證券買(mǎi)賣(mài)合同要約

1/1證券買(mǎi)賣(mài)合同要約證券買(mǎi)賣(mài)合同要約怎么寫(xiě)？我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了5篇優(yōu)秀的通用買(mǎi)賣(mài)合同合同范本、樣本和模板，告訴您書(shū)寫(xiě)證券買(mǎi)賣(mài)合同要約在排版和內(nèi)容上有哪些注意事項(xiàng)，希望對(duì)您有所幫助。

互聯(lián)網(wǎng)證券買(mǎi)賣(mài)協(xié)議(附加於現(xiàn)金／保證金客戶(hù)協(xié)議書(shū))互聯(lián)網(wǎng)證券買(mǎi)賣(mài)協(xié)議（附加於現(xiàn)金／保證金客戶(hù)協(xié)議書(shū)）

本人／吾等乃貴公司證券戶(hù)口_________號(hào)（“戶(hù)口”）之戶(hù)口持有人，本人／吾等之證券客戶(hù)合約於_________簽訂。本人／吾等同意開(kāi)立一個(gè)或多個(gè)證券買(mǎi)賣(mài)戶(hù)口，并同意以本人／吾等名義或代表本人／吾等就證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)事宜，通過(guò)網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作戶(hù)口，本人／吾等同意，戶(hù)口由貴公司透過(guò)貴公司的網(wǎng)上交易服務(wù)按照證券客戶(hù)合約及下列條款及條件（并受其規(guī)限）運(yùn)作：

1．定義及解釋

1．1在本協(xié)議中，以下詞語(yǔ)具有下列涵義：

“進(jìn)入密碼”指密碼及戶(hù)口號(hào)碼；

“戶(hù)口”指本人在貴公司開(kāi)立的互聯(lián)網(wǎng)買(mǎi)賣(mài)戶(hù)口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作；

“網(wǎng)上交易服務(wù)”指_________根據(jù)本協(xié)議提供的網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，包括電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，_________網(wǎng)址上的任何資料，以及其中的軟件；

“電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設(shè)施，以及網(wǎng)上交易服務(wù)提供的資訊服務(wù)；

“指令”指以電子方式買(mǎi)賣(mài)證券的買(mǎi)賣(mài)指令或其他處理指令；

“互聯(lián)網(wǎng)買(mǎi)賣(mài)政策”指有關(guān)網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作的政策（經(jīng)不時(shí)修訂）；

“密碼”指本人／吾等與帳號(hào)一并使用的個(gè)人密碼，據(jù)之可進(jìn)入該服務(wù)；

“證券客戶(hù)合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶(hù)協(xié)議書(shū)或保證金客戶(hù)協(xié)議書(shū)；

“_________”指_________公司；

1．2單數(shù)詞語(yǔ)包括眾數(shù)詞語(yǔ)，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別?！叭耸俊币辉~，包括商號(hào)或獨(dú)資經(jīng)營(yíng)，合伙經(jīng)營(yíng)，集團(tuán)及法人公司，反之亦然。

2．網(wǎng)上交易服務(wù)

2．1本人／吾等了解，電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)為一半自動(dòng)設(shè)施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務(wù)。

2．2本人／吾等同意使用電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶(hù)合約。本人／吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)提供的其他服務(wù)，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶(hù)協(xié)議書(shū)。

2．3本人／吾等為戶(hù)口項(xiàng)下電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)的唯一獲授權(quán)使用者。本人／吾等需對(duì)進(jìn)入密碼的保密及使用承擔(dān)責(zé)任。本人／吾等承認(rèn)及同意，本人／吾等需就使用進(jìn)入密碼輸進(jìn)電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)的所有指令負(fù)責(zé)，而貴公司，貴公司董事，高級(jí)職員或雇員概毋需對(duì)本人／吾等，或經(jīng)由本人／吾等提出申索的任何其他人士（就任何有關(guān)處理，錯(cuò)誤處理或遺失任何指示）的申索承擔(dān)責(zé)任。

2．4本人／吾等承認(rèn)，網(wǎng)上交易服務(wù)的所有人權(quán)益屬貴公司。本人／吾等保證及承諾，本人／吾等不會(huì)（亦不會(huì)嘗試）平擾，修改，拆解，易轉(zhuǎn)，操縱或以其他方式修改（且亦不會(huì)嘗試未獲授權(quán)進(jìn)入）網(wǎng)上交易服務(wù)的任何部份。本人吾等承認(rèn)，若本人／吾等在任何時(shí)候違反是項(xiàng)保證及承諾，或?qū)嵐驹谌魏螘r(shí)候合理懷疑本人／吾等違反是項(xiàng)保證及承諾，則貴公司可向本人／吾等采取法律行動(dòng)。本人／吾等承諾，若本人／吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動(dòng)，則本人／吾等須即時(shí)通知貴公司。

2．5本人／吾等進(jìn)一步承認(rèn)及同意，作為使用電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時(shí)通知貴公司：

a．有關(guān)戶(hù)口的指令已經(jīng)由電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)作出，而本人／吾等未收到命令編號(hào)；

b．有關(guān)戶(hù)口的指令已經(jīng)由電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)作出，而本人／吾等未收到對(duì)指令或其執(zhí)行的準(zhǔn)確認(rèn)收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭）；

c．本人／吾等收到交易指示的認(rèn)收（不論經(jīng)硬本，電子或口頭），但該等交易指示并非本人／吾等作出，或其他類(lèi)似的不一致情況；

d．本人／吾等知悉戶(hù)口號(hào)碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。

2．6本人／吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)政策，列出網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時(shí)候均適用。該政策的條款，對(duì)本人／吾等對(duì)使用網(wǎng)上交易服務(wù)具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)政策不一致，以本協(xié)議條款為準(zhǔn)。

2．7本人／吾等承認(rèn)_________網(wǎng)址若提供報(bào)價(jià)服務(wù)，乃由貴公司不時(shí)指定的第三方提供者提供。本人／吾等承認(rèn)及同意，對(duì)本人／吾等在任何方面因報(bào)價(jià)服務(wù)或因本人／吾等依賴(lài)該服務(wù)而發(fā)生或與之有關(guān)的任何損失，費(fèi)用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔(dān)責(zé)任。

2．8本人／吾等了解，就提供資訊而言，電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)只提供由第三方刊發(fā)的證券資料。因市場(chǎng)波動(dòng)及資料傳送過(guò)程的延誤，該等資料可能并非有關(guān)證券或投資的實(shí)時(shí)市場(chǎng)報(bào)價(jià)。本人／吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒(méi)有獨(dú)立基準(zhǔn)可茲證實(shí)（否定）所提供資料的準(zhǔn)確及完整性。本人／吾等了解，不應(yīng)從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認(rèn)可。

