GB-T人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià) 第2部分：智庫(kù)（征求意見稿）

ICS03.140；

A10；

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/TXXXXX—XXXX

人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)第2部分：智庫(kù)

Evaluationofhumanitiesandsocialsciences

—Part2:Thinktanks

（征求意見稿）

（本稿完成日期：2019年1月25日）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

GB/T××××—××××

引言

智庫(kù)的健康發(fā)展離不開智庫(kù)評(píng)價(jià)的引導(dǎo)。統(tǒng)一規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定有利于引導(dǎo)當(dāng)前中國(guó)智庫(kù)的評(píng)

價(jià)工作走上科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化的道路，推出具有公信力、建設(shè)性的評(píng)價(jià)結(jié)果，科學(xué)引導(dǎo)中國(guó)特色新型智庫(kù)

的建設(shè)與發(fā)展，推進(jìn)中國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)走向世界。

本標(biāo)準(zhǔn)起草組在結(jié)合國(guó)內(nèi)外智庫(kù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系研究和應(yīng)用的最新進(jìn)展基礎(chǔ)上，構(gòu)建全面的定性加定

量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，探索第三方的主觀評(píng)價(jià)與客觀評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，力求創(chuàng)建一套具有科學(xué)性、權(quán)威

性、指導(dǎo)性、針對(duì)性、工具性及可操作性，兼顧整體的通用性與差異性的智庫(kù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

1

GB/T××××—××××

人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)第2部分：智庫(kù)

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了智庫(kù)評(píng)價(jià)的基本原則、評(píng)價(jià)模型、指標(biāo)框架、評(píng)價(jià)程序與方法。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于智庫(kù)評(píng)價(jià)、智庫(kù)建設(shè)與管理、智庫(kù)能力的提升與智庫(kù)工作的改進(jìn)，以及智庫(kù)相關(guān)教學(xué)

與研究，智庫(kù)信息化研發(fā)與建設(shè)等。

2術(shù)語(yǔ)、定義和縮略語(yǔ)

2.1術(shù)語(yǔ)和定義

2.1.1

人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)evaluationonhumanitiesandsocialsciences

以人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的人員、機(jī)構(gòu)、成果、項(xiàng)目等為對(duì)象的評(píng)價(jià)活動(dòng)。

2.1.2

智庫(kù)thinktanks

通過自主的知識(shí)產(chǎn)品對(duì)公共政策的制定產(chǎn)生影響的研究咨詢機(jī)構(gòu)。

2.1.3

評(píng)價(jià)主體subjectofevaluation

從不同的評(píng)價(jià)視角對(duì)評(píng)價(jià)客體進(jìn)行組織、實(shí)施評(píng)價(jià)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

2.1.4

評(píng)價(jià)客體objectofevaluation

評(píng)價(jià)活動(dòng)中的評(píng)價(jià)對(duì)象，即評(píng)價(jià)活動(dòng)中的被評(píng)價(jià)者。

2.1.5

吸引力attractivepower

評(píng)價(jià)客體吸引資源的能力，是評(píng)價(jià)客體的外部環(huán)境。

2.1.6

管理力managementpower

評(píng)價(jià)客體的內(nèi)在運(yùn)作能力，是評(píng)價(jià)客體保持發(fā)展的能力。

2.1.7

影響力impactpower

2

GB/T××××—××××

評(píng)價(jià)客體的吸引力和管理力最終體現(xiàn)為對(duì)外傳播、實(shí)踐應(yīng)用、及對(duì)學(xué)術(shù)理論、公共政策、國(guó)內(nèi)和國(guó)

際社會(huì)等施加作用的能力。

2.2縮略語(yǔ)

AMI吸引力、管理力、影響力（attractivepower-managementpower-impactpower）

3評(píng)價(jià)原則

3.1公開性

評(píng)價(jià)主體應(yīng)保障評(píng)價(jià)客體和社會(huì)公眾的知情權(quán)。

3.2公正性

評(píng)價(jià)主體應(yīng)以評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)和準(zhǔn)繩，基于評(píng)價(jià)客體的基本特征，實(shí)事求是、客觀地進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.3公平性

評(píng)價(jià)主體應(yīng)保障評(píng)價(jià)客體在評(píng)價(jià)過程中的平等和機(jī)會(huì)均等。

3.4科學(xué)性

評(píng)價(jià)的方法、指標(biāo)、程序應(yīng)客觀合理，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)具有可驗(yàn)證性，評(píng)價(jià)過程和結(jié)果應(yīng)具有可重復(fù)性。

