GB-T《資產(chǎn)管理 管理體系 XXXX(ISO 55001) 應(yīng)用指南》

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中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/TXXXXX—XXXX

資產(chǎn)管理管理體系GB/TXXXX(ISO

55001)應(yīng)用指南

Assetmanagement——Managementsystems——

GuidelinesfortheapplicationofGB/TXXXX(ISO55001)

（ISO55002:2014,IDT）

（征求意見稿）

前言

GB/TXXXX(ISO55000)《資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語(yǔ)》、GB/TXXXX(ISO55001)《資產(chǎn)管理管

理體系要求》和GB/TXXXX(ISO55002)《資產(chǎn)管理管理體系GB/TXXXX(ISO55001)應(yīng)用指南》共

同構(gòu)成支撐資產(chǎn)管理體系建立的系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)等同采用ISO55002資產(chǎn)管理管理體系ISO55001應(yīng)用指南。

本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A和附錄B是資料性附錄。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：（待補(bǔ)充）

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：（待補(bǔ)充）

引言

本標(biāo)準(zhǔn)與GB/TXXXX(ISO55001)中的要求相統(tǒng)一，是用于資產(chǎn)管理的管理體系（稱作“資產(chǎn)管理

體系”）的應(yīng)用指南。

本標(biāo)準(zhǔn)包含解釋GB/TXXXX(ISO55001)中規(guī)定的各種要求所需的解釋性文字并提供用于輔助實(shí)

施的各種示例。本標(biāo)準(zhǔn)并不提供管理具體資產(chǎn)類型的指南。

本標(biāo)準(zhǔn)提供應(yīng)用指南的對(duì)象包括：

a)資產(chǎn)管理體系的創(chuàng)建、實(shí)施、維護(hù)和改進(jìn)過程所涉及的個(gè)人或群體；

b)實(shí)施資產(chǎn)管理活動(dòng)所涉及的個(gè)人、群體與服務(wù)供應(yīng)商；

GB/TXXXX(ISO55000)包含有關(guān)資產(chǎn)管理的一般信息與適用于本標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語(yǔ)。

資產(chǎn)管理管理體系GB/TXXXX(ISO55001)應(yīng)用指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)是與GB/TXXXX(ISO55001)中的要求相統(tǒng)一的資產(chǎn)管理體系應(yīng)用指南。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于所有類型的資產(chǎn)和所有類型和規(guī)模的組織。

注1：本標(biāo)準(zhǔn)旨在管理實(shí)物資產(chǎn)，但也可用于其他類型的資產(chǎn)。

注2：本標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)定財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或技術(shù)方面針對(duì)特定類型資產(chǎn)的要求。

注3：在GB/TXXXX(ISO55000)、GB/TXXXX(ISO55001)以及本標(biāo)準(zhǔn)中以“資產(chǎn)管理體系”指代用于資產(chǎn)管理的管

理體系。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/TXXXX(ISO55000)資產(chǎn)管理綜述、原則與術(shù)語(yǔ)（ISO55000:2014,IDT）

GB/TXXXX(ISO55001)資產(chǎn)管理管理體系要求（ISO55001:2014,IDT）

3術(shù)語(yǔ)與定義

GB/TXXXX(ISO55000)界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

4組織環(huán)境

4.1理解組織及其環(huán)境

4.1.1綜述

資產(chǎn)管理體系是組織管理體系的組成部分，它有既定的結(jié)構(gòu)且應(yīng)適合于并來(lái)源于：

a)組織目標(biāo)；

b)組織計(jì)劃。

資產(chǎn)管理體系包括：

a)資產(chǎn)管理方針（見5.2）；

b)資產(chǎn)管理目標(biāo)（見6.2）；

c)戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計(jì)劃(SAMP)；

d)資產(chǎn)管理計(jì)劃（見6.2.2），用于：

——運(yùn)行策劃和控制；

——支持活動(dòng)；

——控制活動(dòng)；

——其他相關(guān)過程。

圖B.1表示了資產(chǎn)管理體系中各個(gè)要素之間的關(guān)系，及對(duì)應(yīng)的GB/TXXXX(ISO55001)中的相關(guān)條

款。

1

組織應(yīng)利用資產(chǎn)管理體系的范圍和資產(chǎn)管理活動(dòng)的結(jié)果來(lái)確定實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的方法。GB/T

