期貨法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法考試試題（三）

期貨法律法規(guī)：期貨交易所管理辦法考試試題（三）1、多選

下面（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.實時監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分（江南博哥）立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度正確答案：A,D2、判斷題

期貨交易所合并的，可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)進行清算，合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所不得承繼。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。3、判斷題

期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。（）正確答案：對參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條第二款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。4、單選

期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的（）。A.道德品質(zhì)B.個人修養(yǎng)C.職業(yè)操守D.生活習(xí)慣正確答案：C5、單選

下列有關(guān)期貨交易所的事項，須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。A.期貨交易所的聯(lián)網(wǎng)交易B.變更住所或營業(yè)場所C.制定或者修改章程D.設(shè)立期貨交易所的分所正確答案：D參考解析：A項，《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。BC兩項，《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。D項，《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。6、單選

期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶正確答案：A7、判斷題

會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過三屆。（）正確答案：錯8、多選

下面對會員制期貨交易所會員所享有權(quán)利表述不準(zhǔn)確的是（）。A.任意轉(zhuǎn)讓會員資格B.主持召開臨時會員大會C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)D.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)正確答案：A,B9、多選

下列情形中，需要由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有（）。A.期貨交易所制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種C.上市、修改或者終止期貨合約D.期貨交易所發(fā)布的即時市場信息正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。10、單選

（）是指已被合約占用的保證金。A.保證金B(yǎng).交易保證金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.履約金正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，交易保證金是指已被合約占用的保證金。11、判斷題

公司制期貨交易所董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（）正確答案：對12、單選

期貨交易所的下列行為中，不需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。A.變更交易所名稱B.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則C.股東大會決定解散期貨交易所D.期貨交易所分立正確答案：B13、多選

下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，表述不準(zhǔn)確的是（）。A.具體制定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案B.審議批準(zhǔn)理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃C.具體制定期貨交易所對外投資計劃D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況正確答案：B,C,D14、多選

公司制期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.收購本期貨交易所股份B.股東轉(zhuǎn)讓所持股份C.對其股份進行其他處置D.以上都不需要正確答案：A,B,C15、判斷題

期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則。（）正確答案：對16、判斷題

會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。（）正確答案：對17、判斷題

期貨交易所只能采取會員制組織形式。（）正確答案：錯18、判斷題

申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交擬任用高級管理人員及其近親屬的名單及簡歷。（）正確答案：錯19、判斷題

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，期貨交易所須采取公司制的組織形式。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。20、判斷題

會員制期貨交易所各專門委員會對理事會負責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。（）正確答案：對21、判斷題

會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。（）正確答案：對22、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。（）正確答案：對參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。23、單選

（）負責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長正確答案：A24、多選

2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。A.加強對期貨交易所的監(jiān)督管理B.明確期貨交易所職責(zé)C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。25、多選

公司制期貨交易所董事長行使下列（）職權(quán)。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.以上都不是正確答案：A,B,C26、判斷題

期貨交易所屬于不以營利為目的的法人，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，必須及時向中國證監(jiān)會報告，本身無權(quán)查處違規(guī)行為。（）正確答案：錯27、判斷題

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于5日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。28、判斷題

實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。（）正確答案：錯29、單選

公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。A.若干B.1至2C.1D.2正確答案：A30、判斷題

期貨公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，可以解散。（）正確答案：錯31、判斷題

公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。（）正確答案：對32、單選

獨立董事由（）提名，股東大會通過。A.董事會B.會員大會C.理事會D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。33、單選

期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由（）。A.原期貨交易所繼續(xù)負擔(dān)B.期貨業(yè)協(xié)會負擔(dān)C.中國證監(jiān)會負擔(dān)D.分立后的期貨交易所承繼正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。34、多選

期貨交易所工作人員不得（）。A.購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品B.從事期貨交易C.通過商業(yè)銀行購買開放式基金D.泄露內(nèi)幕消息正確答案：B,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條第二款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。35、多選

下列關(guān)于理事長的說法中，正確的是（）。A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生B.理事長的職權(quán)包括組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可兼任總經(jīng)理D.理事長因故臨時不能履行其職權(quán)時，可指定副理事長或理事代其履行職權(quán)正確答案：B,D36、單選

