【附加條款版】債轉(zhuǎn)股合同

【附加條款版】債轉(zhuǎn)股合同【附加條款版】債轉(zhuǎn)股合同【附加條款版】債轉(zhuǎn)股合同債轉(zhuǎn)股合同本范文包含合同主體+特殊應(yīng)用場(chǎng)景說明+多方為主導(dǎo)下的附加條款合同編號(hào)：____合同主體：甲方（轉(zhuǎn)讓方）：____乙方（受讓方）：____鑒于：1.甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)，擁有一定的債權(quán)；2.乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)，愿意以受讓股權(quán)的方式償還債務(wù)；3.甲方和乙方同意按照本合同約定的條款和條件，將甲方的部分債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方的股權(quán)。一、債轉(zhuǎn)股的基本情況1.2乙方同意接受甲方轉(zhuǎn)讓的債權(quán)，并同意將其轉(zhuǎn)換為股權(quán)。二、債轉(zhuǎn)股的金額和價(jià)格股權(quán)比例=轉(zhuǎn)讓債權(quán)金額/股權(quán)價(jià)格2.4甲乙雙方同意，甲方持有的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。三、債轉(zhuǎn)股的履行3.1甲方應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂之日起【】個(gè)工作日內(nèi)，將其持有的轉(zhuǎn)讓債權(quán)金額全部支付給乙方。3.2乙方應(yīng)當(dāng)在收到甲方支付的轉(zhuǎn)讓債權(quán)金額之日起【】個(gè)工作日內(nèi)，向甲方出具股權(quán)證明文件，證明甲方持有乙方的股權(quán)比例。3.3甲乙雙方同意，本合同項(xiàng)下的債轉(zhuǎn)股完成后，甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方的公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定，享有股東的權(quán)利和義務(wù)。四、陳述和保證4.1甲方陳述和保證：（1）甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)，有權(quán)簽訂本合同并履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)；（2）甲方對(duì)乙方的轉(zhuǎn)讓債權(quán)是合法、有效、有約束力的，不存在任何爭(zhēng)議或糾紛；（3）甲方對(duì)乙方的轉(zhuǎn)讓債權(quán)不存在任何抵押、質(zhì)押或第三方權(quán)利限制。4.2乙方陳述和保證：（1）乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)，有權(quán)簽訂本合同并履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)；（2）乙方對(duì)甲方的轉(zhuǎn)讓債權(quán)是合法、有效、有約束力的，不存在任何爭(zhēng)議或糾紛；（3）乙方對(duì)甲方的轉(zhuǎn)讓債權(quán)不存在任何抵押、質(zhì)押或第三方權(quán)利限制。五、違約責(zé)任5.1本合同任何一方違反本合同的任何條款，導(dǎo)致本合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對(duì)方因此遭受的一切損失。六、爭(zhēng)議解決6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用的法律。6.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。七、其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。7.3本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。7.4本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。甲方（轉(zhuǎn)讓方）：____乙方（受讓方）：____簽訂日期：【】附件：附件1：甲乙雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件2：甲乙雙方的法定代表人聯(lián)系明附件3：甲乙雙方的轉(zhuǎn)讓債權(quán)證明文件附件4：甲乙雙方的股權(quán)證明文件附件5：甲乙雙方的陳述和保證證明文件附件6：甲乙雙方的違約責(zé)任證明文件附件7：甲乙雙方的爭(zhēng)議解決證明文件這個(gè)合同主要是用來解決債務(wù)問題的，就是甲方借給乙方錢，但乙方暫時(shí)還不上，所以甲方就把這筆債務(wù)轉(zhuǎn)換成乙方的股份，這樣乙方就不用還錢了，而甲方就成了乙方的股東。一、特殊應(yīng)用場(chǎng)合及注意事項(xiàng)：1.場(chǎng)合一：企業(yè)重組比如，乙方是個(gè)經(jīng)營(yíng)不善的公司，欠了一屁股債，但公司本身還是有價(jià)值的。甲方作為債主，可以通過債轉(zhuǎn)股，成為公司的股東，幫助公司重組，重振旗鼓。這時(shí)候，甲方得注意，要詳細(xì)了解乙方的資產(chǎn)狀況，確保自己的股權(quán)有價(jià)值。2.場(chǎng)合二：債務(wù)危機(jī)乙方可能因?yàn)橘Y金鏈斷裂，面臨嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)，債轉(zhuǎn)股成了救命稻草。甲方得小心，要評(píng)估乙方的未來盈利能力，別轉(zhuǎn)了股，結(jié)果公司還是破產(chǎn)了。3.場(chǎng)合三：長(zhǎng)期合作關(guān)系甲乙雙方有長(zhǎng)期合作關(guān)系，乙方一時(shí)周轉(zhuǎn)不靈，甲方可以考慮債轉(zhuǎn)股，加深雙方的合作。