XXXX(ISO55001)中的第4章描述了組織資產(chǎn)管理體系在范圍和環(huán)境方面的要求。

組織目標(biāo)為包括資產(chǎn)管理活動(dòng)在內(nèi)的組織活動(dòng)提供宏觀背景與方向。組織目標(biāo)通常創(chuàng)建于戰(zhàn)略層面

的策劃活動(dòng)，并記錄于組織計(jì)劃中。

注1：組織計(jì)劃可有其他別名，例如“公司計(jì)劃”。

組織應(yīng)在資產(chǎn)管理方針中規(guī)定利用資產(chǎn)管理實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)時(shí)所遵循的準(zhǔn)則，而這些方針的實(shí)施方法

應(yīng)記錄于SAMP。

注2：SAMP可有其他別名，例如“資產(chǎn)管理戰(zhàn)略”。

SAMP應(yīng)記錄組織目標(biāo)和資產(chǎn)管理目標(biāo)之間的關(guān)系，同時(shí)也應(yīng)定義實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)所需的框架。

組織計(jì)劃和SAMP之間的關(guān)聯(lián)應(yīng)是雙向的，并且應(yīng)通過迭代過程而發(fā)展。例如，創(chuàng)建組織目標(biāo)時(shí)

不應(yīng)脫離組織的資產(chǎn)管理活動(dòng)，而資產(chǎn)的能力和績(jī)效以及資產(chǎn)管理活動(dòng)的輸出（例如資產(chǎn)管理計(jì)劃）是

建立現(xiàn)實(shí)的、可實(shí)現(xiàn)的組織目標(biāo)的關(guān)鍵輸入。

在建立SAMP時(shí)，組織應(yīng)：

a)考慮相關(guān)方的期望與要求；

b)考慮可能會(huì)超出組織常規(guī)策劃時(shí)間范圍的活動(dòng)以及哪些活動(dòng)應(yīng)接受定期評(píng)審；

c)明確地記錄用于確立與資產(chǎn)有關(guān)的決策準(zhǔn)則的過程。

SAMP應(yīng)是包含資產(chǎn)管理目標(biāo)的高層次計(jì)劃。組織應(yīng)利用它來(lái)創(chuàng)建資產(chǎn)管理計(jì)劃，而后者應(yīng)闡明資

產(chǎn)層面的各種活動(dòng)。規(guī)模較大的組織或包含復(fù)雜資產(chǎn)組合的組織可以采用層級(jí)式資產(chǎn)管理計(jì)劃。

資產(chǎn)管理體系的所有組成部分的規(guī)模都應(yīng)是可簡(jiǎn)化的。例如，對(duì)于規(guī)模較小的組織而言，組織

計(jì)劃可以是包含下述獨(dú)立章節(jié)的單一文檔：

a)組織目標(biāo)；

b)SAMP；

c)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

另外，組織計(jì)劃也可以與SAMP分開，其中資產(chǎn)管理計(jì)劃可以是SAMP的子章節(jié)?；蛘撸@三份

計(jì)劃也可以相互獨(dú)立。盡管有必要區(qū)分SAMP和資產(chǎn)管理計(jì)劃，但GB/TXXXX(ISO55001)中并未要求

為它們創(chuàng)建獨(dú)立的文檔。

組織應(yīng)確保組織目標(biāo)、資產(chǎn)管理方針、SAMP、資產(chǎn)管理目標(biāo)和資產(chǎn)管理計(jì)劃是協(xié)調(diào)一致的。這種

理念應(yīng)在組織內(nèi)部強(qiáng)化，以使資產(chǎn)層面的活動(dòng)支持組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。就這種協(xié)調(diào)性進(jìn)行溝通是十分重要

的，它可以確保所有層面的相關(guān)方均理解為什么要實(shí)施資產(chǎn)活動(dòng)和資產(chǎn)管理活動(dòng)。

4.1.2理解組織及其環(huán)境

在建立或評(píng)審資產(chǎn)管理體系時(shí)，重要的是確保方法與組織的內(nèi)外部環(huán)境協(xié)調(diào)一致，因?yàn)檫@些環(huán)

