2020年證券從業(yè)資格考試改革解讀考試試題庫

2020年證券從業(yè)資格考試改革解讀

最新考試試題庫

1、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T,

應當（）地運用有關信息、資料向投資人或

者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取

義地引用或者篡改有關信息、資料。

A.準確

B.客觀

C.完整

D.公平

2、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師

事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。

A.股東會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

3、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管

理（）等情況，并應當充分揭示市場風險，

證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶

帶來的法律風險，以及其它投資風險。

A.業(yè)務資質(zhì)

B.管理能力

C.業(yè)績

D.財務狀況

4、下列關于詢價制度的說法中，正確的有

（）o

A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)

過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

B.在主板市場上市的公司能夠通過初步詢價直

接定價

C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下

申購

D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢

價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

5、基金銷售機構應通過網(wǎng)站或其它方式向社會

公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人

員信息，公示的內(nèi)容包括（）o

A.姓名

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.年齡

D.所在營業(yè)網(wǎng)點

6、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）o

A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,

或者預測具體證券投資品種的價格走勢

B.提供具體證券投資品種選擇建議

C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

D.提供其它證券投資分析、預測或者建議

7、（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務

監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，能夠要求證券公

司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

A.證監(jiān)會及其派出機構

B.證券登記結算機構

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

8、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）o

A.簡政放權，取消部分審批

B.完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備

案預留空間

C.適應多元化需要，調(diào)整業(yè)務規(guī)則

D.強化期貨公司的信息披露義務

9、根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條

件有（）o

A.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券

管理工作經(jīng)歷

C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%

以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

D.沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

10、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授

權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應

當符合的要求有（）o

A.如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的

研究報告及與證券投資有關的信息

B.向客戶充分提示證券投資的風險

C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和

證券公司的基本情況

D.要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證

券投資活動

11、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合

《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務

院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它

條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。

A.公司營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.發(fā)起人協(xié)議

D.代收股款銀行的名稱及地址

12、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢

機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有

（）o

A.執(zhí)業(yè)注冊申請表

B.身份證復印件

C.學歷證書復印件

D.具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷

的工作證明

13、財務顧問應當關注上市公司并購重組活動

中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行

()等事項。

A.內(nèi)幕交易

B.證券欺詐

C.市場操縱

D.正常交易

14、違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定,

法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買

賣證券的，應給予的處罰是()o

A.責令改正

B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5

倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，

處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其它直接責任人員

給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰

款

15、證券公司的（）應當對證券公司年度報

告簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.經(jīng)營管理的主要負責人

D.財務負責人

16、下列關于證券公司參與區(qū)域性股權交易市場

相關規(guī)則的說法中，正確的有（）o

A.證券公司及其業(yè)務人員應勤勉盡責，嚴格遵

守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務

B.證券公司應建立與區(qū)域性市場相適應的投資

者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵

害投資者合法權益

C.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權

交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場

實施自律管理

D.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性

股權交易市場業(yè)務規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性

市場實施自律管理

17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，能夠設立

（）o

A.定向資產(chǎn)管理計劃

B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃

C.集合資產(chǎn)管理計劃

D.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

18、基金監(jiān)督機構包括（）o

A.中國證監(jiān)會

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證券投資咨詢機構

19、下列具有法人資格的有（）。

A.子公司

B.分公司

C.企業(yè)財務公司

D.母公司

20、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責

包括（）o

A.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉(zhuǎn)融通

服務

B.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市

場化手段防控風險

D.為證券公司融資融資融券業(yè)務提供證券的轉(zhuǎn)

融通服務

21、在證券自營業(yè)務中，不得（）o

A.將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合

操作

B.以他人名義開立自營賬戶

C.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務

D.超比例持倉或操縱市場

22、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中

國證監(jiān)會提交的材料包括（）o

A.融資融券業(yè)務資格申請書

B.股東會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議

C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人

員的名冊及資格證明文件

D.中國證監(jiān)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和

內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

23、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出

資的法律責任包括（）o

A.責令改正

B.罰款

C.撤銷公司登記

D.吊銷營業(yè)執(zhí)照

24、上市公司董事會秘書的職責包括（）o

A.負責公司股東大會的籌備和文件保管

B.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

C.負責公司股權管理

D.辦理信息披露事務等事宜

25、證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或

者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司

營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（）的姓

名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

A.全體員工

B.經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員

C.證券經(jīng)紀人

D.實習或見習人員

26、證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)