3.5獨(dú)立性

評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)具有獨(dú)立性，即評(píng)價(jià)主體不受相關(guān)行政主管部門干預(yù)，且與各種利益相關(guān)方無(wú)私相授受

行為，客觀、公正地完成對(duì)評(píng)價(jià)客體的學(xué)術(shù)質(zhì)量認(rèn)定。在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及開展評(píng)價(jià)工作的過程中，

盡可能減少各指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)度，避免顯見的包容關(guān)系。

4評(píng)價(jià)體系

4.1評(píng)價(jià)模型

從吸引力（A）、管理力（M）和影響力（I）三個(gè)層次對(duì)評(píng)價(jià)客體進(jìn)行評(píng)價(jià)，人文社會(huì)科學(xué)AMI評(píng)

價(jià)模型如圖1所示。

3

GB/T××××—××××

圖1人文社會(huì)科學(xué)AMI評(píng)價(jià)模型

4.2評(píng)價(jià)指標(biāo)

5.2.1吸引力

5.2.1.1聲譽(yù)吸引力

智庫(kù)的聲譽(yù)吸引力通過同行評(píng)議以及智庫(kù)自身的歷史加以評(píng)價(jià)。

同行評(píng)議為主觀評(píng)價(jià)，由智庫(kù)相關(guān)專家基于自身的專業(yè)領(lǐng)域，針對(duì)評(píng)價(jià)客體在決策聲譽(yù)和學(xué)術(shù)聲譽(yù)

兩方面的綜合表現(xiàn)分別作出評(píng)價(jià)，主觀評(píng)價(jià)結(jié)果依據(jù)所設(shè)權(quán)重比例折算計(jì)入聲譽(yù)吸引力。

決策聲譽(yù)為智庫(kù)咨政成果獲得決策部門的相關(guān)批示、采納、應(yīng)用轉(zhuǎn)化等。

學(xué)術(shù)聲譽(yù)為對(duì)智庫(kù)學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)，包括智庫(kù)的研究報(bào)告、著作、論文，以及這些智庫(kù)學(xué)術(shù)成果的

獲獎(jiǎng)情況等。

評(píng)價(jià)客體的歷史以成立時(shí)間為量化指標(biāo)，依據(jù)評(píng)價(jià)客體存續(xù)年限計(jì)分。

5.2.1.2人才吸引力

人才吸引力從人員規(guī)模、領(lǐng)軍人物、人才培養(yǎng)和待遇加以評(píng)價(jià)。

人員規(guī)模是評(píng)價(jià)客體工作人員的總數(shù)，具體包括專職行政人員、專職專業(yè)技術(shù)人員（含博士后研究

人員）、兼職專業(yè)技術(shù)人員的總?cè)藬?shù)。

領(lǐng)軍人物包括榮獲國(guó)務(wù)院政府特殊津貼、入選百千萬(wàn)人才工程、中央直接掌握聯(lián)系的高級(jí)專家等的

專職、兼職研究人員。

人才培養(yǎng)是從博士后流動(dòng)站或博士后科研工作站、國(guó)內(nèi)進(jìn)修、國(guó)際進(jìn)修、地方政府部門掛職四個(gè)方

面的情況加以評(píng)價(jià)。

待遇是從研究人員待遇和科研輔助人員待遇兩個(gè)方面分別加以評(píng)價(jià)，統(tǒng)計(jì)人員的年平均收入，收入

包括工資收入和課題、項(xiàng)目收入。

5.2.1.3資金吸引力

資金吸引力從資金來(lái)源和資金值加以評(píng)價(jià)。

資金來(lái)源的多元化通過統(tǒng)計(jì)資金來(lái)源的種類進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4

GB/T××××—××××

資金值以評(píng)價(jià)客體投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比，即人均年研發(fā)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5.2.2管理力

管理力從評(píng)價(jià)客體的戰(zhàn)略、組織、系統(tǒng)、人員、風(fēng)格、價(jià)值觀、技術(shù)七個(gè)方面加以評(píng)價(jià)。

5.2.2.1戰(zhàn)略

評(píng)價(jià)客體應(yīng)制定明確且分層次的長(zhǎng)、中、短期的發(fā)展規(guī)劃，按規(guī)劃類別分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5.2.2.2組織

