2022年07月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》押題密卷2

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單選題（共100題，共100分）

1.基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。

A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)

B.基金托管人

C.基金投資者

D.承銷團

2.股權(quán)投資基金實行（）監(jiān)管原則。

A.統(tǒng)一

B.適度

C.集中

D.定向

3.在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負責(zé)經(jīng)營和運作。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.信托契約框架

D.合伙企業(yè)

4.A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金參考B基金的估值方法對Y公司進行估值，選取使用行業(yè)平均市銷率倍數(shù)10,則計算Y公司的估值為（）。

A.4.8億元

B.4億元

C.6億元

D.5億元

5.股權(quán)投資基金作為顧問專家向被投資企業(yè)提供有價值的經(jīng)營管理理念和方法的作用包括（）。

Ⅰ.有助于被投資企業(yè)進行更好的戰(zhàn)略規(guī)劃

Ⅱ.有助于被投資企業(yè)規(guī)范管理、優(yōu)化制度流程、提升市場影響與品牌

Ⅲ.有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運行風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

6.下列關(guān)于公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的說法中，正確的是（）。

A.公司應(yīng)至少存續(xù)三個完整的會計年度

B.公司具有持續(xù)盈利能力

C.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算

D.《中華人民共和國公司法》(2022年1月1日)前設(shè)立的股份公司，需取得中國證券監(jiān)督管理委員會的批準文件

7.股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10％，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負債、利息和相關(guān)清算費用合計7．5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）億元。

A.0.9

B.0.45

C.0.75

D.0.15

8.根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。

A.高級管理人員

B.負責(zé)信息披露的高級管理人員

C.負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員

D.負責(zé)內(nèi)部控制的高級管理人員

9.以下關(guān)于契約型基金的稅收說法錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由基金份額持有人承擔(dān)

B.股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確

C.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題

D.稅務(wù)機構(gòu)出臺了關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

10.基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

Ⅰ.基金投資

Ⅱ.資產(chǎn)負債

Ⅲ.投資收益分配

Ⅳ.基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

11.合伙型基金的普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（），有限合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（）。

A.不承擔(dān)責(zé)任；承擔(dān)全部責(zé)任

B.承擔(dān)有限連帶責(zé)任；承擔(dān)有限主要責(zé)任

C.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；承擔(dān)無限主要責(zé)任

D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；以認繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

12.非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列哪些情形，應(yīng)當依法追究刑事責(zé)任。（）

Ⅰ未向社會公開宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金

Ⅱ個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上

Ⅲ單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上

Ⅳ單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

13.股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。

Ⅰ經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

Ⅱ治理結(jié)構(gòu)

Ⅲ組織結(jié)構(gòu)

Ⅳ人力資源政策

V員工道德素質(zhì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

14.以下不是常用的估值方法（）。

A.相對估值法

B.絕對估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法

15.根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進行事中事后監(jiān)管時，有權(quán)采取的措施不包括（）。

A.進行非現(xiàn)場檢查

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

C.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

D.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶

16.股權(quán)投資基金投資者可以從基金收入分配中獲得（）。

Ⅰ本金

Ⅱ投資收益

Ⅲ管理費

Ⅳ業(yè)績報酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

17.以下不屬于股權(quán)回購的基本運作程序的是（）。

A.發(fā)起

B.協(xié)商

C.執(zhí)行

D.銷售

18.根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當向股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)及時報送管理人及其管理基金的（）。

Ⅰ季度信息

Ⅱ半年度信息

Ⅲ年度信息

Ⅳ重大事項信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

19.關(guān)于股權(quán)投資基金的投資范圍、投資策略、投資限制，下列說法錯誤的是（）。

A.基金的投資范圍，是基金投資對象選擇所指向的集合

B.基金的投資策略，是指基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列規(guī)則、行為和程序的總和