務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其它業(yè)務分

開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其它

業(yè)務在（）方面嚴格分離。

A.人員

B.賬戶

C.信息

D.資金

27、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，能夠設立

（）o

A.定向資產(chǎn)管理計劃

B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃

C.集合資產(chǎn)管理計劃

D.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

28、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過

程，即以發(fā)行（）或其它債權憑證的方式將

不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上

的投資者。

A.股票

B.債券

C.投資基金證券

D.彩票

29、股東有權查閱、復制的內(nèi)容是（）o

A.公司章程

B.股東會會談記錄

C.董事會會議決議

D.財會會計報表

30、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵

守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循

（）原則，并做好風險控制工作。

A.公開

B.平等

C.自愿

D.誠實信用

31、證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關

系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨

詢服務，這些咨詢服務包括（）o

A.公司和行業(yè)的研究報告

B.上市公司的詳細資料

C.有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

32、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國

《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應

建立健全（）o

A.保證金制度

B.每日結算制度

C.漲跌停板制度

D.風險準備金制度

33、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定

的事項包括（）o

A.資產(chǎn)配置策略

B.自營業(yè)務規(guī)模

C.可承受的風險限額

D.投資品種

34、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過

程，即以發(fā)行（）或其它債權憑證的方式將

不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上

的投資者。

A.股票

B.債券

C.投資基金證券

D.彩票

35、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循

的原則有（）o

A.公平

B.公開

C.公正

D.自愿

36、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括

（）o

A.中國證監(jiān)會的自律管理

B.證券公司的內(nèi)部控制

C.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管

D.證券交易所的監(jiān)督

37、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員

向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止

事項包括（）o

A.向投資人承諾證券、期貨投資收益

B.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損

失

C.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行

內(nèi)幕交易

D.代理投資人從事證券、期貨買賣

38、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)

紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是（）o

A.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供

適當?shù)漠a(chǎn)品和服務

B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶

資產(chǎn)安全

C.建立健全客戶賬戶管理制度

D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶

投訴和與客戶的糾紛

39、證券投資者保護基金的來源有（）o

A.國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈

B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)