2．9本人／吾等了解，在電子買(mǎi)賣(mài)服務(wù)中提供的資料，以“現(xiàn)狀”及“可提供”基準(zhǔn)提供，貴公司并不保證該等資料的時(shí)候，順序，準(zhǔn)確性，足夠性或完整性。貴公司沒(méi)有就該等資料作出明示或默示保證（包括但不限於可商售性或就某一用途的適合性而作出的保證）。

2．10本人／吾等接受經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子方法或設(shè)施接受或取得服務(wù)以及經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)備或設(shè)施溝通或進(jìn)行交易所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3．戶(hù)口

3．1本人／吾等承認(rèn)，本人／吾等只可經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入戶(hù)口，本人／吾等承認(rèn)，若本人／吾等在經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)接觸貴公司時(shí)有任何困難，本人／吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會(huì)貴公司。

3．2開(kāi)戶(hù)口時(shí)，本人／吾等需在戶(hù)口申請(qǐng)表上寫(xiě)明本人／吾等就使用該服務(wù)而存入首筆按金的款額。該款額可由本人／吾等親自以支票，銀行本票存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶(hù)口。本人／吾等承認(rèn)貴公司收到戶(hù)口申請(qǐng)表上所載有效款項(xiàng)後，方會(huì)把進(jìn)入密碼通知本人／吾等。

4．指令――經(jīng)網(wǎng)上交易服務(wù)買(mǎi)賣(mài)

4．1如因故障，通訊設(shè)施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預(yù)期的一或多項(xiàng)原因，以致在傳送，收取或執(zhí)行指令上有所延誤貴公司毋須承擔(dān)責(zé)任。

4．2本人／吾等了解，向傳播市場(chǎng)資料的各方提供市場(chǎng)資料的每一參與證券交易所或組織，對(duì)其提供的全部資料申張財(cái)產(chǎn)權(quán)益。本人／吾等亦了解，任何方概不保證市場(chǎng)資料或任何其他市場(chǎng)信息的時(shí)效，序列，準(zhǔn)確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產(chǎn)生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔(dān)任何責(zé)任：任何該等資料，資訊或信息不準(zhǔn)確，錯(cuò)誤，延誤或遺漏；或該等資料，資訊或信息傳送或交付時(shí)的任何不準(zhǔn)確，錯(cuò)誤，延誤或遺漏；或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無(wú)法履行或提供；或任何不可抗力事件；或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人／吾等只會(huì)把股票報(bào)價(jià)用於自身用途，不會(huì)因任何原因向任何其他人士或?qū)嶓w提供該等資料。

4．3本人／吾等承認(rèn)，因無(wú)法預(yù)料的通訊擠塞及其他原因，互聯(lián)網(wǎng)是存有內(nèi)在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人／吾等承認(rèn)，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時(shí)可能有延誤，以致執(zhí)行指令的延誤及／或執(zhí)行指令的價(jià)格與發(fā)出指令時(shí)的價(jià)格不同。本人／吾等進(jìn)一步承認(rèn)及同意，任何通訊均有誤解或錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，而該等風(fēng)險(xiǎn)需絕對(duì)由本人／吾等承擔(dān)。本人／吾等承認(rèn)及同意，指令一經(jīng)發(fā)出，通常不可取消。

5．境外指令

若本人／吾等在香港以外地方向貴公司發(fā)出指令，本人／吾等同意確保及聲明，該等指令嚴(yán)格遵守該等指令發(fā)出時(shí)所在相關(guān)司法轄區(qū)的任何適用法律。本人／吾等進(jìn)一步同意，本人／吾等有疑問(wèn)時(shí)會(huì)諮詢(xún)相關(guān)司法轄區(qū)的法律顧問(wèn)。本人／吾等接受在香港以外地區(qū)發(fā)出的指令，可能需向相關(guān)當(dāng)局支付稅費(fèi)，本人／吾等同意支付該等適用稅費(fèi)。本人／吾等同意，按要求彌償貴公司因本人／吾等在香港以外地區(qū)發(fā)出指令而發(fā)生的任何損害，損失，費(fèi)用，法律程序，要求或申索。

6．風(fēng)險(xiǎn)披露聲明

電子交易風(fēng)險(xiǎn)在交易高峰，市場(chǎng)波動(dòng)，系統(tǒng)升級(jí)及維護(hù)或其他時(shí)間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施的進(jìn)入可能會(huì)受到限制甚至無(wú)法進(jìn)入。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施進(jìn)行的交易可能會(huì)因不可預(yù)測(cè)的流量堵塞和其他貴公司無(wú)法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術(shù)上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會(huì)有延誤，而這會(huì)導(dǎo)致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價(jià)格已不同于指令發(fā)出時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格。而且，通信和個(gè)人資料可能會(huì)被未經(jīng)授權(quán)的第三方取得，且在通信上會(huì)存在誤解或錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，而這些風(fēng)險(xiǎn)將完全由本人／吾等承擔(dān)。本人／吾等確認(rèn)并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。

簽署確認(rèn)

本人／吾等，為下述簽署人，茲承認(rèn)本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。

客戶(hù)（簽字）：_________客戶(hù)主任（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

見(jiàn)證人（簽字）：_________

_________年____月____日

附件：

internetsecuritiestradingagreement（supplementarytothecash/marginclient'sagreement）

i/weam/aretheclientholdingthesecuritiesaccount（s）withyounumbered_________（the""account""）andrefertomy/ourcash/marginclient'sagreementsinrespectoftheaccountdated_________.i/weagreethattheaccountmaybetoopenoneormoresecuritiestradingaccount（s）（the""account""）tobeoperatedthroughinternettradeservice，inmy/ournameoronmy/ourbehalfforthepurposeofandinconnectionwiththesaleandpurchaseofsecurities，andi/weagreethattheaccountshallbeoperatedinaccordancewithandsubjecttothefollowingtermsandconditionsinadditiontothesecuritiesclient'sagreement：-

1.definitionandconstruction

1.1inthisagreement，thefollowingtermsshallbearthefollowingmeanings：

""accesscodes""meanstogetherthepasswordandtheusername；

""account""meansmyinternetsecuritiestradingaccountwithyouoperatedthroughtheinternettradeservice；

""internettradeservice""meanstheon-linesecuritiestradingserviceprovidedby_________underthisagreementcomprisingtheelectronictradingervice，anyinformationcontainedin_________websiteandthesoftwarecomprisedinthem；

""electronictradingservice""meansthefacilitywhichenablesme/ustogiveelectronicinstructionsandtoaccesstheinformationservicesprovidedbytheinternettrade；

""instruction""meansanyinstructionforthebuyingorsellingoforotherwisedealinginanysecurities；

""internettradingpolicy""meansthepolicyrelatingtotheoperationoftheinternettradeserviceasamendedfromtimetotime；

""password""meansmy/ourpersonalpasswordusedinconjunctionwiththeusernametogainaccesstotheservice；

""client'sagreement""means_________cashclient'sagreementormarginclient'sagreement；

""_________""means_________securitieslimited；

""username""meanstheclient'spersonalidentificationusedinconjunctionwiththepasswordtogainaccesstotheelectronictradingserviceandotherservicesofferedbyphoenixcapital.

