證券資格考試歷年真題3

證券資格考試歷年真題3：證券市場基礎(chǔ)知識

來源：點擊：更新時間：2006-12-714:52:18

（一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是。

a經(jīng)紀(jì)制b代理制c做市商制d自助制

2、,《中華人民共和國證券法》正式實施。

a1998年7月1日bl999年7月1日c1999年10月1日d2000年1月1日

3、融期貨證券是一種o

a商品證券b憑證證券c資本證券d貨幣證券

4、有價證券是_____的一種形式。

a商品證券b虛擬資本c權(quán)益資本d債務(wù)資本

5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有的憑證。

a所有權(quán)或使用權(quán)b租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)c收益權(quán)或處分權(quán)

d使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

6、資本證券主要包括。

a股票、債券和基金證券

b股票、債券和金融期貨

C股票、債券和金融衍生證券

d股票、債券和金融期權(quán)

7、有價證券具有的經(jīng)濟和法律特征。

a產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性

b產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

c產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性

d產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性

8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為o

a股票市場和債券市場

b中長期信貸市場和證券市場

c證券市場和貨幣市場

C短期資金市場和長期資金市場

9、世界上第一家股票交易所在_________成立。

a紐約b阿姆斯特丹c倫敦d巴黎

10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的______業(yè)務(wù)。

a政策性b投融資c保值d公開市場操作

11、以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為市場。

a資本b貨幣c間接融資d直接融資

12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種o

a證券監(jiān)督機構(gòu)b證券服務(wù)機構(gòu)c自律性組織d證券投資人

13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的0

a產(chǎn)權(quán)b債券c物權(quán)d所有權(quán)

14、記名股票和不記名股票的差別在于0

a股東權(quán)利b股東義務(wù)c出資方式d記載方式

15、股票的未來收益的現(xiàn)值是_______o

a清算價值b內(nèi)在價值c帳面價值d票面價值

16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是________o

a票面價值b帳面價值c清算價值d內(nèi)在價值

17、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是_________o

a國務(wù)院b國有資產(chǎn)管理部門c國有投資公司d資產(chǎn)經(jīng)營公司

18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為

a參與優(yōu)先股b累積優(yōu)先股c可贖回優(yōu)先股d股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19、股東大會是股東公司的0

a權(quán)力機構(gòu)b法人代表c監(jiān)督機構(gòu)d決策機構(gòu)

20、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種。

a真實資本b虛擬資本c財產(chǎn)直接支配權(quán)d實物直接支配權(quán)

21、國際債券的記價貨幣通常是_____，以便在國際資本市場籌集資金。

a外國貨幣b國際通用貨幣c本國貨幣d本國貨幣或外國貨幣

22、債券是由_____出具的。

a投資者b債券人c代理發(fā)行人d債務(wù)人

23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為。

a債券b資金使用權(quán)c財產(chǎn)支配權(quán)d資產(chǎn)所有權(quán)

24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于。

a平價發(fā)行b溢價發(fā)行c折價發(fā)行d都不是

25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方

式，被稱為o

a展期償還b滿期償還c到期償還d部分償還

26、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源。

a減少b增加c不變d都不是

27、安全性最高的有價證券是o

a國債b股票c公司債券d企業(yè)債券

28、債券和股票的相同點在于。

a具有同樣的權(quán)利b收益率一樣c風(fēng)險一樣d都是籌資手段

29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_________管理和運作。

a基金托管人b基金承銷公司c基金管理人d基金投資顧問

30、證券投資基金反映的是關(guān)系。

a產(chǎn)權(quán)b委托代理c債權(quán)債務(wù)d所有權(quán)

31、證券投資基金的資金主要投向。

a實業(yè)b郵票c有價證券d珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是________。

a贖回b證交所上市c柜臺交易d場外交易

33、開放式基金的交易價格取決于。

a基金總資產(chǎn)值b供求關(guān)系c基金凈資產(chǎn)d基金單位凈資產(chǎn)值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______機構(gòu)擔(dān)任。

a證券公司b保險公司c基金管理管理公司d商業(yè)銀行轉(zhuǎn)貼:證券站_

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是________o

a基金投資者b基金管理人c基金托管人d基金監(jiān)管人

36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是_______o

a所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

b經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系

c持有與托管的關(guān)系

d委托與受托的關(guān)系

37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本

為人民幣元。

a1000萬b3000萬c5000萬d一億

38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是

a紐約證券交易所b芝加哥期貨交易所c國際貨幣市場d美國證券交易所

39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是__________。

a100與國庫券年收益率的差

b100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

c100與國庫券年貼現(xiàn)率的差

d100與國庫券年收益率的和

40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于o

a15年b10年c30年d20年

41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按價格買入一定數(shù)量金融資

產(chǎn)的權(quán)利。

a市場價格b買入價格c賣出價格d約定價格

42、看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有的權(quán)利。

a買入b賣出c持有d以上都是

43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是________o

a美式期權(quán)b歐式期權(quán)c看漲期權(quán)d看跌期權(quán)

