證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C2、未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C3、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位人員應當具備（）年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。A.2B.3C.4D.5【答案】A4、(2018年真題)下列選項中，不具有法人資格的是（）。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限責任公司【答案】C5、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B6、證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險D.證券公司應該向人民銀行報告【答案】A7、（）可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C8、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B9、(2019年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C12、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送月度報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。這樣做（）。A.正確B.不正確，應該為臨時報告C.不正確，應當為年度報告D.無相關(guān)規(guī)定【答案】B14、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。這屬于財務顧問業(yè)務規(guī)則中的（）。A.保密責任B.持續(xù)督導C.公平競爭D.接受培訓【答案】C15、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中，不包括()A.陳述的權(quán)利B.依法聘請律師的權(quán)利C.要求舉行聽證的權(quán)利D.申辯的權(quán)利【答案】B16、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C17、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設立合規(guī)負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C18、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應承擔的法律責任中，正確的是（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額5%的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以500萬元的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以5萬元的罰款【答案】C19、公司持申請文件向（）申請核準公開發(fā)行。A.全國股份轉(zhuǎn)讓中心B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D20、下列關(guān)于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B22、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務的事項錯誤的是（）A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會批準【答案】D23、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從（）等方面設置準入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B24、證券公司（）負責審議本公司的信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理的有效性承擔責任。A.股東大會B.經(jīng)營管理層C.總經(jīng)理D.董事會【答案】D25、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D26、證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件的說法，錯誤的是（）。A.應通過證券從業(yè)人員資格相關(guān)科目考試B.應具有高中以上學歷C.應具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷D.應具有中華人民共和國國籍【答案】B28、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，為債券提供擔保的機構(gòu)應當在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露上一年財務報告。A.1B.2C.3D.4【答案】D29、依法設立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、(2019年真題)股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司的（）。A.資本公積金B(yǎng).任意公積金C.股本溢價D.法定公積金【答案】A31、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。A.網(wǎng)上查詢B.書面查詢C.電話查詢D.營業(yè)場所公示【答案】C32、公司公開發(fā)行新股，應當報送募股申請和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B33、非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后（）個月內(nèi)，對收購人進行持續(xù)督導。A.36B.12C.24D.6【答案】B34、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②③④D.②①③【答案】D35、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C36、全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍以及有效的風險應對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風險預警機制D.量化的風險控制指標【答案】D37、下列說法，錯誤的是（）。A.出具財務顧問報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，由中國證監(jiān)會責令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施B.財務顧問及其財務顧問主辦人或者其他責任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰C.財務顧問及其財務顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》予以處罰D.中國證券業(yè)協(xié)會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀律處分【答案】B38、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格C.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D39、下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D.有公司住所【答案】C40、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》制定的選擇客戶的具體標準應當包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④【答案】C42、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估C.合伙人以勞務出資的，應在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定【答案】B44、中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,增加現(xiàn)場檢查頻率，強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管，委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等合規(guī)監(jiān)管。A.審慎監(jiān)管B.有效監(jiān)管C.全面監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管【答案】A45、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】D46、關(guān)于開展基金托管業(yè)務的準入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D47、(2019年真題)客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D48、下列不屬于財務顧問盡職調(diào)查職責的是（）。A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構(gòu)出具的專業(yè)意見B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)提供專業(yè)服務C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D49、下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務的主要交易規(guī)則有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A50、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負責人的表述，正確的是（）。A.合規(guī)負責人應對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見B.合規(guī)負責人直接對股東（大）會負責C.合規(guī)負責人對證券公司報送的申請材料或報告中基本事實和業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責D.證券公司不采納合規(guī)負責人建議的，應將有關(guān)事項交于董事會和監(jiān)事會共同決定【答案】A51、下列事項須經(jīng)代表2／3以上表決權(quán)的股東通過的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A52、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B53、根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B54、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易