這時(shí)候，雙方得協(xié)商好，轉(zhuǎn)多少股，未來怎么分紅等問題。4.場(chǎng)合四：投資轉(zhuǎn)型甲方不想只做債權(quán)人，想通過債轉(zhuǎn)股成為乙方的股東，參與公司的經(jīng)營(yíng)管理。這時(shí)候，甲方得考慮自己有沒有管理經(jīng)驗(yàn)，別轉(zhuǎn)了股，管不好公司。5.場(chǎng)合五：市場(chǎng)機(jī)遇二、實(shí)際操作中可能遇到的問題及解決辦法：1.問題一：股權(quán)價(jià)值評(píng)估難解決方法：找專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)，或者雙方坐下來，根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景等因素，合理評(píng)估股權(quán)價(jià)值。2.問題二：后續(xù)管理分歧解決方法：事先在合同里約定好管理權(quán)分配，或者設(shè)立董事會(huì)，共同決策。3.問題三：債務(wù)轉(zhuǎn)移不徹底解決方法：在合同里明確約定，債轉(zhuǎn)股后，乙方不再承擔(dān)原債務(wù)的償還責(zé)任。4.問題四：稅務(wù)處理復(fù)雜解決方法：咨詢稅務(wù)專家，按照國(guó)家相關(guān)稅法規(guī)定，合法合規(guī)處理稅務(wù)問題。5.問題五：合同履行爭(zhēng)議解決方法：合同里約定好爭(zhēng)議解決機(jī)制，比如仲裁或訴訟，確保雙方權(quán)益。三、合同所需詳細(xì)附件：1.附件一：甲乙雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件就是公司的聯(lián)系，證明公司是合法成立的。2.附件二：甲乙雙方的法定代表人聯(lián)系明這個(gè)就是公司老板的聯(lián)系明，得有。3.附件三：甲乙雙方的轉(zhuǎn)讓債權(quán)證明文件這個(gè)是證明乙方欠甲方錢的文件，比如借款合同、借條之類的。4.附件四：甲乙雙方的股權(quán)證明文件債轉(zhuǎn)股后，乙方給甲方的股份證明，證明甲方是股東了。5.附件五：甲乙雙方的陳述和保證證明文件這個(gè)是雙方對(duì)合同的一些承諾，比如債務(wù)真實(shí)、合法之類的。6.附件六：甲乙雙方的違約責(zé)任證明文件如果以后誰違約了，這個(gè)文件就是追究責(zé)任的依據(jù)。7.附件七：甲乙雙方的爭(zhēng)議解決證明文件如果以后有爭(zhēng)議，這個(gè)文件就是解決爭(zhēng)議的依據(jù)?？偟膩碚f，這個(gè)合同挺復(fù)雜的，涉及到很多法律和財(cái)務(wù)知識(shí)，最好是找專業(yè)的人幫忙看看，確保自己的權(quán)益不受損失。多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明：一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方權(quán)益保障條款：甲方作為債轉(zhuǎn)股的主導(dǎo)方，有權(quán)要求乙方提供詳細(xì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)計(jì)劃，以評(píng)估債轉(zhuǎn)股后的投資回報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)。甲方還有權(quán)在債轉(zhuǎn)股后的一定期限內(nèi)，對(duì)乙方的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行監(jiān)督和審計(jì)。1.2股權(quán)稀釋保護(hù)條款：在債轉(zhuǎn)股后，若乙方進(jìn)行增資擴(kuò)股，導(dǎo)致甲方持股比例稀釋，乙方應(yīng)采取措施保障甲方的股權(quán)價(jià)值不受損失，例如優(yōu)先認(rèn)購權(quán)或補(bǔ)償機(jī)制。1.3管理參與權(quán)條款：甲方有權(quán)提名一定數(shù)量的董事或監(jiān)事進(jìn)入乙方的決策層，參與重大事項(xiàng)的討論和決策。1.4退出機(jī)制條款：甲方有權(quán)在特定條件下，要求乙方回購其持有的股權(quán)，或有權(quán)在乙方上市或被并購時(shí)，按照一定比例獲得優(yōu)先出售權(quán)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方權(quán)益保障條款：乙方作為債轉(zhuǎn)股的被主導(dǎo)方，有權(quán)要求甲方在債轉(zhuǎn)股后不干預(yù)乙方的日常經(jīng)營(yíng)管理，除非涉及到重大利益變動(dòng)。2.2債務(wù)免除確認(rèn)條款：債轉(zhuǎn)股后，乙方要求甲方書面確認(rèn)放棄對(duì)乙方的原債權(quán)，以免未來產(chǎn)生法律糾紛。2.3股權(quán)激勵(lì)條款：乙方可以要求甲方在債轉(zhuǎn)股的同時(shí)，向乙方管理層提供一定比例的股權(quán)激勵(lì)，以保持管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定和積極性。2.4業(yè)績(jī)承諾條款：乙方可以要求甲方在債轉(zhuǎn)股后，對(duì)乙方的業(yè)績(jī)目標(biāo)做出承諾，若未能實(shí)現(xiàn)，甲方應(yīng)承擔(dān)一定的責(zé)任或給予乙方一定的補(bǔ)償。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1中介服務(wù)條款：若債轉(zhuǎn)股過程中有第三方中介機(jī)構(gòu)參與，應(yīng)明確中介的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任以及違約時(shí)的賠償責(zé)任。3.2信息保密條款：中介機(jī)構(gòu)需對(duì)在債轉(zhuǎn)股過