《科學技術研究項目評價實施指南+基礎研究項目gbt+41619-2022》詳細解讀

《科學技術研究項目評價實施指南基礎研究項目gb/t41619-2022》詳細解讀contents目錄1范圍2規(guī)范性引用文件3術語和定義4評價原則5評價類型contents目錄6評價內容7評價方法8評價程序附錄A(資料性)基礎研究項目評價指標體系011范圍01021.1適用對象適用于各類科研機構、高等院校、企業(yè)等承擔的基礎研究項目。本指南適用于科學技術研究項目中的基礎研究項目，包括自然科學、工程技術等領域的基礎研究。1.2評價目的旨在規(guī)范基礎研究項目的評價工作，提高評價質量和效率。通過評價，促進基礎研究項目的創(chuàng)新性和科學性，推動科技成果的轉化和應用。遵循科學、客觀、公正、公平的原則，確保評價結果的準確性和可信度。注重基礎研究項目的長期性和探索性，鼓勵創(chuàng)新思維和跨學科合作。1.3評價原則包括對基礎研究項目的研究目標、研究方案、研究過程、研究成果等方面的全面評價。重點關注項目的原創(chuàng)性、前沿性、科學性和潛在應用價值。1.4評價內容022規(guī)范性引用文件該標準文件是科學技術研究項目評價的基礎性文件，為實施項目評價提供了統(tǒng)一的指導和規(guī)范。GB/T41619-2022在進行科學技術研究項目評價時，必須遵循國家相關法律法規(guī)和政策文件的要求，確保評價工作的合法性和合規(guī)性。相關法律法規(guī)和政策文件除了GB/T41619-2022外，還需參考其他相關行業(yè)標準和技術規(guī)范，以確保評價工作的專業(yè)性和準確性。行業(yè)標準和技術規(guī)范項目合同和任務書是評價工作的重要依據(jù)，其中明確了項目的目標、任務、考核指標等關鍵信息，是評價工作的重要參考。項目合同和任務書2規(guī)范性引用文件033術語和定義科學技術研究項目（以下簡稱“科技項目”）是指為探索科學原理、解決技術問題、推動科技進步和創(chuàng)新發(fā)展而開展的系統(tǒng)性、創(chuàng)造性工作。科技項目通常包括基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展等多種類型，旨在通過科學研究和技術創(chuàng)新，推動經(jīng)濟社會發(fā)展和提高國家競爭力。3.1科學技術研究項目3.2基礎研究項目基礎研究項目是指為獲得關于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理及新知識而進行的實驗性和理論性工作?；A研究項目的目標是揭示客觀事物的本質、運動規(guī)律，提出新發(fā)現(xiàn)、新學說，為應用研究和試驗發(fā)展提供理論基礎和知識儲備。項目評價是指對科技項目的目標實現(xiàn)程度、成果質量、經(jīng)費使用效益等進行的綜合評估。項目評價旨在客觀、公正地反映科技項目的實施效果，為項目管理者提供決策依據(jù)，促進科技資源的優(yōu)化配置和高效利用。3.3項目評價VS實施指南是指為指導和規(guī)范科技項目評價工作而制定的具體操作性文件。實施指南明確了科技項目評價的原則、方法、程序和要求，為評價工作的順利開展提供了有力保障。3.4實施指南044評價原則評價指標應科學、合理，能夠客觀反映基礎研究項目的本質特征和內在規(guī)律。評價方法和技術應符合國際通行標準和規(guī)范，確保評價結果的科學性和準確性。4.1科學性原則評價應注重引導基礎研究項目服務國家重大戰(zhàn)略需求，鼓勵探索未知領域和前沿科學問題。評價應關注項目研究的創(chuàng)新性和前瞻性，促進科技成果的轉化和應用。4.2導向性原則評價過程應公開、透明，確保評價結果的公正性和公信力。評價專家應具有廣泛性和代表性，避免利益沖突和主觀偏見對評價結果的影響。4.3公正性原則評價指標應具有可測量性和可比較性，便于實際操作和量化評價。評價流程應簡潔明了，易于理解和執(zhí)行，確保評價工作的高效性和實用性。4.4可操作性原則055評價類型評價應遵循客觀、公正、科學、合理的原則，確保評價結果的真實性和可靠性。評價應注重項目的創(chuàng)新性、實用性、前瞻性以及研究團隊的實力和水平。