1.2wordsdenotingthesingularshallincludethepluralandviceversa，referencetoonegendershallincludeallgendersandwordsdenotingpersonshallincludeafirmorsoleproprietorship，partnership，syndicateandcorporationandviceversa.

2.internettradeservice

2.1i/weunderstandthattheelectronictradingserviceissemi-automatedfacilitywhichenablesme/ustosendelectronicinstructionsandreceiveinformationservices.

2.2i/weagreetousetheelectronictradingserviceandanyadditionalservicesofferedthroughtheinternettradeserviceonlyinaccordancewiththetermsofthisagreementinadditiontotheclient'sagreement.

2.3i/weshallbetheonlyauthorizeduseroftheelectronictradingserviceundertheaccount.i/weunderstandandacknowledgethattheinternettradeservicereliesontheaccesscodestoauthenticateme/usastheauthorizeduserfortheaccount.i/weshallberesponsiblefortheconfidentialityanduseoftheaccesscodes.i/weacknowledgeandagreethati/weshallbesolelyresponsibleforallinstructionsenteredthroughtheelectronictradingserviceusingtheaccesscodeandneitheryounoryourdirectors，officersoremployeesshallhaveanyliabilitytome/us，ortoanyotherpersonwhoseclaimmayarisethroughme/us，foranyclaimswithrespecttothehandling，mishandlingorlossofanyinstruction.

2.4i/weacknowledgethattheinternettradeserviceisproprietarytoyou.i/wewarrantandundertakethati/weshallnot，andshallnotattemptto，tamperwith，modify，decompile，reverseengineerorotherwisealterinanyway，andshallnotattempttogainunauthorizedaccessto，anypartoftheinternettradeservice.i/weacknowledgethatyoumaytakelegalactionagainstme/us，ifi/weatanytimebreachthiswarrantyandundertakingorifyouatanytimereasonablysuspectthati/wehavebreachedthesame.i/weundertaketonotifyyouimmediatelyifi/webecomeawarethatanyoftheactionsdescribedaboveinthisparagraphisbeingperpetratedbyanyotherperson.

2.5i/wefurtheracknowledgeandagreethat，asaconditionofusingtheelectronictradingservicetogiveinstructions，i/weshallimmediatelynotifyyouif：

a.aninstructioninrespectoftheaccounthasbeenplacedthroughtheelectronictradingserviceandi/wehavenotreceivedanordernumber；

b.aninstructioninrespectoftheaccounthasbeenplacedthroughtheelectronictradingserviceandi/wehavenotreceivedanaccurateacknowledgementoftheinstructionorofitsexecution（whetherbyhardcopy，electronicorverbalmeans）；

c.i/wehavereceivedacknowledgement（whetherbyhardcopy，electronicorverbalmeans）ofatransactionwhichi/wedidnotinstructoranysimilarconflict；or

d.i/webecomeawareofanyunauthorizeduseoftheusernameorpassword.

2.6i/weunderstandthatyoushallpreparetheinternettradingpolicysettingouttheoperationpolicyandproceduresoftheinternettradeserviceapplicableatanytimewhichshallbeavailableattheinternettradewebsitethetermsofwhichshallbebindingonme/usinrespectofmy/ouruseoftheinternettradeservice.intheeventofinconsistenciesbetweenthetermsofthisagreementandtheinternettradingpolicy，thetermsofthisagreementshallprevail.

2.7i/weacknowledgethatthepricequotationservice，ifany，forsecurities，availableattheinternettradewebsiteisprovidedbyathirdpartyproviderappointedbyyoufromtimetotime.i/weacknowledgeandagreethatyoushallnotberesponsibletome/usforanylosses，costs，expenses，damagesorclaimswhichi/wemaysufferasaresultoforinconnectionwithanyaspectofthequoteserviceincludingmy/ourrelianceonsuchservice.

2.8i/weunderstandthattheelectronictradingservicesmayprovide，forinformationalpurposeonly，dataaboutsecuritiespublishedbythirdparties.owingtomarketvolatilityandpossibledelayinthedata-transmissionprocess，thedatamaynotbereal-timemarketquotesfortherelevantsecuritiesorinvestment.i/weunderstandthatwhilstyoubelievesuchdatatobereliable，thereisnoindependentbasisforyoutoverifyorcontradicttheaccuracyorcompletenessoftheinformationprovidedbythirdparties.i/weunderstandthatnorecommendationorendorsementfromyoushallbeinferredfromthedataprovidedwithrespecttoanysecuritiesorinvestment.

2.9i/weunderstandthatinformationprovidedintheelectronictradingservicesisprovidedonan''asis""，''asavailable""basisandyoudonotguaranteethetimeliness，sequence，accuracy，adequacyorcompletenessofsuchinformation.yougivenoexpressorimpliedwarranties（includingbutnotlimitedtowarrantiesofmerchantabilityorfitnessforaparticularuse）withrespecttosuchinformation.

2.10i/weaccepttherisksofreceivingorgainingaccesstoservicesthroughandcommunicatingandconductingtransactionsovertheinternetorotherelectronicmeansorfacilitiesforthepurposeoftheinternettradeservice.

3.theaccount

3.1i/weacknowledgethati/wemayonlyaccesstheaccountthroughtheinternetandi/weagreethatshouldi/weexperienceanyproblemsinreachingyouthroughtheinternet，i/weshallattempttousealternativemethodstocommunicatewithyouandinformyouofthedifficultyi/weam/areexperiencing.

3.2whenopeningtheaccount，i/weshallstateintheaccountapplicationtheamountofmy/ourinitialdepositoffundsintheaccountfortheusewiththeinternettradeservice.suchamountshallbepaidtoyourofficesorbankaccounteitherbycheque，bankersdraftortelegraphictransfer.i/weacknowledgethattheaccesscodesshallnotbenotifiedtome/usuntilclearedfundsintheamountstatedontheaccountapplicationhavebeenreceivedbyyou.

4.instructions-dealingsthroughtheinternettradeservice

4.1youshallnotberesponsiblefordelaysinthetransmission，receiptorexecutionofinstructionsduetoeithertransmissionofcommunicationfacilities，orunreliablemediumofcommunicationortoanyothercauseorcausesbeyondyourcontroloranticipation.

4.2i/weunderstandthateachparticipatingsecuritiesexchangeorassociationassertsaproprietaryinterestinallofthemarketdataitfurnishestothepartieswhodisseminatesuchdata.i/wealsounderstandthatnopartyguaranteesthetimeliness，sequence，accuracyorcompletenessofmarketdataoranyothermarketinformation.neitheryounoranydisseminatingpartyshallbeliableinanywayforanylossordamagearisingfromorcausedbyanyinaccuracy，errorordelayinoromissionfromanysuchdata，informationormessage，orthetransmissionordeliveryofthesame，non-performanceorinterruptionofanysuchdata，messageorinformationduetoanynegligentactofyouoranydisseminatingparty，ortoanyforcemajeureevent，oranyothercausebeyondyourcontrolorthereasonablecontrolofanydisseminatingparty.i/weshallusestockquotationformy/ourindividualuseonlyandshallnotfurnishsuchdatatoanyotherpersonorentityforanyreason.

