證券年度工作總結(jié)范文

證券年度工作總結(jié)范文

證券年度工作總結(jié)范文1

20__年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的`工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的。投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！證券年度工作總結(jié)范文2

即將過(guò)去的20__年，是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤接近八、九點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來(lái)，要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。

第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三，專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。

第四，對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了__，后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶，向潛在客戶宣__，吸引客戶。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。

第二，加強(qiáng)營(yíng)銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的'步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售__萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財(cái)。

第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

20__，即將逝去，但20__就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿我們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩ＷC券年度工作總結(jié)范文3

20__年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>

1、__年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，__金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于__地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方__營(yíng)業(yè)部與__街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

2、順利完成了__與__路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

3、__交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它__、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對(duì)關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的'重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

4、在以后的。工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

改進(jìn)措施：

1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。證券年度工作總結(jié)范文4

20__年已快接近尾聲，在這將近一年的時(shí)間中通過(guò)努力的工作，灑下汗水帶來(lái)收獲；也因?yàn)閷?duì)前途感覺到暗淡而迷茫。今日公司團(tuán)隊(duì)改革，給我?guī)?lái)新的希望。臨近年終，對(duì)自己的工作做一下總結(jié)。吸取教訓(xùn)，提高自己，努力把工作做得更好。

一、個(gè)人總結(jié)

在20__年初我給自己在__年定的業(yè)績(jī)目標(biāo)主要是資產(chǎn)增加方面，力爭(zhēng)在20__年中達(dá)到1000萬(wàn)。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門考試的同時(shí)準(zhǔn)備CIIA考試。

在20__年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強(qiáng)達(dá)成要求。新增資產(chǎn)因?yàn)榍捌诳蛻糍u出股票暫離股市而較去年末下降300多萬(wàn)，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來(lái)的傭金整體下滑。

在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動(dòng)性降低，因?yàn)閷?duì)前途的.不樂觀帶來(lái)的心理上的壓力。這需要自身的調(diào)整，與任何客觀環(huán)境沒有任何關(guān)系。

我們雄鷹團(tuán)隊(duì)其實(shí)是很有特點(diǎn)的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責(zé)任感。這點(diǎn)是和其他團(tuán)隊(duì)不一樣的地方。

二、20__年工作計(jì)劃

在業(yè)績(jī)方面主要目標(biāo)是1000萬(wàn)資產(chǎn)，加大對(duì)大客戶的跟蹤。在個(gè)人素質(zhì)方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進(jìn)。

團(tuán)隊(duì)建議方面：針對(duì)每位客戶經(jīng)理進(jìn)行摸底，了解其家庭情況，工作經(jīng)歷；密切關(guān)注客戶經(jīng)理的心態(tài)動(dòng)向，積極引導(dǎo)發(fā)展；對(duì)客戶經(jīng)理的活動(dòng)量做量化管理，督促其高質(zhì)量完成；理清客戶經(jīng)理發(fā)展線路，加強(qiáng)員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎(jiǎng)懲公正并持續(xù)；重視客戶經(jīng)理在公司的地位！

合規(guī)方面，保證遵守公司制度，杜絕違規(guī)行為。證券年度工作總結(jié)范文5

光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在__工作有一個(gè)多年頭了，通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞?，要求自己在團(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有：

（一）溝通不夠

人和人交往，是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

（二）工作中缺乏創(chuàng)新思維

不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的.習(xí)慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)

一年來(lái)，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考，并且要不斷的充實(shí)自己。

二、開拓市場(chǎng)，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。為搞好營(yíng)銷，擴(kuò)大宣傳力度，通過(guò)電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，相信不斷努力的做下去，會(huì)收到預(yù)期的效果。證券公司員工年終總結(jié)最后，我想說(shuō)的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠(chéng)、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。證券年度工作總結(jié)范文6

不知不覺加入__證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來(lái)的工作是充實(shí)并愉快，讓我學(xué)到很多東西，但同時(shí)也存在著很多不足的地方一直在改進(jìn)。公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)起到很大作用，思路比較清晰讓我們營(yíng)銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。

20__年可以說(shuō)是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會(huì)學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會(huì)議召開頻率也變多。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透明，只能通過(guò)產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。