C.基金的投資限制，是指基金管理人不得從事的投資決策行為

D.通常情況下，基金的投資范圍、投資策略和投資限制由基金管理人和投資者共同商定，并在基金合同中明確列示

20.投資后管理的有效實施，以充分獲?。ǎ榍疤?。

A.被投資企業(yè)的信息

B.投資企業(yè)的計劃

C.投資企業(yè)的信息

D.投資企業(yè)的戰(zhàn)略

21.下列關(guān)于清算流程的說法中，錯誤的是（）。

A.若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)時，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)

B.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

C.編制公司財務(wù)會計報告之后，清算組應(yīng)當制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

D.清算方案需提交股東大會(股東會)通過或者報主管機關(guān)確認

22.股權(quán)投資基金募集過程中，下列行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。

Ⅰ應(yīng)投資者要求，基金管理人承諾保證投資者本金不受損失

Ⅱ應(yīng)投資者要求，基金管理人承諾全部基金收益優(yōu)先用于投資者收回投資本金

Ⅲ應(yīng)銷售機構(gòu)要求，基金管理人承諾投資者本金不受損失

Ⅳ應(yīng)銷售機構(gòu)要求，基金管理人承諾投資者收益不低于過去五年內(nèi)其管理的所有基金的平均水平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

23.股權(quán)投資基金的閑置資金不可以（）。

A.存放銀行

B.購買國債

C.購買固定收益類的證券

D.購買股票

24.下列哪項不是建立合格投資者制度的必要性（）。

A.基金管理人居于信息優(yōu)勢地位

B.基金投資者通處于信息優(yōu)勢地位

C.存在較為嚴重的信息不對稱

D.非公開方式募集時，無法通過公開披露信息機制約束基金管理人

25.關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。

A.引入基金托管人對于股權(quán)投資基金運作的專業(yè)化水平無實質(zhì)性影響

B.非金融機構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當股權(quán)投資基金托管人

C.引入基金托管人可以加強對基金財產(chǎn)運作的監(jiān)督

D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為

26.合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納（）。

A.先分后稅；所得稅

B.先分后稅；增值稅

C.先稅后分；所得稅

D.先稅后分；增值稅

27.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，在股東向股東以外的人進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當遵循（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.得到三分之一以上其他股東的同意

B.得到其他股東過半數(shù)同意

C.得到四分之一以上其他股東的同意

D.得到全部其他股東的同意

28.股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價值法

B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法

D.清算價值法和相對估值法

29.（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算。

A.業(yè)績報酬

B.回撥機制

C.門檻收益率

D.追趕機制

30.（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.董事會回購

31.在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）。

A.目標企業(yè)價值

B.第t期的現(xiàn)金流

C.終值

D.貼現(xiàn)率

32.股權(quán)投資基金清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財產(chǎn)，制訂清算方案

B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.分配公司剩余財產(chǎn)

D.向行政管理部門申請公司變更登記

33.與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運作的第二階段是()。

A.募集階段

B.投資階段

C.管理階段

D.退出階段

34.基金募集期間，不能在宣傳推介資料中向投資者披露的信息為（）。

A.基金基本信息

B.基金的募集期限

C.基金的申購與贖回安排

D.基金預(yù)期收益

35.某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金存續(xù)期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出資比例進行分配，基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。根據(jù)以上材料，回答以下題目。

基金管理人可以分配的業(yè)績報酬金額為（）。

A.3000萬元

B.4000萬元

C.0

D.1800萬元

36.下列關(guān)于公司型與合伙型股權(quán)投資基金之間的區(qū)別的描述中，正確的是（）。

A.公司型基金的投資者可通過股東（大）會對重大投資進行決策，合伙型基金的有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

B.公司型基金的注冊資本限額、繳付安排由法律做強制性規(guī)定，合伙型基金可根據(jù)基金情況由合伙協(xié)議約定

C.公司型基金繳納企業(yè)所得稅后向投資人分配，合伙型基金由合伙人分別繳納企業(yè)所得稅或個人所得稅

D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘請外部管理機構(gòu)管理

37.基金管理人通過資產(chǎn)報送業(yè)務(wù)綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。