44、認股權(quán)的認購期限一般為o

a2~l。年b3~l。年c兩周到30天d3個月到1年

45、金融期貨的交易對象是_________。

a金融商品b金融商品合約c金融期貨合約d金融期權(quán)

46、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的o

a長期看漲期權(quán)b長期看跌期權(quán)c短期看漲期權(quán)d短期看跌期權(quán)

47、優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票的o

a長期看漲期權(quán)b長期看跌期權(quán)c短期看漲期權(quán)d短期看跌期權(quán)

48、不得進入證券交易所交易的證券商是_________o

a會員證券商b非會員證券商c會員承銷商d會員證券自營商

49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是______o

a道____瓊斯股價指數(shù)b恒生指數(shù)c日經(jīng)指數(shù)d納斯達克指數(shù)

50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，

是股價指數(shù)計算方法中的o

a綜合法b計算期加權(quán)法c基期加權(quán)法d相對法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為o

a現(xiàn)金股息b股票股息c財產(chǎn)股息d負債股息

52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為

a現(xiàn)金股息b股票股息c財產(chǎn)股息d負債股息

53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮o

a投資者的接受程度

b債券的信用級別

c利息的支付方式和記息方式

d股票市場的平均價格水平

54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為

a直接收益率b到期收益率c持有期收益率d贖回收益率

55、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險o

a政策風(fēng)險b周期波動風(fēng)險c利率風(fēng)險d信用風(fēng)險

56、是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。

a會員大會b理事會c董事會d監(jiān)察委員會

57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行管理。

a分業(yè)b混合c綜合d分類

58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的,單獨立戶管

理。

a金融機構(gòu)b證券公司c工商銀行d商業(yè)銀行

59、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的，供委托人使用。

a買賣成交報告單b證券買賣委托書c指定交易協(xié)議書d交割單

60、證券公司管理的原則要求證券公司把放在首位。

a流動性b盈利性c安全性d變現(xiàn)能力

61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的

地方機構(gòu)，稱為-

a中央登記結(jié)算公司b地方登記結(jié)算公司c交易所d交易中心

62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是________。

a總經(jīng)理b監(jiān)事長c董事長d公司內(nèi)部自定

63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注

冊資本的

a10%b20%c30%d40%

64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為

a繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)

b清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

c清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)

d職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起—年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

alb2c3d4轉(zhuǎn)貼:證券站_

66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的

時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。

a20%b25%c30%d35%

67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的一

a40%b50%c60%d70%

68、證券的代銷、包銷期最長不得超過______0

a90天b六個月c九個月d一年

69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股

份總數(shù)的，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。

a15%b20%c30%d35%

70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的0

a職業(yè)紀(jì)律b職業(yè)操守c職業(yè)規(guī)范d道德規(guī)范

12、普通股股東的義務(wù)有o

a遵守公司章程

b依其所認購的股份和入股方式繳納股金

c除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

d必須參加每次的股東大會

13、優(yōu)先股的特征有。

a一般無表決權(quán)b股息分派優(yōu)先c股息率固定d剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14、債券票面的基本要素有。