20__年也有許多不足的地方，團(tuán)隊(duì)客戶的流失是最主要的方面！不管是因?yàn)榭蛻羧陀H戚朋友的忙，還是因?yàn)槠渌颉Ｖ荒苷f(shuō)明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過(guò)期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。

20__年目標(biāo)完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L(zhǎng)，而我的專業(yè)水平也要相對(duì)應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：

一、兩融業(yè)務(wù)

融資融券業(yè)務(wù)占公司主營(yíng)權(quán)重也在日益變多，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊，下達(dá)給營(yíng)業(yè)部任務(wù)然后分配給團(tuán)隊(duì)。起初門檻是50萬(wàn)，后面放開10萬(wàn)即可做，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學(xué)習(xí)。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會(huì)耐心去和客戶解說(shuō)。今年個(gè)人兩融開戶數(shù)到20個(gè)左右，有重要信息都會(huì)和客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說(shuō)。

二、信托產(chǎn)品銷售

陽(yáng)光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時(shí)間在小區(qū)營(yíng)銷、雖然做的`不太好，但是我們投顧團(tuán)隊(duì)連續(xù)幾個(gè)周末都在外去主動(dòng)營(yíng)銷。營(yíng)銷產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財(cái)。

三、ETF產(chǎn)品銷售

今年有行業(yè)ETF和ETF換購(gòu)！尤其是醫(yī)藥行業(yè)ETF比較受客戶歡迎，畢竟整個(gè)醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績(jī)?nèi)ブ危誀I(yíng)銷起來(lái)客戶也比較放心。至于ETF換購(gòu)可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對(duì)公司和客戶都有好處。

四、__持續(xù)營(yíng)銷

截至11月底__理財(cái)產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財(cái)市場(chǎng)經(jīng)過(guò)余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來(lái)越重要。雖然__每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們?cè)跔I(yíng)銷客戶同時(shí)也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。

五、新增資產(chǎn)考核

今年總共新增將近100萬(wàn)左右；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。20__年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會(huì)持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對(duì)客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進(jìn)，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時(shí)間是的導(dǎo)師相信客戶會(huì)為我華麗轉(zhuǎn)身。證券年度工作總結(jié)范文7

自20__年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20__年就是我破蛹化蝶的過(guò)程。總結(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。

一、真誠(chéng)待人，贏得真心

真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話看法要懇切不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的看法介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的力量，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后依據(jù)對(duì)方意愿傾聽他大約的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，依據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司效勞會(huì)完成他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對(duì)待。

真誠(chéng)是效勞要真實(shí)熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠(chéng)效勞至關(guān)重要。首先是按時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在效勞客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為動(dòng)身點(diǎn)。假如客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票顯現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)按時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行溝通。假如客戶在這方面不傾向于與我溝通，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其商量一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不模糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資詢問報(bào)告，在更好效勞客戶的同時(shí)展現(xiàn)公司在投資詢問方面的實(shí)力；最終是把握好效勞的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。由于我明白過(guò)分熱忱可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱忱不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信念。

真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、完成雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能到達(dá)拓寬客戶來(lái)源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度動(dòng)身說(shuō)明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任，幫助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的效勞，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任_。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)根本都被進(jìn)展成為_證券的'客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是非常寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的鼓勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和才智與大家一塊共享，常常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了許多彎路。假如團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，由于不是本地人，開頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在困難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極心情，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)進(jìn)展客戶假如僅靠熟人和好友，是沒有前途的，假如注意眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿意時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念按時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿意現(xiàn)狀，而是精益求精。

二、嚴(yán)于律已，完成飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券學(xué)問，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)學(xué)問，才能取得客戶的信任且更好的效勞客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信到處留心皆學(xué)問，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求到達(dá)提升自身力量的目的。

首先我總是仔細(xì)學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和訓(xùn)練題目，把理論學(xué)問根底夯實(shí)，做到成竹在胸，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠興旺的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最終我始終注意向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事溝通工作心得，同時(shí)主動(dòng)為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議主動(dòng)地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決方法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，錘煉自己的綜合素養(yǎng)。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以懇切、勤懇的看法在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作根本已經(jīng)到達(dá)日新月異，蒸蒸日上的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的溝通，更被客戶信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，將來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期望更上一層樓，相信自己有力量為更多的客戶提供更好的效勞!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，完成人生價(jià)值的完成!