境對(duì)資產(chǎn)管理體系的設(shè)計(jì)和范圍有重要影響。

對(duì)組織的外部環(huán)境所進(jìn)行的評(píng)估可包括但不限于：

a)社會(huì)、文化、政治、法律、管理、金融、科技、經(jīng)濟(jì)、競(jìng)爭(zhēng)和自然環(huán)境，無(wú)論這些環(huán)境是國(guó)際、國(guó)

內(nèi)、地區(qū)還是當(dāng)?shù)氐模?/p>

b)對(duì)組織目標(biāo)有影響的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力和趨勢(shì)；

c)組織與外部相關(guān)方的關(guān)系及對(duì)其能力和價(jià)值的認(rèn)知。

對(duì)組織的內(nèi)部環(huán)境所進(jìn)行的評(píng)估可包括但不限于：

2

a)治理需求；

b)組織的結(jié)構(gòu)、角色、職責(zé)和權(quán)限；

c)方針、目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的策略；

d)以資源和知識(shí)的形式所呈現(xiàn)的能力（例如資本、時(shí)間、人力、系統(tǒng)和技術(shù)等）；

e)信息系統(tǒng)、信息流和決策過程（包括正式的和非正式的）；

f)與內(nèi)部相關(guān)方的關(guān)系及對(duì)其能力和價(jià)值的認(rèn)知；

g)組織文化；

h)組織所采用的標(biāo)準(zhǔn)、指南和模型；

i)契約關(guān)系的形式和范圍；

j)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；

k)資產(chǎn)管理實(shí)踐和其他管理體系、計(jì)劃、過程和程序；

l)資產(chǎn)和資產(chǎn)系統(tǒng)的完整性和績(jī)效；

m)對(duì)以往資產(chǎn)和資產(chǎn)系統(tǒng)的缺失、事件、事故和緊急事件的調(diào)查的反饋；

n)評(píng)估資產(chǎn)管理體系的能力以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的預(yù)期結(jié)果；

o)以往自我評(píng)估、內(nèi)部審核、第三方評(píng)審和認(rèn)證評(píng)審的反饋。

4.2理解相關(guān)方的需求與期望

4.2.1組織應(yīng)識(shí)別與評(píng)審資產(chǎn)管理相關(guān)方及其需求與期望。

4.2.2內(nèi)部相關(guān)方可包括：

a)組織內(nèi)的員工；

b)組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)：即職能機(jī)構(gòu)（例如工程、會(huì)計(jì)、維護(hù)、運(yùn)行、采購(gòu)、驗(yàn)收、物流等）或其他機(jī)構(gòu)（例

如安全代表等）；

c)股東、管理團(tuán)隊(duì)、所有者等。

4.2.3外部相關(guān)方可包括：

a)消費(fèi)者、用戶、供應(yīng)商、服務(wù)提供商和承包商；

b)非政府組織，包括民間團(tuán)體、消費(fèi)者組織以及對(duì)資產(chǎn)管理感興趣的媒體等；

c)政府組織、政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及政府各層面人員；

d)投資方或納稅人；

e)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)；

f)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境或其他類型的可持續(xù)發(fā)展相關(guān)的個(gè)人或組織；

g)金融機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公司；

h)員工代表。

4.2.4相關(guān)方的需求與期望宜被文件化和溝通。該活動(dòng)可在SAMP中的相關(guān)方需求表述中得以體現(xiàn)，

表述宜引用強(qiáng)制性要求及不同相關(guān)方的期望。組織宜考慮信息的實(shí)效性及其收集方法。在組織確定相關(guān)

方的需求和期望時(shí)，可采用第4.1.2條中所列內(nèi)容作為討論框架。

資產(chǎn)管理的目標(biāo)之一是使組織能夠滿足客戶及資產(chǎn)使用者的服務(wù)需求。組織應(yīng)測(cè)量其資產(chǎn)所交付的

服務(wù)水平（見6.2.1），并對(duì)比客戶和用戶的要求和期望進(jìn)行分析。服務(wù)水平的評(píng)審過程是理解客戶和用

戶期望的有效方法。

相關(guān)方會(huì)根據(jù)其認(rèn)知對(duì)組織的資產(chǎn)管理及其資產(chǎn)管理的輸出和結(jié)果進(jìn)行判斷。這些判斷受價(jià)值、需