4.3i/weacknowledgethattheinternetis，duetounpredictabletrafficcongestionandotherreasons，aninherentlyunreliablemediumofcommunicationandthatsuchunreliabilityisbeyondyourcontrol.i/weacknowledgethat，asaresultofsuchunreliability，theremaybedelaysinthetransmissionandreceiptofinstructionsandotherinformationandthatthismayresultindelaysintheexecutionofinstructionsand/ortheexecutionofinstructionsatpricesdifferentfromthoseprevailingatthetimetheinstructionsweregiven.i/wefurtheracknowledgeandagreethattherearerisksofmisunderstandingorerrorsinanycommunicationandthatsuchrisksshallbeabsolutelybornebyme/us.i/weacknowledgeandagreethatinstructionmaynotbecancelledafterithasbeengiven.

5.instructionsoutsidehongkong

ifi/wegiveanyinstructiontoyououtsidehongkong，i/weagreetoensureandrepresentthatsuchinstructionwillhavebeengivenincompliancewithanyapplicablelawoftherelevantjurisdictionfromwhichmyinstructionisgiven，andi/wefurtheragreethati/weshall，whenindoubt，consultlegaladvisersandotherprofessionalsoftherelevantjurisdiction.i/weacceptthattheremaybetaxesorchargespayabletorelevantauthoritiesinrespecttoanyinstructiongivenoutsidehongkong，andi/weagreetopaysuchtaxesorchargesaspossible.

6.riskdisclosurestatement

riskofelectronictrading.accesstotheinternetorotherelectronicdevicesmaybelimitedorunavailableduringperiodsofpeakdemand，marketvolatility，systemsupgradesormaintenanceorforotherreasons.transactionsconductedthroughtheinternetorotherelectronicdevicesmaybesubjecttointerruption，transmissionblackout，anddelayedtransmissionduetounpredictabletrafficcongestionandotherreasonsbeyondyourcontrol.internetis，duetotechnicallimitation，aninherentlyunreliablemediumifcommunication.asaresultofsuchunreliability，theremaybedelaysinthetransmissionandreceiptofinstructionsandotherinformationandthatthismayresultindelaysintheexecutionofinstructionsand/ortheexecutionofinstructionsatpricesdifferentfromthoseprevailingpricesatthetimetheinstructionsaregiven.moreover，communicationsandpersonaldatamaybeaccessedbyauthorizedthirdparties；andtherearerisksofmisunderstandingorerrorsinanycommunicationandthatsuchrisksshallbeabsolutelybornebyme/us.i/weacknowledgeandagreethatitshallnotusuallybepossibletocancelaninstructionafterithasbeengiven.

acknowledgement

i/we，theundersigned，herebyacknowledgethati/wehaveread，is/areawareofandunderstandthecontentsoftheclient'sagreementandacceptitstermsandconditionsthereof.

date：_________.

printnameofclient：_________

signedbyaccountexecutive：_________

printnameofwitness：_________

證券買(mǎi)賣(mài)委托合同甲方：_______________乙方：_______________

甲乙雙方根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《______________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

第一章網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

第一條甲方已詳細(xì)閱讀本章，認(rèn)識(shí)到由于互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險(xiǎn)外，還充分了解和認(rèn)識(shí)到其具有以下風(fēng)險(xiǎn)：

1、由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能?huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況

2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒

3、由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì)出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測(cè)的因素，行情信息及其他證券信息可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲

4、投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無(wú)法下達(dá)委托或委托失敗

5、投資者在申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易過(guò)程中，應(yīng)充分了解網(wǎng)上交易的具體細(xì)節(jié)，包括幾個(gè)過(guò)程，如客戶(hù)的計(jì)算機(jī)配置問(wèn)題，電信線路問(wèn)題，以及服務(wù)器的響應(yīng)問(wèn)題等，對(duì)網(wǎng)上交易的交易過(guò)程做到心中有底，以免造成交易損失

6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤

7、由于網(wǎng)絡(luò)故障，導(dǎo)致投資者的交易指令不能正確送達(dá)或完成的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務(wù)器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風(fēng)險(xiǎn)或投資者電腦界面對(duì)其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進(jìn)行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復(fù)買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)

8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，從而給投資者帶來(lái)錯(cuò)誤信息的風(fēng)險(xiǎn)

9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時(shí)進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn)

10、投資者對(duì)開(kāi)通網(wǎng)上交易后所涉及的責(zé)、權(quán)、利應(yīng)有充分的認(rèn)識(shí)，尤其對(duì)一些不可抗力因素造成的損失，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行彌補(bǔ)，以免造成更大的損失。

上述風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致投資者(甲方)發(fā)生損失。當(dāng)出現(xiàn)上述情況，客戶(hù)可以隨時(shí)與開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。

第二章網(wǎng)上委托

第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托"是指乙方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

第三條甲方為在證券交易合法場(chǎng)所開(kāi)戶(hù)的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營(yíng)業(yè)部。

第四條甲方可以通過(guò)網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。

第五條甲方為進(jìn)行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點(diǎn)的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。

第六條甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶(hù)卡原件及其復(fù)印件以書(shū)面方式向乙方提出開(kāi)通網(wǎng)上委托的申請(qǐng)，乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或次日為甲方開(kāi)通網(wǎng)上委托。

第七條甲方開(kāi)戶(hù)以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書(shū)。

第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書(shū)、資金帳號(hào)、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。

第九條乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時(shí)，甲方可采用上述委托手段下達(dá)委托。

第十條乙方不向甲方提供直接通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。第十一條甲方通過(guò)網(wǎng)上委托的單筆委托及單個(gè)交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十一條甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時(shí)，如果連續(xù)五次輸錯(cuò)密碼，乙方有權(quán)暫時(shí)凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書(shū)面方式向乙方申請(qǐng)解凍。

第十二條甲方不得擴(kuò)散通過(guò)乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。

第十三條甲方應(yīng)單獨(dú)使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，并從中收取任何費(fèi)用。

第十四條當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時(shí)，乙方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)男问阶肪考追降姆韶?zé)任。第十六條當(dāng)本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊(yùn)涵的風(fēng)險(xiǎn)所指的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，由此導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第十五條本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：

1、甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止

2、一方違反本協(xié)議，另一方要求終止

3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。

第十六條本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份。

甲方(蓋章)：_______________乙方(蓋章)：_______________

代表(簽字)：_______________代表(簽字)：_______________

__________年_____月_____日__________年_____月_____日

淺白語(yǔ)言證券現(xiàn)金買(mǎi)賣(mài)客戶(hù)協(xié)議書(shū)（香港地區(qū)）本人／吾等（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)姓名／名稱(chēng)）______________________________

茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人／吾等運(yùn)作一個(gè)現(xiàn)金證券買(mǎi)賣(mài)戶(hù)口（戶(hù)口）：

1．戶(hù)口

1．1本人／吾等確認(rèn)［開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)］及［附屬數(shù)據(jù)］所載數(shù)據(jù)均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人／吾等將會(huì)通知閣下。本人／吾等特此授權(quán)閣下對(duì)本人／吾等的信用進(jìn)行查詢(xún)，以核實(shí)上述表格所載數(shù)據(jù)。

1．2閣下將會(huì)對(duì)本人／吾等戶(hù)口的有關(guān)數(shù)據(jù)予以保密，但閣下可以根據(jù)香港聯(lián)合交易所（聯(lián)交所）及證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等數(shù)據(jù)提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會(huì)。

2．法例及規(guī)則

閣下按本人／吾等的指示所進(jìn)行的一切證券交易（交易），須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進(jìn)行。這方面的規(guī)定包括但不限于聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司（中央結(jié)算公司）的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動(dòng)均對(duì)本人／吾等具有約束力。

3．交易

3．1除閣下事先通知本人／吾等，以自己本身名義進(jìn)行交易外，閣下將以本人／吾等的代理人身份進(jìn)行交易。

3．2本人／吾等確認(rèn)閣下表明不會(huì)接受“賣(mài)空指示”（根據(jù)“有關(guān)申報(bào)賣(mài)空活動(dòng)及備存證券借出紀(jì)錄規(guī)定的指引”第7．5條）。

3．3本人／吾等會(huì)就所有交易支付閣下通知本人／吾等的傭金和收費(fèi)，繳付所有適用的征費(fèi)及費(fèi)用，并繳納所有有關(guān)的印花稅。閣下可以從戶(hù)口中扣除該等傭金、收費(fèi)、征費(fèi)及稅項(xiàng)。

3．4就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人／吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人／吾等將會(huì)在閣下就該項(xiàng)交易通知本人／吾等的期限之前向閣下交付可實(shí)時(shí)動(dòng)用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人／吾等未能這樣做，閣下可以（如屬買(mǎi)入交易）出售買(mǎi)入的證券；及（如屬賣(mài)出交易）借入及／或買(mǎi)入證券以進(jìn)行交易的交收。

3．5本人／吾等將會(huì)負(fù)擔(dān)閣下因本人／吾等未能進(jìn)行交收而引起的任何損失及開(kāi)支。

3．6本人／吾等同意就所有逾期未付款項(xiàng)（包括對(duì)本人／吾等裁定的欠付債務(wù)所引起的利息），按（于裁定前后）下列利率（以較高者為準(zhǔn)）加3．5％支付利息：

（i）香港上海匯豐銀行有限公司所公布于該日的優(yōu)惠貸款利率和

（ii）閣下于該日就逾期未付款項(xiàng)的貸款成本利率，以及按閣下不時(shí)通知本人／吾等其絕對(duì)酌情決定的利率及其它條款支付利息，該等利息應(yīng)以日息計(jì)算和于每一公歷月最后一日或應(yīng)閣下要求支付。

3．7就買(mǎi)入交易而言，倘賣(mài)方經(jīng)紀(jì)未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買(mǎi)入證券進(jìn)行交收，本人／吾等毋須為買(mǎi)入該等證券的費(fèi)用向閣下負(fù)責(zé)。

4．代本人／吾等保管的現(xiàn)金

除本人／吾等給予閣下“書(shū)面指示”（根據(jù)《證券及期貨（客戶(hù)款項(xiàng)）規(guī)則》第7條）或“常設(shè)授權(quán)”（根據(jù)《證券及期貨（客戶(hù)款項(xiàng)）規(guī)則》第8條），代本人／吾等保管的現(xiàn)金，須依照《證券及期貨（客戶(hù)款項(xiàng)）規(guī)則》第4（3）條，存放于一家認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)所開(kāi)立的沒(méi)有利息的客戶(hù)賬戶(hù)或信托賬戶(hù)。

5．證券的保管

5．1由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定在合理及切實(shí)可行范圍內(nèi)盡快

（a）存放于在

（i）認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)；

（ii）核準(zhǔn)保管人；或

（iii）另一獲發(fā)牌進(jìn)行證券交易的中介人；

開(kāi)立的獨(dú)立賬戶(hù)作穩(wěn)妥保管，而該賬戶(hù)是指定為信托賬戶(hù)或客戶(hù)賬戶(hù)并由閣下為持有閣下的客戶(hù)證券目的而在香港開(kāi)立及維持的；或

（b）以本人／吾等的名稱(chēng)登記。

5．2倘證券未以本人／吾等的名義注冊(cè)，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時(shí)，須按本人／吾等與閣下的協(xié)議記入本人／吾等的戶(hù)口或支付予或轉(zhuǎn)賬予本人／吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶(hù)持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人／吾等有權(quán)按本人／吾等所占的比例獲得該等證券的利益。

6．處理本人／吾等證券

（1）閣下可按照以下的指示或授權(quán)，處理閣下收取或持有的本人／吾等證券

（a）本人／吾等就以下事宜發(fā)出的口頭或書(shū)面指示

（i）出售本人／吾等證券及證券抵押品；或

（ii）就該項(xiàng)出售指令進(jìn)行交收；

（b）從（本協(xié)議）第5（1）（a）條提述的賬戶(hù)提取本人／吾等證券，或處理已按照（本協(xié)議）第5（1）（b）條登記的本人／吾等證券的書(shū)面指示；或

（c）常設(shè)授權(quán)（如在《證券及期貨（客戶(hù)證券）規(guī)則第6（1）（c）條》所示）。

（2）在不損害（本協(xié)議合約）第6（1）款的原則下，閣下可處置閣下代本人／吾等收取或持有的任何證券，以解除由本人／吾等對(duì)閣下所負(fù)的法律責(zé)任。

7．抵銷(xiāo)及留置權(quán)

7．1閣下可抵銷(xiāo)或調(diào)動(dòng)本人／吾等與閣下開(kāi)立的任何一個(gè)或多個(gè)現(xiàn)有戶(hù)口（包括任何其它本人／吾等之聯(lián)名戶(hù)口）內(nèi)賬上的任何款項(xiàng)或運(yùn)用該等戶(hù)口的任何資產(chǎn)，用以履行本人／吾等對(duì)閣下以任何方式產(chǎn)生的義務(wù)或責(zé)任（包括，如合適，共同及各別責(zé)任）。