組織層面的管理力從客戶關(guān)系管理、規(guī)章制度、組織規(guī)范和組織規(guī)模四個(gè)方面加以評(píng)價(jià)。

客戶關(guān)系管理是對(duì)評(píng)價(jià)客體設(shè)置人員專門負(fù)責(zé)維護(hù)與政黨機(jī)關(guān)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、媒體、企業(yè)、國(guó)外機(jī)構(gòu)

的關(guān)系進(jìn)行評(píng)價(jià)。

規(guī)章制度應(yīng)與評(píng)價(jià)客體的建設(shè)相匹配，具有規(guī)范性、科學(xué)性、系統(tǒng)性、嚴(yán)密性。

組織規(guī)范是對(duì)評(píng)價(jià)客體的實(shí)體機(jī)構(gòu)或法人實(shí)體屬性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

組織規(guī)模是對(duì)評(píng)價(jià)客體建立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5.2.2.3系統(tǒng)

系統(tǒng)層面的管理力從流程管理和信息化管理兩個(gè)方面加以評(píng)價(jià)。

流程管理對(duì)評(píng)價(jià)客體的規(guī)范制度，即是否具有標(biāo)準(zhǔn)化的項(xiàng)目、資金、人員等相關(guān)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)。

信息化管理從獨(dú)立網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫(kù)和文獻(xiàn)三方面加以評(píng)價(jià)。獨(dú)立網(wǎng)站從機(jī)構(gòu)介紹、人員介紹、成果發(fā)

布、活動(dòng)介紹等方面對(duì)網(wǎng)站的結(jié)構(gòu)完整度和更新情況加以評(píng)價(jià)。數(shù)據(jù)庫(kù)包括自建數(shù)據(jù)庫(kù)和外購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)兩

方面，其中自建數(shù)據(jù)庫(kù)主要指機(jī)構(gòu)獨(dú)立或與相關(guān)機(jī)構(gòu)合作構(gòu)建的數(shù)據(jù)庫(kù)。文獻(xiàn)是對(duì)評(píng)價(jià)客體的館藏文獻(xiàn)

數(shù)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5.2.2.4人員

人員層面的管理力從素質(zhì)、結(jié)構(gòu)和研究人員產(chǎn)出三個(gè)方面加以評(píng)價(jià)。

人員素質(zhì)分別是對(duì)工作人員和研究人員的學(xué)歷進(jìn)行評(píng)價(jià)。

人員結(jié)構(gòu)從人員的年齡結(jié)構(gòu)、崗位結(jié)構(gòu)和國(guó)際化水平三個(gè)角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，年齡結(jié)構(gòu)通過計(jì)算不同年

齡段研究人員占比，崗位結(jié)構(gòu)計(jì)算科研輔助人員與研究人員的比值，國(guó)際化計(jì)算海歸人員占比。

研究人員產(chǎn)出從學(xué)術(shù)產(chǎn)出和政策產(chǎn)出兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別計(jì)算智庫(kù)全年人均產(chǎn)出量。

5.2.2.5風(fēng)格

風(fēng)格層面的管理力主要從智庫(kù)的管理風(fēng)格角度，由評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)客體的歷史傳統(tǒng)和文化傳承情況

進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)。

5.2.2.6價(jià)值觀

價(jià)值觀層面的管理力是評(píng)價(jià)智庫(kù)的導(dǎo)向管理能力，由評(píng)價(jià)主體就評(píng)價(jià)客體的價(jià)值觀和使命感是否明

確清晰進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)。

5

GB/T××××—××××

5.2.2.7技術(shù)

技術(shù)層面的管理力從智庫(kù)的研究方法、創(chuàng)新能力和基礎(chǔ)研究能力三個(gè)方面分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，均為評(píng)價(jià)

主體對(duì)評(píng)價(jià)客體開展的主觀評(píng)價(jià)。

研究方法是從方法的多樣性和科學(xué)性兩個(gè)角度進(jìn)行測(cè)度。

創(chuàng)新能力是從對(duì)已有知識(shí)的獲取和對(duì)未知領(lǐng)域的研發(fā)兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)度。

基礎(chǔ)研究能力是從智庫(kù)研究的長(zhǎng)期投入和前瞻性兩個(gè)角度進(jìn)行測(cè)度。

5.2.3影響力

評(píng)價(jià)客體的影響力主要從政策影響力、學(xué)術(shù)影響力、社會(huì)影響力和國(guó)際影響力四個(gè)方面加以評(píng)價(jià)。