A.基金管理人基本信息

B.高級管理人員基本信息

C.基金托管人基本信息

D.股東或合伙人基本信息

38.()通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.政府引導(dǎo)基金

39.增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權(quán)。根據(jù)以上材料，回答以下題目。

該股權(quán)基金投資甲公司的投后市凈率為（）。

A.2

B.10

C.1.67

D.3.33

40.分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流（FCFF）為11.5億元，股權(quán)資本成本為10%，稅前債權(quán)資本成本為7%，適用稅率40%，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25%，自由現(xiàn)金流（FCFF）增長率為4%。根據(jù)以上材料，回答以下題目。

該公司加權(quán)平均資本成本（WACC）最接近于（）。

A.8.5%

B.8.55%

C.6.55%

D.9.25%

41.股權(quán)投資基金的（）是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對股權(quán)投資基金而言，這是其進行股權(quán)投資的最終目標。

A.項目退出

B.評估公開上市

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

D.股份轉(zhuǎn)讓

42.下列既屬于國外股權(quán)投資基金的募集對象，也屬于國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象的是（）。

A.養(yǎng)老基金

B.大學(xué)基金會

C.母基金

D.政府引導(dǎo)基金

43.增值服務(wù)目的不包括（）。

A.降低投資風(fēng)險

B.鎖定基金投資業(yè)績

C.協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展

D.增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值

44.()指的是通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進行非公開推介基金產(chǎn)品的行為。

A.公開募集

B.非公開募集

C.自行募集

D.委托募集

45.下列關(guān)于基金投資者關(guān)系管理意義的說法，錯誤的是()。

A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持

C.有利于增加基金信息的保密性

D.有利于增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解

46.股權(quán)投資基金的最終目標是（）。

A.為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才

B.實現(xiàn)項目的成功退出

C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢

D.通過參與被投資企業(yè)管理實現(xiàn)盈利

47.投資人甲投資A基金已有4年，4年里每年從基金獲得的分配金額總額分別為200萬元、300萬元、300萬元、400萬元，4年里甲已向基金繳款金額總和為1000萬元，預(yù)計還將繳納2次款項，分別是500萬元和600萬元，預(yù)計將于第5年中旬及第9年中旬繳納，截至第4年末，基金NAV等于100萬元，請問截至該時點投資人甲的總收益倍數(shù)為（）。

A.1.09

B.1.2

C.1.18

D.1.3

48.為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

49.投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會席位后，可以參與（）。

A.決定公司清算

B.批準公司年度財務(wù)預(yù)算與決算

C.批準公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

50.在股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人對被投資企業(yè)實施項目跟蹤與監(jiān)控的目標不包括()。

A.更好地了解企業(yè)運營的實際情況

B.并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險

C.促進被投資企業(yè)更好的發(fā)展

D.使雙方發(fā)展方向一致

51.以下不是股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用的是()。

A.評估企業(yè)資產(chǎn)的合法性

B.評估企業(yè)債務(wù)的合法性

C.評估企業(yè)業(yè)務(wù)的合法性

D.評估企業(yè)潛在的法律風(fēng)險

52.下列關(guān)于競價交易的說法，錯誤的是()。

A.競價交易制度又稱報價驅(qū)動機制

B.我國的證券交易所采用集合競價和連續(xù)競價兩種競價方式

C.證券交易所每個交易日的開市價格一般由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價成交

D.無論買入或賣出，股票在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10％

53.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)符合的條件不包括()。

A.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

B.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間應(yīng)從變更為股份有限公司之日起計算

D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

54.下列股權(quán)投資基金，沒有按組織形式劃分的是（）。

A.公司型基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.合伙型基金

D.契約型基金

55.1993年8月，淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金成立并在()上市。

A.香港證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.上海證券交易所

56.某企業(yè)本年度預(yù)期凈利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤的15倍市盈率作為融資后估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為()。