求、設(shè)想、觀念和關(guān)注點(diǎn)的影響而有所不同。由于相關(guān)方的觀點(diǎn)對(duì)組織的資產(chǎn)相關(guān)決策有重大影響，因

3

此明確、記錄并在決策中考慮這些觀點(diǎn)非常重要。

理解如何進(jìn)行與資產(chǎn)相關(guān)的決策是資產(chǎn)管理的重要部分。決策準(zhǔn)則受內(nèi)外部相關(guān)方需求、資產(chǎn)管理

方針和組織針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度等因素所影響。用以建立決策準(zhǔn)則的內(nèi)外部相關(guān)方輸入，對(duì)確定工作的優(yōu)先

次序并協(xié)調(diào)相互矛盾的要求是十分重要的。決策準(zhǔn)則宜與所做決定的重要性和復(fù)雜性相適應(yīng)。決策準(zhǔn)則

應(yīng)用于評(píng)估不同的選擇，以便實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)并制定資產(chǎn)管理計(jì)劃。準(zhǔn)則可以多種方式表述，以支持

定量、半定量或定性決策。創(chuàng)建用于指導(dǎo)資產(chǎn)管理的決策準(zhǔn)則的過程應(yīng)清晰并文件化。

根據(jù)組織活動(dòng)的范圍和所管理資產(chǎn)的復(fù)雜程度，在向相關(guān)方報(bào)告時(shí)，報(bào)告的詳細(xì)程度因不同的相關(guān)

方而異。具體內(nèi)容僅披露與接收信息的相關(guān)方對(duì)應(yīng)的信息。

相關(guān)方通常需要被告知可能對(duì)其產(chǎn)生影響的決策，或許需要對(duì)產(chǎn)生影響的決策提供相應(yīng)的輸入信

息。如未能以適當(dāng)?shù)姆绞骄唾Y產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行溝通或征詢會(huì)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫@在未來(lái)可能阻礙組織實(shí)現(xiàn)

其目標(biāo)。

在與相關(guān)方進(jìn)行溝通時(shí)，有必要保證所使用的術(shù)語(yǔ)與組織中的其他職能是一致而統(tǒng)一的，并且符合

適用的法律要求。在溝通財(cái)務(wù)信息時(shí)尤為必要。

4.3確定資產(chǎn)管理體系的范圍

基于對(duì)組織環(huán)境和相關(guān)方的評(píng)審結(jié)果（見4.1和4.2），組織宜規(guī)定（或評(píng)審）資產(chǎn)管理體系的邊界

并確定其范圍。

組織宜在范圍聲明（可包含于SAMP中）中包含資產(chǎn)管理體系的邊界和適用性。該聲明應(yīng)傳達(dá)至

組織的所有內(nèi)外部相關(guān)方。具體細(xì)節(jié)依組織大小及資產(chǎn)管理體系所覆蓋的資產(chǎn)組合規(guī)模和復(fù)雜程度而

定。該聲明應(yīng)清晰表述體系范圍內(nèi)和體系范圍外所考慮的內(nèi)容。

范圍宜考慮：

a)資產(chǎn)、資產(chǎn)組合及其邊界和相互依賴關(guān)系；

b)滿足組織資產(chǎn)管理體系要求（包括GB/TXXXX(ISO55001)的要求）所涉及的其他組織，例如將資

產(chǎn)管理活動(dòng)或壽命周期階段相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行外包；

c)組織層面的因素，例如組織的哪些部分或職能需要參與；

d)組織的責(zé)任周期（例如資產(chǎn)管理被外包期間），包括組織超越資產(chǎn)運(yùn)行或使用外的遺留責(zé)任（組織

應(yīng)對(duì)資產(chǎn)使用帶來(lái)的額外風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任，例如化工廠資產(chǎn)所有人應(yīng)對(duì)地面污染負(fù)責(zé)）；

e)與組織其他管理體系的相互作用（例如質(zhì)量或環(huán)境管理），可能需要明確管理體系各個(gè)組成部分的

邊界、職能和職責(zé)等。

4.4資產(chǎn)管理體系

在資產(chǎn)管理體系開發(fā)初期，組織宜構(gòu)建如何建立、實(shí)施、保持與改進(jìn)該體系的框架。按照GB/T

XXXX(ISO55001)要求對(duì)組織現(xiàn)有過程進(jìn)行初始評(píng)審有助于確定需要開發(fā)的領(lǐng)域，以支持適用的資產(chǎn)管