收入的

40、證券經(jīng)營機構有（）行為的，視情節(jié)輕

重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以

上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、

取消自營業(yè)務資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務

資格申請。

A.以欺騙或其它不正當手段獲得證券自營業(yè)務

資格

B.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

C.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

D.委托其它證券經(jīng)營機構代為買賣證券

41、能夠?qū)τ嘘P責任人員從輕、減輕或者免予采

取證券市場禁人措施的情形包括（）o

A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交

代違法行為的

D.其它能夠從輕、減輕或者免予采取證券市場

禁入措施的

42、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期

貨合約罪主體的有（）o

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

43、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資

格的證券公司履行保薦職責。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

C.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓

D.中國證監(jiān)會認定的其它情形

44、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授

權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應

當符合的要求有（）o

A.如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的

研究報告及與證券投資有關的信息

B.向客戶充分提示證券投資的風險

C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和

證券公司的基本情況

D.要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證

券投資活動

45、證券經(jīng)營機構有（）行為的，視情節(jié)輕

重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以

上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、

取消自營業(yè)務資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務

資格申請。

A.以欺騙或其它不正當手段獲得證券自營業(yè)務

資格

B.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

C.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

D.委托其它證券經(jīng)營機構代為買賣證券

46、在美國安然事件后，針對分析師參與投行項

目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權全

美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參

與投行項目行為，其主要措施包括（）o

A.禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告

B.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究

報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

C.分析師能夠參與投行項目投標等招攬活動

D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過

合規(guī)部門

47、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件

的有（）o

A.已被機構聘用

B.最近3年未受過刑事處罰

C.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或

者已過禁人期的

D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

48、上市公司及其（）或者其它關聯(lián)人單獨

或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易

價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

A.高級管理人員

B.實際控制人

C.董事

D.控股股東

49、證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）o

A.能夠為客戶股票申購和交易提供融資、融券,

從事信用交易

B.不得侵占、損害客戶的合法權益

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承

諾賠償客戶的投資損失

D.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不

得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保

物

50、經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）o

A.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券,

從事信用交易

B.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不

得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保

物

C.不得侵占、損害客戶的合法權益

D.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客

戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權

委托

51、下列關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法

中，正確的有（）o

A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理

B.防范公司與客戶之間的利益沖突

C.切實履行反洗錢義務

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

52、下列屬于證券市場法律制度的有（）o

A.證券發(fā)行制度

B.上市公司收購制度

C.證券交易制度

D.證券機構監(jiān)管制度

53、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規(guī)

定的主要風險處置措施的有（）o

A.停業(yè)整頓

B.托管

C.接管

D.行政重組

54、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，

應當提交的文件包括（）o

A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

B.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

C.公司章程

D.開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制

度

55、發(fā)行人應當就（）聘請具有保薦機構資

格的證券公司履行保薦職責。

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

C.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓

D.中國證監(jiān)會認定的其它情形

56、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重

處罰情形的有（）o

A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證

據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期

貨誠信檔案

C.相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報

告

D.受到股東、實際控制人控制或者其它外部干

預

57、公司合并的種類包括（）o

A.吸收合并

B.新設合并

C.派生合并

D.創(chuàng)設合并

58、證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管

理計劃單獨開立（）。

A.證券賬戶

B.證券交易賬戶

C.資金賬戶

D.資金交易賬戶

59、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過

程，即以發(fā)行（）或其它債權憑證的方式將

不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上

的投資者。

A.股票

B.債券

C.投資基金證券

D.彩票

60、證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務

狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時.有權采取的措

施包括（）o

A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要

求其對有關檢查事項做出說明

B.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行

檢查

C.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，

對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電

子設備予以封存

D.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制

有關數(shù)據(jù)資料

61、證券投資者保護基金的資金能夠運用于

（）o

A.銀行存款

B.購買國債

C.購買中央銀行債券

D.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

62、股東有權查閱、復制的內(nèi)容是（）o

A.公司章程

B.股東會會談記錄

C.董事會會議決議

D.財會會計報表

63、證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶

在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）o

A.委托記錄

B.交易記錄

C.證券和資金余額

D.證券經(jīng)紀人的姓名

64、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了

解客戶的（）等基本情況，客戶應當如實提

供相關信息。

A.風險承受能力

B.資產(chǎn)與收入狀況

C.投資偏好

D.身體狀況

65、單位有下列（）行為的，對直接負責的

主管人員和其它直接責任人員給予紀律處分，并

處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交

易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積實物的

C.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其它操縱期貨交易價格

行為的

D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式

相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨

交易量的

66、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”

從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求的

有()o

A.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)

會網(wǎng)站公示信息

B.將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷

宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證

券業(yè)協(xié)會備案

C.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費

等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度

和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并

向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷

售給適當?shù)目蛻?/p>

67、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括

()o

A.國家工作人員

B.證券交易所從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會工作人員

D.新聞傳播媒介從業(yè)人員

68、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有

()o

A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是故意

69、證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關

系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨

詢服務，這些咨詢服務包括（）o

A.公司和行業(yè)的研究報告

B.上市公司的詳細資料

C.有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

70、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完

備的（）o

A.融資融券業(yè)務管理制度

B.決策與授權體系

C.評估與控制體系

D.操作流程和風險識別

71、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件

的有（）o

A.已被機構聘用

B.最近3年未受過刑事處罰

C.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或

者已過禁人期的

D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

72、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券

相關產(chǎn)品的()o

A.上市公司價值分析報告

B.行業(yè)研究報告

C.投資策略報告

D.投資風險報告

73、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行

政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循()原則，避

免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

A.自愿

B.平等

C.誠實信用

D.公平

74、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是

()o

A.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務

B.證券公司向客戶墊付資金

C.不承擔客戶的價格風險

D.分享客戶買賣證券的差價

75、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期

貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有

()。

A.身份證

B.學歷證書

C.中國證監(jiān)會同意印制的申請表

D.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

76、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