A.11％

B.10％

C.20％

D.15％

57.（）是指股權(quán)投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。

A.完全棘輪條款

B.保護性條款

C.加權(quán)平均條款

D.回售條款

58.跨境股權(quán)投資基金活動，主要包括跨境設(shè)立股權(quán)投資基金以及（）兩類行為。

A.股權(quán)投資基金的跨境投資

B.國內(nèi)投資

C.全球投資

D.國外投資

59.關(guān)于相對估值法的優(yōu)點和不足，說法錯誤的是()。

A.運用簡單，易于理解

B.主觀因素相對較多

C.受可比公司企業(yè)價值偏差影響

D.分析結(jié)果的可靠性受可比公司質(zhì)量的影響，有時很難找到合適的可比公司

60.基金合同中應(yīng)當設(shè)置不少于()小時的投資冷靜期。

A.24

B.36

C.48

D.60

61.下列關(guān)于毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率的表述，正確的是（）。

A.毛內(nèi)部收益率(GIRR)考慮了基金費用和管理人業(yè)績報酬對投資者現(xiàn)金流的影響

B.毛內(nèi)部收益率(GIRR)通常大于凈內(nèi)部收益率

C.毛內(nèi)部收益率(GIRR)反映投資者投資基金的回報水平

D.凈內(nèi)部收益率(NIRR)為計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率

62.()是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進行自由分配的現(xiàn)金流。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流

C.紅利折現(xiàn)

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流

63.下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法正確的是()。

A.信息披露義務(wù)人可以是股權(quán)投資基金管理人的董事會秘書

B.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露的，可以免除信息披露義務(wù)人的責(zé)任

C.同一基金可以存在多個信息披露義務(wù)人

D.信息披露義務(wù)人只能是股權(quán)投資基金管理人

64.在清算退出中，若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當將清算事務(wù)移交()。

A.當?shù)卣?/p>

B.工商局

C.人民法院

D.中國證監(jiān)會

65.根據(jù)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型，除非公司章程另有約定，在這兩種轉(zhuǎn)讓中需要征得其他股東過半數(shù)同意的是()。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓

B.兩種都需要

C.兩種都不需要

D.外部轉(zhuǎn)讓

66.股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。

A.業(yè)績提升

B.風(fēng)險控制

C.收益分配

D.投資管理

67.下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述中，正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B.政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金

C.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

D.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

68.合格投資者制度起源于（）。

A.英國

B.美國

C.荷蘭

D.中國

69.股權(quán)投資基金管理人正在募集設(shè)立一只5000萬元的合伙型股權(quán)投資基金，某機構(gòu)投資者認購了1000萬元的合伙企業(yè)財產(chǎn)份額，該機構(gòu)投資者認購財產(chǎn)份額后，可以（）。

A.將1000萬元的基金份額設(shè)立獎勵池，未來基于基金份額所獲得的收益提取一定比例獎勵給內(nèi)部的管理團隊成員

B.將1000萬元的基金份額分為20份，按每份50萬元轉(zhuǎn)讓給內(nèi)部的管理團隊成員20人

C.將其中900萬元的財產(chǎn)份額，拆分為10萬元一份，對外轉(zhuǎn)讓給90名投資者

D.將1000萬元基金份額又募集成立一個50人的私募基金且未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

70.股權(quán)投資基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當制作()，由投資者簽字確認。

A.風(fēng)險承受能力問卷

B.風(fēng)險評估書

C.基金銷售合同

D.風(fēng)險揭示書

71.我國的股權(quán)投資基金采取()募集。

A.非公開方式

B.公開方式

C.直接發(fā)行

D.間接發(fā)行

72.下列關(guān)于穿透核查的說法，錯誤的是()。

A.以合伙企業(yè)形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)

B.以契約形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)

C.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金需穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)

D.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)

