《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》編制說(shuō)明

廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南（報(bào)批稿）》編制說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)編制組1《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南（報(bào)批稿）》編制說(shuō)明一、標(biāo)準(zhǔn)制定的必要性和意義知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查因能幫助投資方快速全面地了解目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，降低投資風(fēng)險(xiǎn)而日益受到人們的重視。在國(guó)內(nèi)外企業(yè)IPO申請(qǐng)、企業(yè)重組、并購(gòu)、融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)定向收購(gòu)等領(lǐng)域，專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查均為必經(jīng)的法律調(diào)查程序。國(guó)外已發(fā)展了較為成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查體系，國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查則還處于不斷發(fā)展中，大多停留在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、法律狀態(tài)等方面的調(diào)查，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)糾紛等全面、深入分析則不夠完善，致使部分企業(yè)上市、重組等商事計(jì)劃因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而失敗。然國(guó)家現(xiàn)大力支持高科技企業(yè)融資發(fā)展，并于2019年設(shè)立了上交所科創(chuàng)板，但因現(xiàn)行盡職調(diào)查服務(wù)難以滿足市場(chǎng)需求，僅2020年國(guó)內(nèi)科創(chuàng)板就累計(jì)發(fā)布了52份專利涉訴公告。不同于普通盡職調(diào)查，企業(yè)上市、重組、并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查工作涉及無(wú)形資產(chǎn)核算、核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性、轉(zhuǎn)讓許可及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分析，需法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等人員參與，綜合能力要求高，故需對(duì)企業(yè)上市、重組、并購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。為滿足市場(chǎng)發(fā)展需要，國(guó)家先后發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形式下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于發(fā)展涉外2法律服務(wù)業(yè)的意見(jiàn)》、《2017年深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)推進(jìn)計(jì)劃》等文件，要求制定并推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查指南，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、防范與控制，為企業(yè)提供全方位、高品質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)。2021年，國(guó)資委與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求在高端人才引進(jìn)、技術(shù)合作、企業(yè)并購(gòu)等重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中全面開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。2022年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等17部門發(fā)布《關(guān)于加快推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，文件中提到“鼓勵(lì)拓展企業(yè)并購(gòu)、重組、清算、投融資等商業(yè)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)，研究制定創(chuàng)業(yè)投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查指引，更好為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供支持?！眹?guó)家政策文件的不斷出臺(tái)為標(biāo)準(zhǔn)的研制提供了政策指引。作為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)大省，廣東省內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)多、上市等需求大，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查服務(wù)需求迫切，政府也通過(guò)資金資助等方式鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)工作，助力科創(chuàng)企業(yè)成功上市。因此，研制《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》，是落實(shí)國(guó)家和省政府相關(guān)決策的重要措施，對(duì)指導(dǎo)我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)科學(xué)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查工作、規(guī)范服務(wù)流程、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，以及為企業(yè)特別是科創(chuàng)企業(yè)在籌備上市、重組、3并購(gòu)活動(dòng)中有效防控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供重要參考，具有重大二、工作簡(jiǎn)況（一）任務(wù)來(lái)源本項(xiàng)目來(lái)源于廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局《關(guān)于批準(zhǔn)下達(dá)2021第二批廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃項(xiàng)目的通知》（粵市監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)〔2022〕26號(hào)廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》（項(xiàng)目編號(hào)26）。（二）標(biāo)準(zhǔn)主要編制過(guò)程為做好標(biāo)準(zhǔn)研制工作，2022年2月，廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局組建包括深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所、華進(jìn)聯(lián)合專利商標(biāo)代理有限公司、深圳市深標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)中心、廣州三環(huán)專利商標(biāo)代理有限公司等單位的專家成立標(biāo)準(zhǔn)編制組，共同開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)研制工作。