下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的是（）。A.期貨交易所可自行制定并公布對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則行為的查處辦法B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職D.期貨交易所工作人員向中國證監(jiān)會備案后，可以從事期貨交易正確答案：C37、判斷題

會員制期貨交易所每位理事可以接受兩位理事的委托。（）正確答案：錯38、單選

會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立，A.總經(jīng)理B.理事會C.會員大會D.股東大會正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。39、多選

董事會對股東大會負責(zé)，行使（）的職權(quán)。A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定C.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過正確答案：A,B,C,D參考解析：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，A、B、C、D四項均為董事會的職權(quán)。40、判斷題

董事會秘書負責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。（）正確答案：對41、多選

下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，表述不準(zhǔn)確的是（）。A.具體制定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案B.審議批準(zhǔn)理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃C.具體制定期貨交易所對外投資計劃D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況正確答案：B,C,D42、單選

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。A.會員制交易所B.公司制交易所C.全面結(jié)算會員D.期貨公司正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。43、多選

下列說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料應(yīng)至少保存15年B.期貨交易所理事會負責(zé)召集會員大會C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)正確答案：A,D44、單選

理事會由會員理事和非會員理事組成；非會員理事由（）委派。A.董事會B.會員大會C.理事會D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。45、單選

期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。A.交易B.結(jié)算C.交易和結(jié)算D.期貨保證金安全存管監(jiān)控正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。46、單選

期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。A.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度B.風(fēng)險管理制度C.期貨交易、結(jié)算和交割制度D.保證金的管理和使用制度正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條第一款規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；（二）風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。47、判斷題

中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。48、判斷題

會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期2年。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。49、多選

期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務(wù)。A.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告正確答案：B,C50、單選

會員制期貨交易所中層管理人員的任免要向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所理事會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。51、單選

（）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A.結(jié)算會員和非結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.非結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。52、單選

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立（）。A.當(dāng)日無負債B.風(fēng)險防范C.當(dāng)日負債D.結(jié)算擔(dān)保金制度正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。53、判斷題

公司制期貨交易所采用有限責(zé)任公司的組織形式。（）正確答案：錯54、多選

下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲正確答案：A,B,C,D參考解析：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，可知A、B、C、D選項均為期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)。55、單選

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)（）限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況B.收入規(guī)模C.盈利情況D.人員情況正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。56、單選

期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，（）。A.慎重參與B.積極參與C.回避D.一視同仁正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。57、判斷題

依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。（）正確答案：對58、判斷題

對于期貨交易所違規(guī)會員的處罰，可直接由理事會決定。（）正確答案：對59、單選

理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由（）產(chǎn)生。A.董事會B.會員大會C.理事會D.中國證監(jiān)會正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。60、多選

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算準(zhǔn)備金C.變動結(jié)算擔(dān)保金D.交易保證金正確答案：A,C61、判斷題

期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）正確答案：對參考解析：符合《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定。62、單選

有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；（二）發(fā)布市場信息；（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為。63、判斷題

交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條第二款規(guī)定，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。64、單選

理事會會議至少（）召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。A.每年B.每月C.每季度D.每半年正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。65、判斷題

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)?。（）正確答案：錯66、單選

公司制期貨交易所的董事會秘書的職責(zé)不包括（）。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。67、單選

實行實物交割的期貨交易所發(fā)布的信息不包括（）。A.持倉量、成交量排名情況B.即時行情C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息D.價格預(yù)測信息正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：（一）即時行情；（二）持倉量、成交量排名情況；（三）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。68、判斷題

當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條第二項規(guī)定，期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。69、單選

制備抗體酶結(jié)合物的方法通常采用哪一種（）A.戊二醛交聯(lián)法B.糖原染色法C.免疫印跡法D.酶偶聯(lián)測定法E.捕獲競爭法正確答案：A70、單選

實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.非期貨公司會員B.期貨公司會員C.期貨公司會員和非期貨公司會員D.期貨公司會員和非結(jié)算公司會員正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十三條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。71、判斷題