73.可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體的是()。

A.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的個人

B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

C.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為合伙企業(yè)的合伙人

D.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

74.在國際市場上，股權(quán)投資基金募集方式為()。

A.只能以公開方式募集

B.只能以非公開方式募集

C.既可以以公開方式募集，也可以以非公開方式募集

D.以公開方式募集為主

75.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)可比公司估值倍數(shù)的相對估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標公司的現(xiàn)金流以及目標收益率，折現(xiàn)計算其當前價值

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標公司的股權(quán)價值以及目標收益率，折現(xiàn)計算出其當前價值

76.下列屬于金融資產(chǎn)的是（）。

A.土地

B.房屋

C.保險產(chǎn)品

D.汽車

77.公司型股權(quán)投資基金投資者是()。

A.基金風(fēng)險控制者

B.基金投資決策委員會委員

C.基金公司股東

D.基金公司董事

78.股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益。

Ⅰ.董事會

Ⅱ.股東（大）會

Ⅲ.監(jiān)事會

Ⅳ.合伙人協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

79.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立完善的財產(chǎn)分離制度，包括()要實行獨立運作，分別核算。

Ⅰ不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間

Ⅱ相同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間

Ⅲ股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)

Ⅳ股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財產(chǎn)之間

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

80.中國證監(jiān)會對（）實行統(tǒng)一監(jiān)管。

Ⅰ．創(chuàng)業(yè)投資基金

Ⅱ．并購?fù)顿Y基金

Ⅲ．私募類證券投資基金

Ⅳ．其他私募投資基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81.對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點是（）。

Ⅰ．融資運用

Ⅱ．管理團隊

Ⅲ．市場分析

Ⅳ．產(chǎn)品服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82.從事股權(quán)投資基金（）等股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當按照合同約定履行相應(yīng)的職責(zé)，并且按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律管理。

Ⅰ．管理

Ⅱ．銷售支付

Ⅲ．份額登記

Ⅳ．評價

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

83.股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更，（）等影響投資者利益的重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向投資者披露。

Ⅰ．股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線

Ⅱ．管理費率或者托管費率變更

Ⅲ．清盤或者清算

Ⅳ．提取業(yè)績報酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84.在我國的分類體系中，同時符合（）條件時，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。

Ⅰ.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的

Ⅱ.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限

Ⅲ.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點

Ⅳ.投資在公開市場上市的企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85.下面屬于我國場外市場的是()。

Ⅰ．全國性股權(quán)交易市場

Ⅱ．區(qū)域性股權(quán)交易市場

Ⅲ．主板市場

Ⅳ．創(chuàng)業(yè)板市場

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86.一般而言，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當具備的條件有()。

Ⅰ．有安全保管基金財產(chǎn)的條件

Ⅱ．設(shè)有專門的基金托管部門

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

Ⅳ．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

87.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程順序為（）。

Ⅰ．材料制作階段

Ⅱ．決策改制階段

Ⅲ．登記掛牌階段

Ⅳ．反饋審核階段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ

88.下列關(guān)于基金會計核算的說法中，正確的有（）。

Ⅰ．核算主體為基金

Ⅱ．會計責(zé)任主體為基金托管人

Ⅲ．基金會計核算是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)的過程

Ⅳ．會計責(zé)任主體應(yīng)當對所管理的每只基金獨立建賬、獨立核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89.財務(wù)比率分析可以分為（）。

Ⅰ．盈利能力分析

Ⅱ．償債能力分析

Ⅲ．運營能力分析

Ⅳ．綜合評價

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90.已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機制包括()。

Ⅰ．競價交易

Ⅱ．大宗交易

Ⅲ．協(xié)議轉(zhuǎn)讓

Ⅳ．要約收購

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91.國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，因其提出了十條促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的綱領(lǐng)性意見，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出了16項具體措施，包括（）。

Ⅰ．大力培育和發(fā)展合格投資者

Ⅱ．建立股權(quán)債權(quán)等聯(lián)動機制，拓寬創(chuàng)投資金來源

Ⅲ．完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策

Ⅳ．建立創(chuàng)業(yè)投資與政府項目對接機制

A.Ⅰ