7.4職員例假方法是否以下要求？職員每工作七日中最少應(yīng)有一日之例假休息，但若經(jīng)工會或職員半數(shù)以上同意，得變更為二周內(nèi)最少應(yīng)有二日之例假。是，企業(yè)實際七休一工作制，即每七天一至周六工作，周日休息。7.5企業(yè)是否有給職員于工作滿一定時間時之尤其休假制度？有，每位職員均享受帶薪年休假，凡工作滿十二個月以上職員即可享受五天年假，十年以上不滿二十年，可享受1十天年假，二十年以上可享受十五天年假。7.6職員于正常工作時間外之加班工作或例假、休假、尤其假未休假而進(jìn)行工作時，企業(yè)是否有加倍或加給工資？是，根據(jù)加班性質(zhì)不一樣分別給工資150%、200%、300%加班費(fèi)。7.7企業(yè)之職員工作采晝夜輪班制者，其工作班次是否每個月更換一次？若不是，其是否經(jīng)職員同意？企業(yè)是為一班制8.工資酬勞8.1企業(yè)全部職員（包含外勞）之工資是否有低于法定之最低基礎(chǔ)工資？無，全部職員保障工資不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)770元/月。8.2企業(yè)對于職員工資和福利之組成方法及給付（支付）方法等是否有清楚列明？有，制訂薪資福利制度進(jìn)行具體說明《工資及福利控制程序》8.3企業(yè)對于職員工資之發(fā)放、工資計算項目、工資總額等事項，是否有置備職員工資清冊記入，并保留此清冊三年？有相關(guān)工資統(tǒng)計，保留十二個月8.4企業(yè)對于職員延長工作時間（加班）之工資加給標(biāo)準(zhǔn)是否以下要求？①.安排勞動者延長工作時間，支付不低于工資150%工資酬勞。②.休息時間安排勞動者工作，又不能補(bǔ)休息支付不低于工資200%工資酬勞。③.法定假日安排勞動者工作支付不低于工資300%工資酬勞。是，按要求支付8.5企業(yè)是否有預(yù)扣職員工資或扣減工資作為違約金或賠償費(fèi)用等處罰目標(biāo)作為？沒有8.6企業(yè)是否有采取純勞務(wù)性質(zhì)合約安排和虛假日見習(xí)期措施，以逃避企業(yè)對職員應(yīng)該之義務(wù)？沒有9.政策9.1企業(yè)是否有制訂相關(guān)社會責(zé)任和勞動條件相關(guān)之政策？有，有社會責(zé)任政策9.2所制訂之社會責(zé)任政策是否包含對SA-8000標(biāo)準(zhǔn)要求承諾？社會責(zé)任政策承諾書，包含SA8000：標(biāo)準(zhǔn)要求承諾。9.3所制訂之社會責(zé)任政策是否承諾遵守國家法律及企業(yè)簽署之規(guī)章？是，有承諾遵守國家相關(guān)法律法規(guī)。9.4,所制訂之社會責(zé)任政策是否承諾尊重國際協(xié)議？有9.5所制訂之社會責(zé)任政策是否承諾不停改善？有9.6所制訂之社會責(zé)任政策是否文件化（Documented）？是9.7所制訂之社會責(zé)任政策是否有對全部職員傳達(dá)？或供全部職員隨時取閱？是，張貼于公告欄，全部職員均能查閱9.8所制訂之社會責(zé)任政策是否有對公眾公開？是，張貼讓全部職員閱看。9.9所制訂之社會責(zé)任政策是否為高層管理者簽署或認(rèn)可制訂？是，由總經(jīng)理簽批。10.管理審查10.1企業(yè)高層管理者是否有定時審查企業(yè)社會責(zé)任政策、程序和表現(xiàn)結(jié)果并判定其充足性、適宜性及連續(xù)有效？有，進(jìn)行內(nèi)審和管理評審10.2管理高層在管理審查時，是否有指示社會責(zé)任管理系統(tǒng)修正和改善之必需性？因為此次為實施SA8000標(biāo)準(zhǔn)以來第一次內(nèi)審，如發(fā)覺問題點，將進(jìn)行糾正方法改善。11.企業(yè)代表11.1企業(yè)是否有指定一位高層管理代表來負(fù)責(zé)確保企業(yè)之社會責(zé)任管理達(dá)成SA-8000標(biāo)準(zhǔn)？