銀行員工行為排查實(shí)施方案

(一)排查對(duì)象、時(shí)間(二)排查內(nèi)容重點(diǎn)關(guān)注員工是否有以下10種高風(fēng)險(xiǎn)行為：4、黃、毒、賭行為；(三)員工行為排查具體實(shí)施方案(1)行長(zhǎng)動(dòng)員教育行長(zhǎng)召開(kāi)全行會(huì)議，宣講當(dāng)前案件防控形勢(shì)，通報(bào)同業(yè)案例，布置員工行為排查工作，明確本次排查工作的相關(guān)要求及排查的內(nèi)容、排查方法、時(shí)間安排等程序性和操作性事項(xiàng)，明確各階段工作責(zé)(2)成立員工行為排查專項(xiàng)治理小組員工行為排查專項(xiàng)治理小組由分行行長(zhǎng)、人力資源部、合規(guī)部及分行案件防控崗位人員組成，分行行長(zhǎng)為組長(zhǎng)。①填寫(xiě)《員工自查表》。由分管行長(zhǎng)向相關(guān)員工分發(fā)《員工自查表》。員工對(duì)照內(nèi)容逐條如實(shí)填寫(xiě)，并呈報(bào)給分管行長(zhǎng)。分管行長(zhǎng)如實(shí)填寫(xiě)，遞交員工行為排查專項(xiàng)治理小組審查。②個(gè)人重要事項(xiàng)報(bào)告。如婚姻變化、證照持有、出國(guó)/境計(jì)劃、民事訴訟、刑事訴訟情況等③員工舉報(bào)本次排查過(guò)程中，員工知悉本行其他員工有本方案列明的高風(fēng)險(xiǎn)行為或其他違規(guī)違紀(jì)行為的，應(yīng)向分管行長(zhǎng)舉報(bào)。家訪等方式，對(duì)員工提交的《員工自查表》和《員工個(gè)人重要事項(xiàng)報(bào)告表》進(jìn)行核查，并填寫(xiě)《網(wǎng)點(diǎn)員工異常行為排查面談?dòng)涗洝贰＂佟秵T工自查表》內(nèi)容核查：對(duì)《員工自查表》中填寫(xiě)的內(nèi)容做真實(shí)”的，分管行長(zhǎng)需要在《員工自查表》中注明員工可能存在的危險(xiǎn)行為種類。經(jīng)分管行長(zhǎng)核查后的《員工自查表》提交員工行為排查專項(xiàng)治理小組。②員工個(gè)人重要事項(xiàng)信息核查：分管行長(zhǎng)認(rèn)為員工報(bào)告的信息屬實(shí)，則審查通過(guò)，直接提交員工行為排查專項(xiàng)治理小組；如發(fā)現(xiàn)員工報(bào)告情況異常，則退回員工本人，責(zé)令重新申報(bào)，并將員工異常申報(bào)情況報(bào)員工行為排查專項(xiàng)治理小組。①逐人排查員工行為排查專項(xiàng)治理小組對(duì)員工自查和員工個(gè)人重要事項(xiàng)報(bào)告情況進(jìn)行梳理匯總，對(duì)經(jīng)分管行長(zhǎng)排查存在或懷疑存在違規(guī)違紀(jì)行②抽樣排查員工行為排查專項(xiàng)治理小組對(duì)無(wú)高風(fēng)險(xiǎn)行為上報(bào)或無(wú)重要事項(xiàng)報(bào)告的員工通過(guò)家訪、電話家訪、賬戶信息核查等方式抽樣排查覆蓋面不低于30%。③分析確認(rèn)員工行為排查專項(xiàng)治理小組對(duì)排查出的有高風(fēng)險(xiǎn)行為或違規(guī)違紀(jì)行為的員工進(jìn)行定性或定量的分析確認(rèn)。行長(zhǎng)根據(jù)分析確認(rèn)的結(jié)果，采取與員工本人談話、調(diào)離原工作崗位、對(duì)其經(jīng)辦的業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)查等風(fēng)險(xiǎn)排除措施，并視情況給予有關(guān)人員相應(yīng)處理。人力資源部和案件防控崗位人員要將員工行為異常情況分別向總行人力資源和操作及其他風(fēng)險(xiǎn)管理部案防工作組匯報(bào)，并嚴(yán)員工行為排查專項(xiàng)治理小組在此基礎(chǔ)上舉一反三，針對(duì)本次排查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，制定整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任和時(shí)限，切實(shí)做好員工道德風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效工作。排查內(nèi)容直接上級(jí)核實(shí)存疑及不真實(shí)情況說(shuō)明有無(wú)真實(shí)不真實(shí)有黃、賭、毒行為有參與民間融資行為有與客戶進(jìn)行大額資金往來(lái)行為有炒股資金巨大或大額資金購(gòu)買彩票行為有經(jīng)常無(wú)故遲到早退或經(jīng)常請(qǐng)假行為有交友混亂、經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所行為有消費(fèi)