5.2.3.1政策影響力

從智庫(kù)對(duì)政策制定的影響力、成果轉(zhuǎn)化、咨政渠道、與政府及決策者的關(guān)系四個(gè)層面加以評(píng)價(jià)：

a)智庫(kù)對(duì)政策制定的影響力主要是基于該智庫(kù)機(jī)構(gòu)在一定時(shí)間范疇內(nèi)承接的黨政部門委托研究

項(xiàng)目的級(jí)別與數(shù)量，提交的咨政報(bào)告的級(jí)別與數(shù)量，提供政策咨詢的級(jí)別與總?cè)舜?，參與政策

制定的級(jí)別與總?cè)舜危烧惗ㄆ诔霭嫖锏姆N類與數(shù)量，以及獲得批示的級(jí)別、內(nèi)容及數(shù)量進(jìn)

行評(píng)價(jià)。

b)智庫(kù)成果轉(zhuǎn)化主要從智庫(kù)研究成果在政策制定中得到的實(shí)際應(yīng)用，以及成果對(duì)產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)兩個(gè)

方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，在量化評(píng)價(jià)的同時(shí)應(yīng)基于智庫(kù)的舉證加以主觀評(píng)價(jià)。

c)智庫(kù)咨政渠道分為國(guó)家級(jí)渠道、省部級(jí)渠道和其他三個(gè)級(jí)別，主要考察渠道的級(jí)別及數(shù)量。

d)智庫(kù)與政府及決策者的關(guān)系主要通過曾在黨政部門任職的工作人員數(shù)量、離開智庫(kù)到黨政機(jī)關(guān)

任職的工作人員數(shù)量，以及對(duì)外提供干部培訓(xùn)的總?cè)舜渭右栽u(píng)價(jià)。

5.2.3.2學(xué)術(shù)影響力

智庫(kù)的學(xué)術(shù)影響力主要從學(xué)術(shù)成果和學(xué)術(shù)活動(dòng)兩大方面加以評(píng)價(jià)：

a)學(xué)術(shù)成果具體包括論文、專著、課題、研究報(bào)告、學(xué)術(shù)期刊和教材。

b)學(xué)術(shù)活動(dòng)通過統(tǒng)計(jì)智庫(kù)全年單獨(dú)或聯(lián)合舉辦國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議的次數(shù)，以及智庫(kù)在省部級(jí)及以上黨

政部門舉辦的學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)表演講的總?cè)舜渭右栽u(píng)價(jià)。

5.2.3.3社會(huì)影響力

智庫(kù)的社會(huì)影響力從傳統(tǒng)媒體、新媒體、社會(huì)責(zé)任、國(guó)內(nèi)合作、信息公開五個(gè)方面加以評(píng)價(jià)：

a)傳統(tǒng)媒體按研究人員在覆蓋全國(guó)的廣播、電視、報(bào)紙上發(fā)表政策性觀點(diǎn)的總次數(shù)以及獲得報(bào)道

的總次數(shù)加以評(píng)價(jià)。

b)新媒體按研究人員在新媒體上發(fā)表政策性觀點(diǎn)的總次數(shù)以及獲得報(bào)道的總次數(shù)加以評(píng)價(jià)。

c)社會(huì)責(zé)任主要從開展社會(huì)公益項(xiàng)目的數(shù)量、政策宣講活動(dòng)、社會(huì)宣講或培訓(xùn)三個(gè)方面加以評(píng)價(jià)。

政策宣講活動(dòng)包括智庫(kù)全年舉辦面向公眾的政策宣講活動(dòng)的數(shù)量，以及研究人員全年在省部級(jí)

及以上黨政部門主辦的面向公眾的政策宣講活動(dòng)中發(fā)表演講的總?cè)舜巍Ｉ鐣?huì)宣講或培訓(xùn)是指智

庫(kù)全年舉辦的培訓(xùn)次數(shù)（包括干部培訓(xùn)、企業(yè)培訓(xùn)、學(xué)歷培訓(xùn)等）。

d)國(guó)內(nèi)合作按該智庫(kù)機(jī)構(gòu)與國(guó)內(nèi)其他機(jī)構(gòu)合建研究機(jī)構(gòu)的數(shù)量評(píng)價(jià)。

e)信息公開從研究成果的開放獲取程度以及網(wǎng)站維護(hù)加以評(píng)價(jià)。網(wǎng)站維護(hù)從網(wǎng)站內(nèi)容、網(wǎng)站更新