會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員的權(quán)利和義務(wù)。（）正確答案：對72、判斷題

等期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。（）正確答案：對73、判斷題

1／4以上的理事可以聯(lián)名提議召開理事會臨時會議。（）正確答案：錯74、多選

期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。A.限制開倉B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C.限期平倉D.強行平倉正確答案：B,C,D75、單選

期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條第一款規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。該辦法第四十七條第一款對公司制期貨交易所總經(jīng)理的規(guī)定與此相同。76、判斷題

交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金。（）正確答案：錯77、判斷題

期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于30年。（）正確答案：錯參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。78、判斷題

會員制期貨交易所臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。（）正確答案：對79、多選

期貨交易所理事會可以設(shè)立（）等專門委員會，專門委員會的具體職責(zé)由理事會確定，專門委員會對理事會負責(zé)。A.監(jiān)察B.交易C.交割D.會員資格審查正確答案：A,B,C,D80、判斷題

期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。（）正確答案：錯參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。81、判斷題

期貨交易所只能實行全員結(jié)算制度。（）正確答案：錯82、多選

期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布（）信息。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其它信息D.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況正確答案：A,B,C,D83、判斷題

期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。（）正確答案：對參考解析：符合《期貨交易所管理辦法》第九十四條規(guī)定。84、判斷題

結(jié)算會員由交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。85、判斷題

中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行分散與統(tǒng)一相結(jié)合的監(jiān)督管理。（）正確答案：錯86、判斷題

設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。（）正確答案：對參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。87、單選

期貨交易所不需要編制并及時公布下列（）報表。A.日報表B.周報表C.月報表D.年報表正確答案：A88、判斷題

公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年，監(jiān)事會成員不得少于3人。（）正確答案：對89、多選

下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，根據(jù)此規(guī)定，A、B、C、D四項均符合該規(guī)定。90、多選

關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金C.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金D.期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。第七十七條第二款規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。91、多選

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；②專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；③當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。92、判斷題

外商獨資企業(yè)不能成為期貨交易所會員。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。外商獨資企業(yè)屬于在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)。93、多選

期貨交易所因（）而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。A.合并B.解散C.分立D.倒閉正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。94、多選

期貨交易所可以采取的組織形式包括（）。A.有限公司制B.股份有限公司制C.有限合伙制D.會員制正確答案：B,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。95、單選

公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。A.4B.3C.2D.1正確答案：B96、多選

期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金的是（）。A.經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B.可流通的國債C.倉單D.中國證監(jiān)會認定的其他有價證券正確答案：A,B,D參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：①經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；②可流通的國債；③中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。97、判斷題

期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由期貨業(yè)協(xié)會予以公告。（）正確答案：錯98、判斷題

公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（）正確答案：錯99、判斷題

實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。（）正確答案：對參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十二條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。100、多選

下列哪些不屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)（）。A.決定會員的接納和退出B.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分C.選舉和更換會員理事D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本正確答案：C,D101、判斷題

期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。（）正確答案：對參考解析：符合《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定。102、多選

會員制期貨交易所的下列職務(wù)中，由中國證監(jiān)會任免的有（）。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.理事長D.副理事長正確答案：A,B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。CD兩項，該辦法第二十七條規(guī)定，理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。103、判斷題

期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所只能采用調(diào)整漲跌停板幅度措施化解風(fēng)險。（）正確答案：錯參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。104、單選

期貨交易實行（）會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。A.客戶交易編碼制度B.風(fēng)險防范C.當(dāng)日負債D.結(jié)算擔(dān)保金制度正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十九條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。105、多選

期貨交易所合并可以采?。ǎ﹥煞N方式。A.吸收合并B.新設(shè)合并C.重組合并D.聯(lián)網(wǎng)合并正確答案：A,B參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。106、單選

2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）萬元。A.300B.400C.500D.600正確答案：B107、判斷題

理事會會議至少每年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)予會議召開10日前通知全體理事。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。108、單選

下列關(guān)于理事會職權(quán)的說法中，錯誤的是（）。A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B.決定會員的接納和對違規(guī)會員的處罰C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案D.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案正確答案：A109、判斷題