7．2本人／吾等同意賦予閣下：

（a）在閣下為本人／吾等戶(hù)口持有的所有證券或其它財(cái)產(chǎn)上的全面留置權(quán)；及

（b）從本人／吾等與閣下開(kāi)立的戶(hù)口（包括任何其它本人／吾等之聯(lián)名戶(hù)口）內(nèi)扣除任何逾期未付款項(xiàng)、利息以及其它債項(xiàng)以及處置任何證券和其它財(cái)產(chǎn)或進(jìn)行有關(guān)任何證券或其它財(cái)產(chǎn)的交易，并運(yùn)用從該處置或交易中所得的收益的權(quán)利（閣下可絕對(duì)酌情決定予以處置或買(mǎi)賣(mài)的證券和其它財(cái)產(chǎn)），使閣下為保障自己或因其它原因覺(jué)得適合而代表本人／吾等進(jìn)行閣下認(rèn)為有需要或適宜的（有關(guān)上述本人／吾等之任何戶(hù)口的）證券買(mǎi)賣(mài)所產(chǎn)生的義務(wù)得以履行或滿(mǎn)足。

8．賠償、責(zé)任和保證

本人／吾等與同意，倘（由于任何原因或于任何時(shí)間）因本協(xié)議書(shū)引致閣下和／或閣下不時(shí)的董事和雇員（［職員］）承擔(dān)的全部責(zé)任、損失、費(fèi)用和／或支出（包括法律費(fèi)用），除了因?yàn)槿魏卧摰蓉?zé)任、損失、費(fèi)用和／或支出是在閣下或其職員實(shí)際詐騙或疏忽下而引起的之外，一概由本人／吾等負(fù)責(zé)賠償并使閣下和其職員獲得賠償。

9．一般規(guī)定

9．1閣下可以錄音方式監(jiān)控及核實(shí)證券交易的信息。

9．2倘閣下沒(méi)有依照本協(xié)議書(shū)的規(guī)定履行對(duì)本人／吾等的責(zé)任，本人／吾等有權(quán)向根據(jù)《證券及期貨條例》成立的投資者賠償基金索償，惟須受投資者賠償基金不時(shí)的條款制約。

9．3倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務(wù)，閣下將會(huì)通知本人／吾等。

9．4本人／吾等確認(rèn)本人／吾等已詳閱并同意本協(xié)議書(shū)的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人／吾等明白的語(yǔ)言向本人解釋。

9．5本協(xié)議書(shū)受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。如本協(xié)議中英兩種文本的釋義之間和含義之間有不一致的，以英文本為準(zhǔn)。

10．風(fēng)險(xiǎn)披露聲明

本人／吾等必須于簽署本協(xié)議書(shū)時(shí)，簽署及確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)披露聲明。

由（客戶(hù)名稱(chēng)／姓名）

簽署

（公司戶(hù)口：獲授權(quán)簽名／公司印章）

見(jiàn)證人

［見(jiàn)證人姓名、地址及職業(yè)］

［見(jiàn)證人簽名］

確認(rèn)及接受

注冊(cè)人姓名（請(qǐng)用正楷填寫(xiě)）

獲授權(quán)簽名／公司印章

開(kāi)戶(hù)資料（私人／獨(dú)資經(jīng)營(yíng)／合伙經(jīng)營(yíng)／機(jī)構(gòu)）

戶(hù)名：

現(xiàn)金客戶(hù)戶(hù)口號(hào)碼：

姓名（英文）：

姓名（中文）：

婚姻狀況（私人客戶(hù)）：

地址：

電話號(hào)碼：（日）

（夜）

（手提）

職業(yè)／業(yè)務(wù)性質(zhì)：

商業(yè)登記號(hào)碼（獨(dú)資經(jīng)營(yíng)／合伙經(jīng)營(yíng)／機(jī)構(gòu)客戶(hù)）：

已繳付股本（機(jī)構(gòu)客戶(hù)）：

東主／合伙人／董事姓名（機(jī)構(gòu)客戶(hù)）

*身份證號(hào)碼／護(hù)照號(hào)碼

*根據(jù)保存已核實(shí)有關(guān)身份證或護(hù)照有關(guān)部份副本

銀行證明（包括地址，戶(hù)口種類(lèi)及號(hào)碼）：

公司注冊(cè)證書(shū)及注冊(cè)國(guó)家（機(jī)構(gòu)客戶(hù)）：

簽名式樣（機(jī)構(gòu)客戶(hù)）

姓名

*護(hù)照號(hào)碼／身份證號(hào)碼

簽名

（1）

（2）

（3）

（4）

*根據(jù)保存已核實(shí)有關(guān)身份證或護(hù)照有關(guān)部份副本

簽名式樣（聯(lián)名戶(hù)口）

姓名

*護(hù)照號(hào)碼／身份證號(hào)碼

簽名

（1）

（2）

（3）

（4）

*根據(jù)保存已核實(shí)有關(guān)身份證或護(hù)照有關(guān)部份副本

戶(hù)口可根據(jù)其中任何兩式／以上任何一式：（聯(lián)名戶(hù)口用）簽名式樣指示下運(yùn)作。

業(yè)務(wù)印章式樣（獨(dú)資經(jīng)營(yíng)／合伙經(jīng)營(yíng)／機(jī)構(gòu)客戶(hù)）：

客戶(hù)身份聲名

本人／吾等作下列客戶(hù)身份聲名（根據(jù)證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)注冊(cè)人操守準(zhǔn)則第5．4條）。

最終受益人身份：

（a）最終從該宗交易中獲得利益及／或承擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)的人士的身份

姓名／名稱(chēng)

*香港身份證／護(hù)照文件／商業(yè)登記證號(hào)碼／公司注冊(cè)證書(shū)

地址

（b）最初負(fù)責(zé)發(fā)出該宗交易的指示的人士的身份（如與以上不同）

姓名／名稱(chēng)

*香港身份證／護(hù)照文件／商業(yè)登記證號(hào)碼／公司注冊(cè)證書(shū)

地址

*根據(jù)保存已核實(shí)有關(guān)身份證或身份證明文件的副本。

本人／吾等謹(jǐn)此聲明上述數(shù)據(jù)屬真實(shí)及正確無(wú)誤，貴公司可依賴(lài)此等資料以履行貴公司義務(wù)。此外，凡上述（a）及（b）項(xiàng)數(shù)據(jù)，如有任何變更，本人／吾等謹(jǐn)此承諾實(shí)時(shí)致函通知貴公司。

簽署：

客戶(hù)姓名（請(qǐng)用正楷填寫(xiě)）

附件風(fēng)險(xiǎn)披露聲明

1．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)

證券價(jià)格有時(shí)可能會(huì)非常波動(dòng)。證券價(jià)格可升可跌，甚至變成毫無(wú)價(jià)值。買(mǎi)賣(mài)證券未必一定能夠賺取利潤(rùn)，反而可能會(huì)招致?lián)p失。

2．買(mǎi)賣(mài)創(chuàng)業(yè)板股份的風(fēng)險(xiǎn)

