期貨法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法五

期貨法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法五1、多選

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金（江南博哥）D.交易保證金正確答案：A,C2、判斷題

會(huì)員大會(huì)有1/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。3、多選

下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度B.交易糾紛的處理方式C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布方法正確答案：B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①期貨交易、結(jié)算和交割制度；②風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；③保證金的管理和使用制度；④期貨交易信息的發(fā)布辦法；⑤違規(guī)、違約行為及其處理辦法；⑥交易糾紛的處理方式；⑦需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。4、多選

下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料應(yīng)至少保存15年B.期貨交易所理事會(huì)負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)正確答案：A,D5、判斷題

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效。（）正確答案：錯(cuò)6、多選

下面對會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A.審查批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃C.審查批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告正確答案：A,C7、單選

期貨交易所總經(jīng)理不得行使的職權(quán)有（）。A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法D.提名副總經(jīng)理的人選，報(bào)會(huì)員大會(huì)討論決定正確答案：D8、判斷題

公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（）正確答案：對9、判斷題

公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。（）正確答案：對10、單選

期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，（）。A.慎重參與B.積極參與C.回避D.一視同仁正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。11、判斷題

設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。（）正確答案：對參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。12、判斷題

公司制期貨交易所董事長可以兼任總經(jīng)理。（）正確答案：錯(cuò)13、單選

實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)（）限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況B.收入規(guī)模C.盈利情況D.人員情況正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。14、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。（）正確答案：對15、單選

期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A.交易B.結(jié)算C.交易和結(jié)算D.期貨保證金安全存管監(jiān)控正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。16、判斷題

申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交擬任用高級管理人員及其近親屬的名單及簡歷。（）正確答案：錯(cuò)17、判斷題

依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。（）正確答案：對18、單選

上海期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2%年10月13日、14日、15日連續(xù)三日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。19、單選

假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價(jià)格于2006年8月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達(dá)到最大限度4％，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把銅期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5％提高到6％，并采取按一定原則減倉等措施。那么除了這些已經(jīng)采取的措施外，還可以采取什么措施？（）A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5％B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3％C.把最大漲幅調(diào)整為5％，把最大跌幅調(diào)整為-3％D.把最大漲幅調(diào)整為4.5％，最大跌幅不變正確答案：A20、多選

下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲正確答案：A,B,C,D參考解析：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，可知A、B、C、D選項(xiàng)均為期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)。21、判斷題

會(huì)員制期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。（）正確答案：對22、判斷題

期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則。（）正確答案：對23、不定項(xiàng)選擇

某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.15D.30正確答案：B24、判斷題

期貨交易實(shí)行次日無負(fù)債結(jié)算制度。（）正確答案：錯(cuò)25、判斷題

中國證監(jiān)會(huì)及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。26、多選

下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，根據(jù)此規(guī)定，A、B、C、D四項(xiàng)均符合該規(guī)定。27、單選

下列關(guān)于期貨交易所的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳B.期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理C.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡歷D.中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理正確答案：C參考解析：C項(xiàng)，《期貨交易所管理辦法》第九條第五項(xiàng)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷。28、判斷題

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起5日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）正確答案：錯(cuò)29、判斷題

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（）正確答案：對參考解析：符合《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定。30、單選

（）是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。A.股東大會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.董事會(huì)D.理事會(huì)正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。31、單選

理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由（）產(chǎn)生。A.董事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.理事會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。32、單選

期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條第一款規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。該辦法第四十七條第一款對公司制期貨交易所總經(jīng)理的規(guī)定與此相同。33、單選

期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由（）。A.原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)擔(dān)C.中國證監(jiān)會(huì)負(fù)擔(dān)D.分立后的期貨交易所承繼正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。34、判斷題

在期貨交易過程中出現(xiàn)異常情況，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條第二款規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)異常情況，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。35、判斷題

董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。（）正確答案：對36、判斷題

期貨交易所對會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）正確答案：對參考解析：符合《期貨交易所管理辦法》第九十四條規(guī)定。37、多選

下面對會(huì)員制期貨交易所會(huì)員所享有權(quán)利表述不準(zhǔn)確的是（）。A.任意轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格B.主持召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)D.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)正確答案：A,B38、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。（）正確答案：對39、判斷題

未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何非營利性組織中兼職。（）正確答案：錯(cuò)40、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。（）正確答案：錯(cuò)41、單選

關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法中，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干正確答案：B42、判斷題

會(huì)員制期貨交易所每位理事可以接受兩位理事的委托。（）正確答案：錯(cuò)43、單選

王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2010年10月12日買入銅期貨合約2000手（5噸／手），價(jià)格為65000元／噸。根據(jù)最低保證金要求--合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）萬元。A.2800B.3000C.3100D.3200正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；（二）會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。本題中，有價(jià)證券基準(zhǔn)值的80%為3200萬元，實(shí)有貨幣資本的四倍為2800萬元，二者取較低值2800萬元。44、單選