會員制期貨交易所會員大會有3／4以上會員參加方為有效。（）正確答案：錯110、判斷題

期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起8日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。111、多選

公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事B.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)正確答案：B,C,D112、多選

保證金分為（）。A.結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng).履約金C.交易保證金D.有價證券正確答案：A,C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。113、判斷題

設(shè)立期貨交易所由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）正確答案：錯114、多選

應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的是（）。A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3B.1/3以上會員聯(lián)名提議C.理事會認為必要D.突發(fā)情況正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：①會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；②1/3以上會員聯(lián)名提議；③理事會認為必要。115、判斷題

財政部依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。116、判斷題

期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。（）正確答案：對117、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。（）正確答案：對118、判斷題

期貨交易所的法定代理人是理事長。（）正確答案：錯119、判斷題

會員制期貨交易所會員大會由總經(jīng)理主持。（）正確答案：錯120、單選

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向（）收取保證金。A.會員B.特別結(jié)算會員C.非結(jié)算會員D.結(jié)算會員正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。121、判斷題

公司制期貨交易所董事長可以兼任總經(jīng)理。（）正確答案：錯122、單選

A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法中，正確的是（）。A.自動消滅B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)AB商定的方案處理D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案正確答案：B123、判斷題

期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)。（）正確答案：錯124、判斷題

期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行研究市場信息的職責(zé)。（）正確答案：錯125、單選

（）是指未被合約占用的保證金。A.保證金B(yǎng).交易保證金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.履約金正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金。126、單選

會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為（）年。A.1B.2C.3D.4正確答案：C127、單選

當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（）。A.暫停交易B.調(diào)整漲跌停板幅度C.降低保證金比例D.按一定原則平倉正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。128、判斷題

會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。（）正確答案：對129、判斷題

中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。（）正確答案：對參考解析：符合《期貨交易所管理辦法》第一百零五條規(guī)定。130、多選

下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D.工商行政管理部門決定關(guān)閉正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。131、判斷題

期貨交易實行次日無負債結(jié)算制度。（）正確答案：錯132、判斷題

公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（）正確答案：對133、單選

某期貨交易所的會員李某，在2010年9月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）充抵部分保證金。2010年9月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為98.54元／手、98.50元／手；最高價分別為98.59元／手、98.55元／手；最低價分別為98.21元／手、98.32元／手；收盤價分別為98.40元／手、98.30元／手。那么用21國債（3）充抵保證金，用（）元／手為基準(zhǔn)計算價值。A.98.32B.98.55C.98.54D.98.30正確答案：D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，用國債沖抵保證金，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。134、判斷題

會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席。（）正確答案：對135、判斷題

中國證監(jiān)會可以向期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會派駐督察員。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。136、單選

非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)，客戶未報告的，非結(jié)算會員依法應(yīng)當(dāng)（）。A.向全面結(jié)算會員期貨公司報告B.通過全面結(jié)算會員期貨公司向期貨交易所報告C.向期貨交易所報告D.責(zé)令客戶直接向期貨交易所報告正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，會員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。137、多選

導(dǎo)致期貨交易所終止的情形包括（）。A.解散B.設(shè)立分所C.分立D.合并正確答案：A,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。138、單選

期貨交易所總經(jīng)理不得行使的職權(quán)有（）。A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法D.提名副總經(jīng)理的人選，報會員大會討論決定正確答案：D139、單選

會員制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.會員大會B.理事會C.中國證監(jiān)會D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：C140、判斷題

會員制期貨交易所理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事2／3以上表決通過。（）正確答案：錯141、不定項選擇

某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.5B.10C.15D.30正確答案：B142、單選

下列說法中，正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.期貨交易所理事長是期貨交易所的法定代表人C.期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，總經(jīng)理每屆任期5年D.期貨交易所理事會由總經(jīng)理主持正確答案：A143、單選