a票面價值b償還期限c利率d發(fā)行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有o

a債券票面金額b資金使用方向c市場利率變化d債券變現(xiàn)能力

16、債券的性質(zhì)可以表述為0

a屬于有價證券b是一種真實資本c是債權(quán)的表現(xiàn)d是所有權(quán)憑證

17、債券的特征有o

a償還性b安全性c流動性d收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為。

a單利債券b復(fù)利債券c累進利率債券d貼現(xiàn)債券

19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還,

到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于o

a期中償還b展期償還c全額償還d部分償還

20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在_____方面。

a權(quán)利b目的c期限d收益和風(fēng)險

21、公債與其他債券相比，有以下特點o

a流通性強b收益穩(wěn)定c免稅待遇d安全性高

22、國債按資金用途可以分為o

a赤字債券b建設(shè)債券c特種國債d戰(zhàn)爭債券

23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有o

a國庫券b財政債券c國家重點建設(shè)債券d保值公債

24、是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

a基本建設(shè)債券b保值債券c財政債券d特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為

a契約性b優(yōu)先性c風(fēng)險性d股權(quán)性

26、不屬于抵押證券。

a信用公司債b不動產(chǎn)抵押公司債c收益公司債d保證公司債

27、債券是一種o

a真實資本b虛擬資本c有價證券d收益憑證轉(zhuǎn)貼:證券站—

28、契約型基金的當(dāng)事人有。

a管理人b托管人c投資者d證券公司

29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為o

a市場利率下降，基金收益下降

b市場利率上升，基金收益下降

c市場利率上升，基金收益上升

d市場利率下降，基金收益上升

30、決定基金運作費率高低的因素有o

a基金規(guī)模b基金風(fēng)險c基金表現(xiàn)d最低投資額

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是

a較高收益b分散風(fēng)險c專家管理d規(guī)模效益

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于。

a資金的性質(zhì)不同

b投資者的地位不同

c基金的營運依據(jù)不同

d基金單位的價格決定依據(jù)不同

33、匯率風(fēng)險大致可分為o

a升水風(fēng)險b貼水風(fēng)險c商業(yè)性風(fēng)險d金融性風(fēng)險

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有o

a轉(zhuǎn)換利率b轉(zhuǎn)換比例c轉(zhuǎn)化價格d轉(zhuǎn)換期限

35、期貨價格的特點是_____o

a預(yù)期性b隱秘性c連續(xù)性d權(quán)威性

36、金融期貨的功能主要有。

a投資功能b套期保值功能c籌資功能d價格發(fā)現(xiàn)功能

37、認股權(quán)證的三要素是_____。

a認股期限b認股價格c認股時間d認股數(shù)量

38、存托憑證的優(yōu)點為o

a市場容量大b發(fā)行一級adr的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低c避開直接發(fā)行股票

或債券的法律要求d利息率較低

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為o

a市價變動頻繁b可轉(zhuǎn)換成普通股c有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限d持有者的身

份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

40、金融商品的基本特性為。

a同質(zhì)性b多樣性c價格的易變性d耐久性

41、一般而言_____是證券發(fā)行的主體。

a政府b企業(yè)c居民d金融機構(gòu)

42、會員制的證券交易所一般設(shè)立等機構(gòu)。

a會員大會b董事會c理事會d監(jiān)察委員會

43、證券交易所的管理制度包括幾個方面。

a對證券上市公司的管理

b對證券交易行為的管理

c對場內(nèi)證券交易商的管理

d對投資者的管理

44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括等。

a信用風(fēng)險b經(jīng)營風(fēng)險c購買力風(fēng)險d財務(wù)風(fēng)險

45、股息的具體形式包括。

a建業(yè)股息b負債股息c現(xiàn)金股息d財產(chǎn)股息

46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括o

a制定和修改證券交易所章程

b選舉和罷免會員理事

c審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

d審定對會員的接納

47、證券公司的作用主要有。

a媒介資金供需b構(gòu)造證券市場c優(yōu)化資源配置d促進產(chǎn)業(yè)集中

48、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有o

a證券公司b證券登記結(jié)算公司c證券投資咨詢公司d保險公司

49、中央登記結(jié)算公司的職能為。

a中央登記b中央存管c中央結(jié)算d集中交易

50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行

監(jiān)督管理的部門有o

a財政部b證券監(jiān)督管理委員會c人民銀行d證券交易所

51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為o

a代理原則b效率原則c公開、公正、公平原則d勤勉原則

52、證券市場監(jiān)督的對象包括o

a證券發(fā)行人b證券投資者c上市公司d證券中介機構(gòu)

53、在信息披露時的基本要求為o

a全面性b真實性c時效性d公正性

54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事行為。

a、向客戶提供買賣股票的咨詢

b、代理委托人從事證券投資

c、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失

d、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用一作價出資。

a實物b工業(yè)產(chǎn)權(quán)c非專利技術(shù)d土地使用權(quán)

56、公司合并可以采取和兩種方式。

a吸收合并b新設(shè)合并c吞并合并d分立合并

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營_____證券業(yè)務(wù)。

a證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)b證券自營業(yè)務(wù)c證券承銷業(yè)務(wù)d經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為

a專業(yè)人員b專職人員c管理人員d執(zhí)業(yè)人員轉(zhuǎn)貼:證券站_

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依

據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人O

a證券公司b信托投資公司c證券投資咨詢機構(gòu)d證券清算、登記機構(gòu)

60、證券從業(yè)人員的資格種類有o

a證券承銷從業(yè)資格b證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格

c證券自營資格d證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。

5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

8、b股是外資股。

9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。

10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

12、債券具有永久性的特性。

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。

14、市場利率下跌，債券價格上升。

15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。

16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。

17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。

18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務(wù)。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。

20、公債沒有風(fēng)險。

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

22、武士債券是外國債券。

23、龍債券是外國債券。

24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于債券的收益。

26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。

27、契約性基金不是法人。

28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