頻率、成果推送、網(wǎng)站年點(diǎn)擊量四個(gè)方面加以評(píng)價(jià)。

6

GB/T××××—××××

5.2.3.4國(guó)際影響力

智庫(kù)的國(guó)際影響力從國(guó)際會(huì)議、國(guó)際合作、國(guó)際媒體、外文成果、國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)、外語(yǔ)應(yīng)用六個(gè)方面

加以評(píng)價(jià)：

a)國(guó)際會(huì)議從獨(dú)立舉辦的國(guó)際會(huì)議的總次數(shù)、與國(guó)外機(jī)構(gòu)/國(guó)際機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦國(guó)際會(huì)議的總次數(shù)、

全年研究人員在國(guó)際會(huì)議上發(fā)表演講的總?cè)舜?、全年受邀出席?guó)際會(huì)議的總?cè)舜嗡膫€(gè)方面加

以評(píng)價(jià)。

b)國(guó)際合作分別從人員交流、國(guó)際合作研究成果、國(guó)際合作項(xiàng)目、國(guó)際合作機(jī)構(gòu)四個(gè)方面加以評(píng)

價(jià)。人員交流包括派往國(guó)外進(jìn)行交流訪問或參加研討會(huì)的總?cè)舜魏徒哟龂?guó)外/國(guó)際機(jī)構(gòu)及研究

人員的來(lái)訪總?cè)舜?；?guó)際合作研究成果是指與國(guó)外機(jī)構(gòu)或個(gè)人合作發(fā)布學(xué)術(shù)成果的數(shù)量；國(guó)

際合作項(xiàng)目是對(duì)全年與國(guó)外/國(guó)際機(jī)構(gòu)合作開展聯(lián)合研究項(xiàng)目的數(shù)量，和三年以上合作項(xiàng)目的

數(shù)量分別進(jìn)行評(píng)價(jià)；國(guó)際合作機(jī)構(gòu)是從簽訂合作協(xié)議的國(guó)外、國(guó)際機(jī)構(gòu)的數(shù)量，以及與國(guó)外、

國(guó)際機(jī)構(gòu)合辦研究機(jī)構(gòu)、智庫(kù)合作平臺(tái)的數(shù)量?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

c)國(guó)際媒體是對(duì)研究人員在國(guó)外廣播、電視、報(bào)紙和網(wǎng)絡(luò)發(fā)表政策性觀點(diǎn)的總次數(shù)，以及機(jī)構(gòu)獲

得國(guó)外廣播、電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)報(bào)道的總次數(shù)加以評(píng)價(jià)。

d)外文成果是指全年在外文期刊上發(fā)表論文，出版外文專著及譯著，發(fā)布外文研究報(bào)告的數(shù)量。

e)國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)從國(guó)外分支機(jī)構(gòu)和外籍研究人員兩個(gè)方面加以評(píng)價(jià)。國(guó)外分支機(jī)構(gòu)包括在其他國(guó)家

注冊(cè)辦公室、辦事處、研究中心等。外籍研究人員包括專職、兼職研究人員。

f)外語(yǔ)應(yīng)用是對(duì)研究人員公開發(fā)布研究報(bào)告、發(fā)表學(xué)術(shù)論文，出版外文期刊，發(fā)布外文專題報(bào)告，

以及外語(yǔ)網(wǎng)站四個(gè)方面使用的語(yǔ)種總數(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5評(píng)價(jià)程序

5.1評(píng)價(jià)準(zhǔn)備

5.1.1確定評(píng)價(jià)主體

確定一個(gè)評(píng)價(jià)主體實(shí)施評(píng)價(jià)活動(dòng)。評(píng)價(jià)主體負(fù)責(zé)實(shí)施評(píng)價(jià)活動(dòng)，可以是獨(dú)立的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，或

評(píng)價(jià)客體的上級(jí)主管機(jī)構(gòu)等關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，也可以是評(píng)價(jià)客體為完善自身建設(shè)而開展自我評(píng)價(jià)。

5.1.2確定評(píng)價(jià)客體

確定作為評(píng)價(jià)客體的智庫(kù)。

5.1.3確定評(píng)價(jià)區(qū)間

確定一個(gè)評(píng)價(jià)區(qū)間。評(píng)價(jià)區(qū)間一般由起始時(shí)間和終止時(shí)間構(gòu)成。根據(jù)評(píng)價(jià)區(qū)間可分為事