有，企業(yè)指定人事部經(jīng)理戴湘軍為SA8000管理代表11.2企業(yè)內(nèi)各部門是否有從所屬部門中選出非管理階層職員之代表？有，企業(yè)從一般職員中選舉四人為職員代表：唐德民、涂良國、唐錦芳、石爭取11.3職員代表是否有管道或程序和高層管理代表進(jìn)行溝通？有，職員《內(nèi)外溝通程序》、《職員代表管理要求》12.計劃和實施12.1企業(yè)是否有明確界定社會責(zé)任管理上角色、責(zé)任和職權(quán)？有，在SA8000管理手冊中明確界定了各部門職責(zé)及相關(guān)崗位職責(zé)。12.2企業(yè)對于新進(jìn)或臨時職員，是否有對其就社會責(zé)任管理要求進(jìn)行教育訓(xùn)練？有，每個月對新職員進(jìn)行新職員入職培訓(xùn)12.3企業(yè)對于現(xiàn)有職員就社會責(zé)任管理事項，是否有定時之教育訓(xùn)練計劃并實施訓(xùn)練？有，制訂了SA80度培訓(xùn)計劃12.4企業(yè)是否有程序或?qū)嶋H做法，來連續(xù)監(jiān)督社會責(zé)任管理系統(tǒng)相關(guān)活動？有，《內(nèi)部審核程序》和《社會責(zé)任管理評審程序》12.5社會責(zé)任管理系統(tǒng)之監(jiān)督作業(yè)時，其監(jiān)督項目是否包含SA-8000標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)要求Ⅳ之1~9各要項？是，涵蓋童工、強(qiáng)迫和強(qiáng)制性勞動、健康和安全等全部九大項全部要求。13.對供貨商管制13.1企業(yè)是否有建立依據(jù)供貨商之社會責(zé)任管理能力，用以評定和挑選供貨商(含居家工人)之程序并維持此程序？有，有《供給商、外發(fā)廠管理程序》13.2企業(yè)是否有記載供貨商對社會責(zé)任許諾之統(tǒng)計？有，企業(yè)原材料及相關(guān)關(guān)鍵物資供給商均簽署了“供給商社會責(zé)任承諾書”如：13.3企業(yè)統(tǒng)計之供貨商社會責(zé)任許諾之內(nèi)容是否包含符合SA-8000標(biāo)準(zhǔn)要求？是，供給商社會責(zé)任承諾書中均包含SA8000標(biāo)準(zhǔn)各項要求13.4企業(yè)統(tǒng)計之供貨商社會責(zé)任許諾之內(nèi)容是否包含參與本企業(yè)之監(jiān)督活動要求？是，包含13.5是，包含13.6企業(yè)統(tǒng)計之供貨商社會責(zé)任許諾之內(nèi)容是否包含供貨商承諾立即全方面地通知全部其它供貨商和分包商和本企業(yè)商業(yè)關(guān)系？是，社會責(zé)任承諾書中包含供貨商承諾立即全方面地通知全部其它供貨商和分包商和本企業(yè)商業(yè)關(guān)系。13.7企業(yè)對現(xiàn)有之供貨商社會責(zé)任管理能力是否有連續(xù)定時監(jiān)督、評定？是，企業(yè)對供給商進(jìn)行社會責(zé)任管理能力進(jìn)行評定，并定時進(jìn)行監(jiān)督跟蹤13.8企業(yè)是否有可證實供貨商/分包商/居家工人能達(dá)成SA-8000標(biāo)準(zhǔn)各項要求證據(jù)？企業(yè)經(jīng)過“供給商社會責(zé)任道德標(biāo)準(zhǔn)審核表”形式對供給商進(jìn)行相關(guān)審核評價，并衡量供給商社會責(zé)任推行程度14.處理疑慮和采取糾正行動14.1當(dāng)職員和其它利益團(tuán)體質(zhì)疑本企業(yè)對企業(yè)政策和SA-8000標(biāo)準(zhǔn)要求之符合性時，企業(yè)是否有程序可實施調(diào)查、處理和做出反應(yīng)？有，企業(yè)制訂了《處理疑慮和采取糾正方法行動程序》14.2假如職員提供相關(guān)本企業(yè)未遵守SA-8000標(biāo)準(zhǔn)之資料時，企業(yè)