下面（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度正確答案：D144、多選

期貨交易所有下列（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。A.未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本B.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所C.違反有價證券充抵保證金規(guī)定D.不按照規(guī)定對會員進行檢查正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第一百一十一條規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：①未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本；②未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所；③違反有價證券充抵保證金規(guī)定；④不按照規(guī)定對會員進行檢查；⑤未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；⑥交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條規(guī)定。145、單選

關(guān)于期貨交易所，下列表述中，錯誤的是（）。A.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B.期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理C.申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交股東名單及簡歷D.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理正確答案：C146、判斷題

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。147、多選

下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分正確答案：A,B,C,D參考解析：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，A、B、C、D四項均屬于理事會的職權(quán)。148、判斷題

標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日后一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。（）正確答案：錯149、判斷題

期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)。（）正確答案：錯150、判斷題

會員制期貨交易所總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不是理事。（）正確答案：錯151、多選

下列關(guān)于會員制期貨交易所召開會員大會的陳述，正確的有（）。A.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要B.會員大會的會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C.會員大會有2/3以上會員參加方為有效D.會員大會結(jié)束后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文件報告中國證監(jiān)會正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。152、判斷題

公司制期貨交易所總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)?。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?53、判斷題

每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交其財務(wù)會計報表。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條第一項規(guī)定，每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。154、不定項選擇

甲是上海期貨交易所的會員，買入銅期貨合約2000手（5噸／手），價格為65000元／噸。根據(jù)最低保證金要求一一合約價格的5%，會員甲需要繳納3250萬元的保證金。會員甲想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，甲會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么，會員甲用國債充抵保證金的最高金額是（）萬元。A.2600B.2700C.2800D.3000正確答案：C155、判斷題

總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。（）正確答案：對156、判斷題

期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。（）正確答案：對參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，可知該說法正確。157、多選

下面對會員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述不準(zhǔn)確的是（）。A.審查批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案B.擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃C.審查批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告正確答案：A,C158、多選

在期貨交易過程中出現(xiàn)以下（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C.出現(xiàn)規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；（二）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；（三）出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。159、多選

下列（）事項，不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)要載明的事項。A.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則B.全體員工的招聘辦法C.全部業(yè)務(wù)制度D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度正確答案：B,C160、判斷題

會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。（）正確答案：對161、單選

期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）要求的條件。A.股東大會B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。162、判斷題

會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的3／4，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。（）正確答案：錯163、單選

會員制期貨交易所理事會由（）組成。A.會員理事和非會員理事B.會員理事C.會員理事和獨立理事D.獨立理事正確答案：A164、判斷題

會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員。（）正確答案：錯165、單選

會員大會（）以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。A.1/3B.1/2C.2/3D.全體正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。166、單選

每一年度結(jié)束后（）內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。A.4個月B.6個月C.3個月D.2個月正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。167、判斷題

經(jīng)財政部批準(zhǔn)，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十一條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。168、多選

屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲C.擬訂期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告D.主持會員大會和理事會會議正確答案：A,B,C參考解析：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定和第二十八條規(guī)定，可知ABC為正確選項。169、判斷題

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，無權(quán)對會員進行調(diào)查取證，但是必要時期貨交易所可以申請國家有權(quán)機構(gòu)進行調(diào)查取證。（）正確答案：錯170、單選

關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法中，正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干正確答案：B171、單選

我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A.10B.20C.30D.60正確答案：C172、多選

關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動B.期貨交易所，必須標(biāo)明"期貨交易所"字樣C.期貨交易所，可以標(biāo)明"商品交易所"字樣D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱正確答案：A,C,D參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明"期貨交易所"字樣，也可以標(biāo)明"商品交易所"字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立。173、單選

下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式C.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。174、多選

下列有權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A,B175、單選

會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。A.期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院C.商務(wù)部D.中國證監(jiān)會正確答案：D176、單選

某年某期貨交易所的手續(xù)費收入為1000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元正確答案：D177、判斷題

只要經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，期貨交易所即可以設(shè)立分所。（）正確答案：錯178、判斷題

取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。（）正確答案：對179、單選

上海期貨交易所的鋁期貨價格于2%年10月13日、14日、15日連續(xù)三日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變正確答案：A參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。180、單選

下列關(guān)于期貨交易所職能的說法中