評價應充分考慮項目的風險性和不確定性，為決策提供科學依據(jù)。5.1通則0102045.2立項評價立項評價主要對項目的研究目標、研究內容、技術路線、預期成果等進行評估。評估項目的創(chuàng)新性，包括研究思路、研究方法、技術手段等是否具有創(chuàng)新性。評估項目的實用性，包括研究成果是否具有實際應用價值和推廣前景。評估研究團隊的實力和水平，包括團隊成員的學術背景、研究經(jīng)歷、成果產(chǎn)出等。03中期評價主要對項目的研究進展、階段性成果、經(jīng)費使用等進行評估。評估階段性成果的質量和數(shù)量，是否達到預期目標。評估項目的研究進度是否符合計劃安排，是否存在延期風險。評估經(jīng)費使用是否合理合規(guī)，是否存在浪費或挪用情況。5.3中期評價驗收評價主要對項目的研究成果、技術指標、經(jīng)費決算等進行評估。評估項目的研究成果是否達到預期目標，是否具有創(chuàng)新性和實用性。評估技術指標是否達到合同約定的要求，是否滿足相關標準和規(guī)范。評估經(jīng)費決算是否真實、準確、完整，是否符合相關財務規(guī)定。010203045.4驗收評價跟蹤評價主要對項目的后續(xù)發(fā)展、成果應用、社會影響等進行評估。評估成果的應用情況和推廣效果，是否產(chǎn)生積極的社會影響。評估項目的后續(xù)發(fā)展方向和計劃，是否具有可持續(xù)發(fā)展?jié)摿?。收集項目相關的反饋意見和建議，為改進和完善項目提供參考依據(jù)。5.5跟蹤評價066評價內容03評價周期根據(jù)項目類型和特點，確定合理的評價周期，包括立項評價、中期評價、驗收評價和跟蹤評價。01評價目的明確科學技術研究項目評價的目標，包括提高研究質量、優(yōu)化資源配置、促進成果轉化等。02評價原則遵循公正、客觀、科學、實用的原則，確保評價結果的準確性和可信度。6.1通則評估項目的科學性、前瞻性和可行性，以及與國家戰(zhàn)略需求的契合度。項目立項依據(jù)審查項目的研究內容是否明確、具體，目標是否清晰、可考核。研究內容與目標評價研究團隊的學術水平、研究能力和工作基礎，以及研究條件的完備程度。研究團隊與條件評估項目經(jīng)費預算的合理性和效益預測的科學性。經(jīng)費預算與效益預測6.2立項評價檢查項目是否按計劃進行，研究內容是否完成階段性目標。項目進展情況評估項目已取得的研究成果及其創(chuàng)新性，包括論文、專利、軟件等。研究成果與創(chuàng)新性審查項目經(jīng)費的使用情況，是否符合預算和財務管理規(guī)定。經(jīng)費使用情況分析項目存在的問題和困難，提出具體的改進措施和建議。存在問題與改進措施6.3中期評價評估項目取得的研究成果及其對科學和技術進步的貢獻。研究成果與貢獻審查項目經(jīng)費的決算情況，分析項目的經(jīng)濟效益和社會效益。經(jīng)費決算與效益分析6.4驗收評價審查項目是否按計劃完成全部研究內容，達到預期目標。項目完成情況總結項目執(zhí)行過程中的經(jīng)驗教訓，提出推廣和應用的建議。經(jīng)驗總結與推廣項目后續(xù)發(fā)展長期影響與效益持續(xù)改進與提升信息反饋與共享6.5跟蹤評價01020304關注項目研究成果的后續(xù)發(fā)展情況，包括進一步的研究、應用和推廣等。評估項目對科學和技術發(fā)展的長期影響和效益，以及對經(jīng)濟社會的推動作用。針對跟蹤評價中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，提出具體的改進和提升措施。建立項目信息反饋和共享機制，促進項目成果的交流和合作。077評價方法選擇與被評價項目研究領域相同或相近的專家，確保評價的專業(yè)性和準確性。選擇同行專家提供評價材料獨立進行評價向同行專家提供項目的詳細資料，包括研究背景、研究內容、研究方法、研究結果等。同行專家在充分了解項目情況的基礎上，獨立對項目進行評價，提出意見和建議。0302017.1同行評議法123根據(jù)基礎研究項目的特點和評價目標，構建科學合理的指標體系，包括研究質量、研究水平、創(chuàng)新程度、應用前景等方面。