（1）2022年3月-5月，標(biāo)準(zhǔn)編制組通過(guò)資料搜集，全面了解國(guó)際國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)及學(xué)術(shù)信息，并根據(jù)搜集的資料編制了標(biāo)準(zhǔn)草案。2022年4月，項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)組召開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)啟動(dòng)會(huì)，會(huì)上就標(biāo)準(zhǔn)草案征集各參編單位意見(jiàn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行了修改，經(jīng)過(guò)多次修改及討論，形成了工作組討論稿。4（2）2022年6月-2023年4月，標(biāo)準(zhǔn)編制組就標(biāo)準(zhǔn)草案通過(guò)定向?qū)＜乙庖?jiàn)征集，就標(biāo)準(zhǔn)中涉及的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行反復(fù)確定及修改，形成了征求意見(jiàn)稿。2023年5月-7月，標(biāo)準(zhǔn)編制組將征求意見(jiàn)稿分別在業(yè)務(wù)主管單位廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局官網(wǎng)及廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)官網(wǎng)上進(jìn)行了掛網(wǎng)，面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，共收到23條反饋意見(jiàn)，其中8條無(wú)意見(jiàn)，采納14條，不予采納1條意見(jiàn)。（4）2023年8月，標(biāo)準(zhǔn)編制組根據(jù)廣東省標(biāo)準(zhǔn)化條例要求，修改完善了標(biāo)準(zhǔn)編制說(shuō)明、標(biāo)準(zhǔn)文本格式等，形成了標(biāo)準(zhǔn)送審稿。（5）2023年10月，標(biāo)準(zhǔn)編制組在廣州召開(kāi)了標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)審查會(huì)議，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)送審材料進(jìn)行了審查，與會(huì)專家一致同意標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)評(píng)審。會(huì)后，標(biāo)準(zhǔn)編制組整理了技術(shù)審查會(huì)專家意見(jiàn)，共收到專家意見(jiàn)26條，其中采納25條，部分采納1條，并對(duì)照專家意見(jiàn)修改了標(biāo)準(zhǔn)文本，形成了標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批稿。三、標(biāo)準(zhǔn)的編制原則本標(biāo)準(zhǔn)的編制按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則同時(shí)遵循標(biāo)準(zhǔn)制定的普適性、科學(xué)性、可操作性、合法性原四、標(biāo)準(zhǔn)編寫依據(jù)及主要內(nèi)容本標(biāo)準(zhǔn)在起草過(guò)程中，參考了《中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)知識(shí)5產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查操作指引》以及團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/SZS4014-2020《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》等文件。本標(biāo)準(zhǔn)適用于服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的企業(yè)上市、重組、并購(gòu)等活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)。本標(biāo)準(zhǔn)主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)的基本要求、機(jī)構(gòu)和人員、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)查流程、服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)等內(nèi)容和要求。1.基本要求：明確服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)時(shí)的基本要求。2.機(jī)構(gòu)和人員：明確對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)和服務(wù)人員的要求。3.調(diào)查內(nèi)容：明確權(quán)屬調(diào)查、法律狀態(tài)調(diào)查、技術(shù)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和其他調(diào)查等內(nèi)容。4.調(diào)查方法：明確資料檢索審閱、訪談走訪、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)查、函證和非公開(kāi)調(diào)查等內(nèi)容。5.調(diào)查流程：明確了項(xiàng)目洽談、簽訂服務(wù)協(xié)議、成立調(diào)查團(tuán)隊(duì)、制定調(diào)查計(jì)劃、調(diào)查實(shí)施、分析調(diào)查資料、出具盡職調(diào)查報(bào)告等過(guò)等內(nèi)容。6.服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)：明確了委托方評(píng)價(jià)、自我評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。五、與有關(guān)法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一6六、相關(guān)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)情況簡(jiǎn)要說(shuō)明通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)查新，當(dāng)前國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)、地方上尚未出臺(tái)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)方面的標(biāo)準(zhǔn)。僅有深圳市深圳標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)會(huì)發(fā)布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/SZS4014-2020《知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》，本標(biāo)準(zhǔn)是由此標(biāo)準(zhǔn)上升轉(zhuǎn)化而七、重大分歧意見(jiàn)的處理經(jīng)過(guò)和依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)編制過(guò)程中沒(méi)有重大意見(jiàn)分歧。八、標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)的建議