最終用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不明白自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。證券年度工作總結(jié)范文8

回顧過(guò)去的20__年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)。現(xiàn)將近一年來(lái)的`工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)

進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。

第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。

第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。

第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。

二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)，到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題，繼續(xù)努力

通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。證券年度工作總結(jié)范文9

_年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，許多客戶實(shí)行保守、觀望的看法，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以恰當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研討，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，溝通彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的`資料，特別是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng)，聽了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不合適參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深化的分析并按時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股仍然活潑，新入市的客戶仍然滿倉(cāng)操作，并們有按時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要掌握好倉(cāng)位，保存較大比例的帳戶資金，等候機(jī)遇。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

也正是由于這一年來(lái)不同以往的勞碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，催促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己順應(yīng)更多不同改變的力量。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，慢慢領(lǐng)悟出許多老師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的學(xué)問和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要仔細(xì)研討和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加合適的投資建議。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要主動(dòng)對(duì)待，既不能躲避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的學(xué)問和經(jīng)驗(yàn)查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

懇切：無(wú)論如何，只用誠(chéng)意誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真合適客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的看法在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心好友，今年的市場(chǎng)改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充足的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成果非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信任，因此，讓我非常感謝，相信自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人提供更好的效勞!證券年度工作總結(jié)范文10

___年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>

⒈___年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于___地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方。___營(yíng)業(yè)部與___街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

2.順利完成了___與___營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

3.___電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的'成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它_、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

⒈在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

⒉銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

⒊數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

⒋正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2.對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3.在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對(duì)關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

改進(jìn)措施：

1.平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3.在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4.主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5.對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。證券年度工作總結(jié)范文11

20__年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了__，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

一、思想品德及自身素質(zhì)方面

剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。

二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對(duì)新客戶在我公司開戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對(duì)老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)：

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著誠(chéng)懇待人的.態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過(guò)客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

（三）積極配合IT部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

三、工作中存在的不足

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時(shí)間給出的答案。

5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。

20__年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。證券年度工作總結(jié)范文12

時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20__年就將畫上圓滿的句號(hào)?；厥?0__年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到__的這半年是愉快的。__年，對(duì)于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的__證券公司的員工，__證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。

我是__年6月正式加入__證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開發(fā)的`客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20__年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過(guò)同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場(chǎng)鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過(guò)公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

對(duì)于__年，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在20__年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)！證券年度工作總結(jié)范文13

自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回憶這一年來(lái)的工作，我不斷強(qiáng)化學(xué)習(xí)，快速轉(zhuǎn)變角色，主動(dòng)融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)布置的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的熟悉有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，效勞意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的'增加。現(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

一、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升素養(yǎng)

進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深明白自己的學(xué)問水平和綜合素養(yǎng)，還存在很多缺乏，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必需進(jìn)一步強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提高綜合素養(yǎng)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，強(qiáng)化政管理論學(xué)習(xí)。一年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參與公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平常的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問書籍，按時(shí)給自己的學(xué)問充電，提升自己的學(xué)問應(yīng)用力量。第三，強(qiáng)化修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平常的生活中我牢記“詳情確定成敗”這句化的深入道理，時(shí)時(shí)、到處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從詳情學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累學(xué)問，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作。

二、主動(dòng)上進(jìn)，踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開頭主動(dòng)的學(xué)習(xí)順應(yīng)，后依據(jù)公司布置，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前勞碌到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很抱負(fù)，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到如今，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)布置其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案。如今做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題，連續(xù)努力

通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深入，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯定提升。同時(shí)，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問題：

一是強(qiáng)化學(xué)習(xí)還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要強(qiáng)化。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不抱負(fù)，還需要非常大的提高。

在今后工作中，我會(huì)連續(xù)強(qiáng)化學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素養(yǎng)，主動(dòng)主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。證券年度工作總結(jié)范文14

一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位競(jìng)聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營(yíng)機(jī)制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競(jìng)聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競(jìng)聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競(jìng)聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競(jìng)聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的.轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財(cái)務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤(rùn)、__。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財(cái)務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人