實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）。A.當(dāng)日無負(fù)債B.風(fēng)險(xiǎn)防范C.當(dāng)日負(fù)債D.結(jié)算擔(dān)保金制度正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。45、判斷題

會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不是理事。（）正確答案：錯(cuò)46、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。（）正確答案：對參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。47、判斷題

經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級結(jié)算制度。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十一條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級結(jié)算制度。48、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事2／3以上表決通過。（）正確答案：錯(cuò)49、判斷題

公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。（）正確答案：對50、單選

期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶正確答案：A51、單選

期貨交易實(shí)行（）會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。A.客戶交易編碼制度B.風(fēng)險(xiǎn)防范C.當(dāng)日負(fù)債D.結(jié)算擔(dān)保金制度正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。52、判斷題

期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶可以混碼交易。（）正確答案：錯(cuò)53、單選

下面（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度正確答案：D54、判斷題

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的3／4，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。（）正確答案：錯(cuò)55、單選

獨(dú)立董事由（）提名，股東大會(huì)通過。A.董事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.理事會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。56、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。（）正確答案：對57、單選

公司制期貨交易所的董事會(huì)秘書的職責(zé)不包括（）。A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備B.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時(shí)代其履行職權(quán)正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。58、單選

某年某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為1000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元正確答案：D59、判斷題

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)?。（）正確答案：錯(cuò)60、判斷題

期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）正確答案：錯(cuò)61、單選

非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，客戶未報(bào)告的，非結(jié)算會(huì)員依法應(yīng)當(dāng)（）。A.向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)告B.通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向期貨交易所報(bào)告C.向期貨交易所報(bào)告D.責(zé)令客戶直接向期貨交易所報(bào)告正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨交易實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。62、多選

期貨交易所因（）而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。A.合并B.解散C.分立D.倒閉正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。63、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。（）正確答案：錯(cuò)64、判斷題

會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過三屆。（）正確答案：錯(cuò)65、單選

公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）。A.1人B.3人C.5人D.2人正確答案：B66、判斷題

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，期貨交易所的非會(huì)員理事可在期貨交易所會(huì)員單位兼職。（）正確答案：錯(cuò)67、多選

下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)，表述不準(zhǔn)確的是（）。A.具體制定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B.審議批準(zhǔn)理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃C.具體制定期貨交易所對外投資計(jì)劃D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況正確答案：B,C,D68、單選

關(guān)于期貨交易所，下列表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳B.期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理C.申請?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交股東名單及簡歷D.中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理正確答案：C69、單選

當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（）。A.暫停交易B.調(diào)整漲跌停板幅度C.降低保證金比例D.按一定原則平倉正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。70、判斷題

中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易所實(shí)行分散與統(tǒng)一相結(jié)合的監(jiān)督管理。（）正確答案：錯(cuò)71、單選

下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式C.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。72、判斷題

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，期貨交易所須采取公司制的組織形式。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。73、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席。（）正確答案：對74、單選

《期貨交易所管理辦法》于（）起施行。A.2007年6月2日B.2008年6月2日C.2007年4月15日D.2008年4月15日正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百一十四條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》自2007年4月15日起施行。75、單選

依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)由（）審批。A.證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院正確答案：A76、判斷題

期貨公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，可以解散。（）正確答案：錯(cuò)77、判斷題

期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以公告。（）正確答案：錯(cuò)78、判斷題

董事會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。79、判斷題

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。（）正確答案：對80、判斷題

實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。81、判斷題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（）正確答案：對82、判斷題

結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。83、多選

會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成，下列選項(xiàng)中，屬于會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是（）。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.選舉和更換會(huì)員理事C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告正確答案：A,B,C,D84、多選

期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布（）信息。A.即時(shí)行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其它信息D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況正確答案：A,B,C,D85、單選

期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用，具有良好的（）。A.道德品質(zhì)B.個(gè)人修養(yǎng)C.職業(yè)操守D.生活習(xí)慣正確答案：C86、判斷題

對于期貨交易所違規(guī)會(huì)員的處罰，可直接由理事會(huì)決定。（）正確答案：對87、判斷題

保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金。88、單選

期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立（）。A.終止組B.處理組C.清算組D.清理組正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。89、多選

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行（）。A.全員結(jié)算制度B.會(huì)員分級結(jié)算制度C.風(fēng)險(xiǎn)防范D.當(dāng)日負(fù)債正確答案：A,B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級結(jié)算制度。90、判斷題

期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。（）正確答案：錯(cuò)參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。91、多選

期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金的是（）。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.倉單D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券正確答案：A,B,D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：①經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；②可流通的國債；③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。92、單選

（）對股東