創(chuàng)業(yè)板股份涉及很高的投資風(fēng)險(xiǎn)。尤其是該等公司可在無(wú)需具備盈利往績(jī)及無(wú)需預(yù)測(cè)未來(lái)盈利的情況下在創(chuàng)業(yè)板上市。創(chuàng)業(yè)板股份可能非常波動(dòng)及流通性很低。

你只應(yīng)在審慎及仔細(xì)考慮后，才作出有關(guān)的投資決定。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的較高風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及其它特點(diǎn)，意味著這個(gè)市場(chǎng)較適合專(zhuān)業(yè)及其它熟悉投資技巧的投資者。

現(xiàn)時(shí)有關(guān)創(chuàng)業(yè)板股份的數(shù)據(jù)只可以在香港聯(lián)合交易所有限公司所操作的互聯(lián)網(wǎng)資料上找到。創(chuàng)業(yè)板上市公司一般毋須在憲報(bào)指定的報(bào)章刊登付費(fèi)公告。

假如你對(duì)本風(fēng)險(xiǎn)披露聲明的內(nèi)容或創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的性質(zhì)及在創(chuàng)業(yè)板買(mǎi)賣(mài)的股份所涉風(fēng)險(xiǎn)有不明白之處，應(yīng)尋求獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

3．在香港以外地方收取或持有的客戶(hù)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

持牌人或注冊(cè)人在香港以外地方收取或持有的客戶(hù)資產(chǎn)，是受到有關(guān)海外司法管轄區(qū)的適用法律及規(guī)例所監(jiān)管的。這些法律及規(guī)例與《證券及期貨條例》（第571章）及根據(jù)該條例制訂的規(guī)則可能有所不同。因此，有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)將可能不會(huì)享有賦予在香港收取或持有的客戶(hù)資產(chǎn)的相同保障。

4．提供代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交第三方的授權(quán)書(shū)的風(fēng)險(xiǎn)

假如你向持牌人或注冊(cè)人提供授權(quán)書(shū)，允許他代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交予第三方，那么你便須盡速親身收取所有關(guān)于你賬戶(hù)的成交單據(jù)及結(jié)單，并加以詳細(xì)閱讀，以確?？杉皶r(shí)偵察到任何差異或錯(cuò)誤。

持牌人或注冊(cè)人注意事項(xiàng)

持牌人或注冊(cè)人應(yīng)至少每年與客戶(hù)確認(rèn)到底該客戶(hù)是否希望撤銷(xiāo)該項(xiàng)授權(quán)。為了清楚說(shuō)明起見(jiàn)，持牌人或注冊(cè)人只需在該項(xiàng)授權(quán)屆滿(mǎn)的日期之前通知有關(guān)客戶(hù)，指明除非客戶(hù)在委托授權(quán)屆滿(mǎn)的日期前以書(shū)面明確地撤銷(xiāo)該項(xiàng)授權(quán)，否則該項(xiàng)授權(quán)便會(huì)自動(dòng)續(xù)期。

5．在香港聯(lián)合交易所有限公司買(mǎi)賣(mài)納斯達(dá)克－美國(guó)證券交易所證券的風(fēng)險(xiǎn)

按照納斯達(dá)克－美國(guó)證券交易所試驗(yàn)計(jì)劃（“試驗(yàn)計(jì)劃”）掛牌買(mǎi)賣(mài)的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設(shè)的。你在買(mǎi)賣(mài)該項(xiàng)試驗(yàn)計(jì)劃的證券之前，應(yīng)先咨詢(xún)有關(guān)持牌人或注冊(cè)人的意見(jiàn)和熟悉該項(xiàng)試驗(yàn)計(jì)劃。你應(yīng)知悉，按照該項(xiàng)試驗(yàn)計(jì)劃掛牌買(mǎi)賣(mài)的證券并非以香港聯(lián)合交易所有限公司的主板或創(chuàng)業(yè)板作第一或第二上市的證券類(lèi)別加以監(jiān)管。

6．其它風(fēng)險(xiǎn)

（1）存放的現(xiàn)金及財(cái)產(chǎn)

如果你為在本地或海外進(jìn)行的交易存放款項(xiàng)或其它財(cái)產(chǎn)，你應(yīng)了解清楚該等款項(xiàng)或財(cái)產(chǎn)會(huì)獲得哪些保障，特別是在有關(guān)商號(hào)破產(chǎn)或無(wú)力償債時(shí)的保障。至于能追討多少款項(xiàng)或財(cái)產(chǎn)一事，可能須受限于具體法例規(guī)定或當(dāng)?shù)氐囊?guī)則。在某些司法管轄區(qū)，收回的款項(xiàng)或財(cái)產(chǎn)如有不足之?dāng)?shù)，則可認(rèn)定屬于你的財(cái)產(chǎn)將會(huì)如現(xiàn)金般按比例分配予你。

（2）傭金及其它收費(fèi)

在開(kāi)始交易之前，你先要清楚了解你必須繳付的所有傭金、費(fèi)用或其它收費(fèi)。這些費(fèi)用將直接影響你可獲得的凈利潤(rùn)（如有）或增加你的虧損。

（3）在其它司法管轄區(qū)進(jìn)行交易

在其它司法管轄區(qū)的市場(chǎng)（包括與本地市場(chǎng)有正式連系的市場(chǎng)）進(jìn)行交易，或會(huì)涉及額外的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)這些市場(chǎng)的規(guī)例，投資者享有的保障程度可能有所不同，甚或有所下降。在進(jìn)行交易前，你應(yīng)先行查明有關(guān)你將進(jìn)行的該項(xiàng)交易的所有規(guī)則。你本身所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，將不能迫使你已執(zhí)行的交易所在地的所屬司法管轄區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)執(zhí)行有關(guān)的規(guī)則。有鑒于此，在進(jìn)行交易之前，你應(yīng)先向有關(guān)商號(hào)查詢(xún)你本身地區(qū)所屬的司法管轄區(qū)及其它司法管轄區(qū)可提供哪種補(bǔ)救措施及有關(guān)詳情。

（4）貨幣風(fēng)險(xiǎn)

以外幣計(jì)算的合約買(mǎi)賣(mài)所帶來(lái)的利潤(rùn)或招致的虧損（不論交易是否在你本身所在的司法管轄區(qū)或其它地區(qū)進(jìn)行），均會(huì)在需要將合約的單位貨幣兌換成另一種貨幣時(shí)受到匯率波動(dòng)的影響。

（5）交易設(shè)施

電子交易的設(shè)施是以計(jì)算機(jī)組成系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行交易指示傳遞、執(zhí)行、配對(duì)、登記或交易結(jié)算。然而，所有設(shè)施及系統(tǒng)均有可能會(huì)暫時(shí)中斷或失靈，而你就此所能獲得的賠償或會(huì)受制于系統(tǒng)供貨商、市場(chǎng)、結(jié)算公司及／或參與者商號(hào)就其所承擔(dān)的責(zé)任所施加的限制。由于這些責(zé)任限制可以各有不同，你應(yīng)向?yàn)槟氵M(jìn)行交易的商號(hào)查詢(xún)這方面的詳情。