構建指標體系根據(jù)各項指標的重要性和影響程度，確定各項指標的權重，確保評價的客觀性和公正性。確定指標權重根據(jù)指標體系和權重，對項目進行綜合評價，得出評價結論。進行綜合評價7.2指標體系法選擇典型案例選擇與被評價項目相似或相關的典型案例，進行分析和比較。剖析案例優(yōu)缺點對典型案例進行深入剖析，分析其優(yōu)缺點和成功經(jīng)驗，為被評價項目提供參考和借鑒。提出改進建議根據(jù)案例分析結果，針對被評價項目的不足之處提出改進建議，促進其研究水平和質量的提升。7.3案例分析法通過數(shù)據(jù)收集、整理和分析，對項目的研究成果進行量化評價，包括論文發(fā)表數(shù)量、被引次數(shù)、專利申請數(shù)量等。定量評價通過專家訪談、問卷調查等方式，對項目的研究質量、創(chuàng)新程度、應用前景等進行定性評價。定性評價將定量評價和定性評價相結合，對項目進行全面綜合的分析和評價，得出更加客觀、準確的結論。綜合分析7.4定量與定性相結合法088評價程序01028.1通則評價過程應嚴格按照規(guī)定的程序和要求進行，確保評價工作的規(guī)范性和科學性。評價應遵循公平、公正、公開的原則，確保評價結果的客觀性和準確性。8.2明確評價目的明確評價的目的是為了對科學技術研究項目進行全面、客觀、準確的評估，為項目決策提供依據(jù)。根據(jù)評價目的，確定評價的重點和關注點，確保評價工作的針對性和有效性。評價依據(jù)應包括項目計劃書、合同書、研究報告等相關文件，以及國家、行業(yè)的相關政策和標準。根據(jù)評價依據(jù)，制定評價標準和指標體系，確保評價工作的科學性和規(guī)范性。8.3確定評價依據(jù)評價主體應具備相應的資質和能力，能夠獨立、客觀、公正地進行評價工作。根據(jù)項目的特點和要求，選擇合適的評價主體，確保評價工作的專業(yè)性和權威性。8.4確定評價主體評價內容應包括項目的研究目標、研究內容、研究方法、研究成果等方面。根據(jù)項目的特點和要求，確定具體的評價內容，確保評價工作的全面性和準確性。8.5確定評價內容8.6選擇評價方法評價方法應包括定量評價和定性評價相結合的方法，確保評價結果的客觀性和準確性。根據(jù)項目的特點和要求，選擇合適的評價方法，確保評價工作的科學性和規(guī)范性。評價方式可以包括會議評價、通訊評價、網(wǎng)絡評價等多種方式。根據(jù)項目的特點和要求，確定合適的評價方式，確保評價工作的靈活性和高效性。8.7確定評價方式VS評價專家應具備相應的學術水平和實踐經(jīng)驗，能夠獨立、客觀、公正地進行評價工作。根據(jù)項目的特點和要求，遴選合適的評價專家，確保評價工作的專業(yè)性和權威性。8.8遴選評價專家收集評價信息應全面、準確、及時，確保評價工作的客觀性和準確性。根據(jù)評價內容和要求，收集相關的評價信息，包括項目的研究報告、實驗數(shù)據(jù)、研究成果等。8.9收集評價信息對收集到的評價信息進行整理、分析和歸納，形成評價意見和結論。根據(jù)評價標準和指標體系，對項目的各項指標進行評價和分析，確保評價結果的客觀性和準確性。8.10分析評價信息根據(jù)評價意見和結論，確定項目的評價結果，包括項目的優(yōu)缺點、存在的問題和改進建議等。將評價結果以書面形式反饋給項目承擔單位和相關部門，為項目決策提供依據(jù)。8.11確定評價結果項目承擔單位和相關部門應根據(jù)評價結果，及時采取相應的措施進行改進和完善。將評價結果作為項目后續(xù)管理和決策的重要依據(jù)，促進科學技術研究項目的持續(xù)發(fā)展和進步。8.12使用評價結果09附錄A(資料性)基礎研究項目評價指標體系系統(tǒng)性原則指標之間要有邏輯關系，從不同角度反映項目的整體情況。科學性原則指標選擇要科學、合理，能夠客觀、準確地反映項目實際情況。可操作性原則指標數(shù)據(jù)要易于獲取，便于進行評價操作。指標體系構建原則01020304研究質量包括研究目標的明確性、研究方法的合理性、研究過程的規(guī)范性等。研究成果包括論文發(fā)表、專利申請、成果轉化等情況。學術影響包括項目在學術界的影響力、對學科發(fā)展的推動作用等。人才培養(yǎng)包括項目組成員的培養(yǎng)情況