（6）電子交易

透過(guò)某個(gè)電子交易系統(tǒng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，可能會(huì)與透過(guò)其它電子交易系統(tǒng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)有所不同。如果你透過(guò)某個(gè)電子交易系統(tǒng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，便須承受該系統(tǒng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，包括有關(guān)系統(tǒng)硬件或軟件可能會(huì)失靈的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)失靈可能會(huì)導(dǎo)致你的交易指示不能根據(jù)指示執(zhí)行，甚或完全不獲執(zhí)行。

（7）場(chǎng)外交易

在某些司法管轄區(qū)，同時(shí)在特定情況之下，有關(guān)商號(hào)獲準(zhǔn)進(jìn)行場(chǎng)外交易。為你進(jìn)行交易的商號(hào)可能是你所進(jìn)行的買(mǎi)賣(mài)的交易對(duì)手方。在這種情況下，有可能難以或根本無(wú)法平掉既有倉(cāng)盤(pán)、評(píng)估價(jià)值、厘定公平價(jià)格又或評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。因此，這些交易或會(huì)涉及更大的風(fēng)險(xiǎn)。此外，場(chǎng)外交易的監(jiān)管或會(huì)比較寬松，又或需遵照不同的監(jiān)管制度；因此，你在進(jìn)行該等交易前，應(yīng)先了解適用的規(guī)則和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

7．客戶(hù)確認(rèn)聲明

本人／吾等確認(rèn)已按照本人／吾等選擇的語(yǔ)言（英文或中文）獲提供風(fēng)險(xiǎn)披露聲明及已獲邀閱讀該風(fēng)險(xiǎn)披露聲明、提出問(wèn)題及征求獨(dú)立的意見(jiàn)（如本人／吾等有此意愿）。

簽署：

客戶(hù)姓名（請(qǐng)用正楷填寫(xiě)）

日期：

8．客戶(hù)備忘

_________證券有限公司向客戶(hù)作出的承諾，如果在客戶(hù)協(xié)議內(nèi)提供的以下數(shù)據(jù)，有任何重要的變更均會(huì)通知客戶(hù)：

（1）本公司的業(yè)務(wù)的全名及地址，包括本公司在證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)身分及ce編號(hào)（由證監(jiān)會(huì)所分配的獨(dú)特識(shí)別號(hào)碼）；

（2）本公司向客戶(hù)提供或客戶(hù)可使用的服務(wù)，例如證券現(xiàn)金買(mǎi)賣(mài)賬戶(hù)、證券保證金買(mǎi)賣(mài)賬戶(hù)、委托賬戶(hù)、投資組合管理、投資顧問(wèn)服務(wù)、單位信托或期貨／期權(quán)買(mǎi)賣(mài)賬戶(hù)的性質(zhì)；

（3）客戶(hù)須向本公司支付的任何酬勞（及其支付基準(zhǔn)），例如傭金、經(jīng)紀(jì)費(fèi)及其它費(fèi)用及收費(fèi)。

此客戶(hù)協(xié)議在運(yùn)作上不會(huì)消除、排除或限制在法律之下該客戶(hù)的任何權(quán)利或注冊(cè)人的任何責(zé)任。

9．職員聲明

本人，以注冊(cè)人身份，確應(yīng)本人已按上述客戶(hù)所選擇的語(yǔ)言（英文或中文）提供風(fēng)險(xiǎn)披露聲明；及邀請(qǐng)客戶(hù)閱讀該風(fēng)險(xiǎn)披露聲明、提出問(wèn)題及征求獨(dú)立的意見(jiàn)（如客戶(hù)有此意愿）。

注冊(cè)人姓名（請(qǐng)用正楷填寫(xiě)）

簽署

ce編號(hào)：

日期：

10．客戶(hù)確認(rèn)

本人／吾等確認(rèn)收到本人／吾等須向貴公司支付的任何酬勞（及其支付基準(zhǔn)），例如傭金、經(jīng)紀(jì)費(fèi)及其它費(fèi)用及收費(fèi)。

客戶(hù)簽署：

網(wǎng)上證券委托買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)范本甲方：_________

身份證號(hào)碼：_________

證券帳號(hào)：_________

資金帳號(hào)：_________

股票帳號(hào)：_________

電子信箱：_________

聯(lián)系電話：_________

郵編：_________

地址：_________

乙方：_________

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

一、本協(xié)議受?chē)?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所得業(yè)務(wù)規(guī)則、辦公、規(guī)定的約束。

二、甲方自愿申請(qǐng)使用乙方的“網(wǎng)上交易系統(tǒng)”進(jìn)行行情分析、委托下單。并應(yīng)具備網(wǎng)上交易所必需的設(shè)備，同時(shí)應(yīng)對(duì)網(wǎng)上交易的規(guī)則全面了解。

三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號(hào)、身份證等資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性，如資料虛假或存在錯(cuò)誤成份，甲方應(yīng)承擔(dān)由此引起的一切后果和責(zé)任。

四、乙方在保障甲方合法權(quán)益的同時(shí)，應(yīng)盡可能提供準(zhǔn)確、及時(shí)的行情及咨詢(xún)信息。

五、乙方依法對(duì)甲方的有關(guān)交易資料保密。

六、甲方需安全保管并經(jīng)常修改交易密碼及其他身份認(rèn)證信息。若他人依據(jù)甲方密碼進(jìn)入系統(tǒng)所進(jìn)行的委托，視為甲方的有效委托，其所產(chǎn)生的任何經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任均由甲方承擔(dān)。

七、甲方使用網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行委托和保證金劃撥時(shí)，均以乙方電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其操作結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。乙方因不可預(yù)測(cè)因素或不可抗力(如地震、火災(zāi)、停電、電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

八、乙方應(yīng)向甲方提供《網(wǎng)上證券買(mǎi)賣(mài)揭示書(shū)》，甲方應(yīng)清楚地認(rèn)識(shí)到使用網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)，并明確全部承擔(dān)該種風(fēng)險(xiǎn)。

九、甲方不得利用技術(shù)或其他手段攻擊乙方網(wǎng)絡(luò)，破壞乙方系統(tǒng)，否則承擔(dān)由此造成的乙方或其他方的損失。

十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致突發(fā)事故造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)。甲方不向乙方追究任何責(zé)任。

十一、甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)乙方所在地法院裁定。

十二、本協(xié)議與《委托證券交易協(xié)議書(shū)》具有同等法律效力。本協(xié)議未約定的，適用《委托證券交易協(xié)議書(shū)》的約定。

十三、本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的人內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章書(shū)。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

十四、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷(xiāo)戶(hù)后本協(xié)議自動(dòng)終止。

甲方(簽章)：_________乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________

_________年____月___