理體系發(fā)揮作用。

資產(chǎn)管理體系不應(yīng)是孤立的。資產(chǎn)管理取得成功的一個(gè)因素是具備將資產(chǎn)管理過程、活動(dòng)和數(shù)據(jù)與

組織的其他職能進(jìn)行整合的能力，如質(zhì)量、財(cái)務(wù)、安全、風(fēng)險(xiǎn)和人力資源等。在可能的情況下，宜充分

評(píng)估現(xiàn)有的業(yè)務(wù)過程，避免不必要的新增工作和現(xiàn)有工作與數(shù)據(jù)的重復(fù)。與現(xiàn)有過程的相互作用需要與

所有參與者進(jìn)行明確溝通。

由于可獲取的資源通常是有限的，因此組織應(yīng)考慮創(chuàng)建活動(dòng)的優(yōu)先次序。評(píng)審有助于指導(dǎo)組織形成

實(shí)施和優(yōu)先改善資產(chǎn)管理體系的計(jì)劃。

建立資產(chǎn)管理方針是一個(gè)合適的起點(diǎn)，這有助于組織明確其關(guān)注點(diǎn)并識(shí)別組織意圖。隨后組織宜開

發(fā)自身的SAMP。

了解并澄清GB/TXXXX(ISO55000)與組織日常實(shí)踐所使用的術(shù)語(yǔ)之間的區(qū)別很重要。

4

符合GB/TXXXX(ISO55001)的全部要求宜被考慮為組織滿足了有效資產(chǎn)管理體系的最低起點(diǎn)，而

不宜視為最終目標(biāo)。

5領(lǐng)導(dǎo)力

5.1領(lǐng)導(dǎo)力與承諾

資產(chǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)力可通過最高管理層對(duì)組織的積極影響（及執(zhí)行GB/TXXXX(ISO55001)的所有要

求，特別是5.1的要求）來(lái)體現(xiàn)。最高管理層可指定專人監(jiān)督資產(chǎn)管理體系的建立、實(shí)施、運(yùn)行和持續(xù)

改進(jìn)。然而，將資產(chǎn)管理所有權(quán)和職責(zé)保留在最高管理層很重要。

最高管理層對(duì)資產(chǎn)管理的承諾可通過下述方式體現(xiàn)：

a)在溝通時(shí)參考資產(chǎn)管理準(zhǔn)則；

b)與資產(chǎn)管理體系負(fù)責(zé)人設(shè)定目標(biāo)與措施：

——為目標(biāo)設(shè)定優(yōu)先級(jí)；

——為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)分配適當(dāng)?shù)馁Y源；

c)建立致力于實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的強(qiáng)有力的協(xié)同工作文化；

d)將資產(chǎn)管理相關(guān)決策準(zhǔn)則用于資本開支和其他決策；

e)支持資產(chǎn)管理相關(guān)改進(jìn)活動(dòng)；

f)支持管理發(fā)展路線，即鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)資產(chǎn)管理及資產(chǎn)管理體系運(yùn)行人員的付出；

g)監(jiān)視資產(chǎn)管理體系績(jī)效并確保糾正措施或預(yù)防措施的實(shí)施，包括持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；

h)確保資產(chǎn)管理和安全、質(zhì)量、環(huán)境等同樣重要；

i)表述資產(chǎn)管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并整合至組織的風(fēng)險(xiǎn)管理過程；

j)通過協(xié)作實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)，使資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系與組織的其他職能協(xié)調(diào)一致；

k)使資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系與組織的其他實(shí)踐和管理體系協(xié)調(diào)一致，如包括組織的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

5.2方針

資產(chǎn)管理方針是組織實(shí)施資產(chǎn)管理以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)所采用原則的簡(jiǎn)要陳述。資產(chǎn)管理方針宜由最高

管理層批準(zhǔn)，從而體現(xiàn)其對(duì)資產(chǎn)管理的承諾。

方針宜闡述組織對(duì)資產(chǎn)管理相關(guān)決策、活動(dòng)和行為的承諾和期望。方針宜與組織目標(biāo)相一致并體現(xiàn)

對(duì)目標(biāo)的支持。例如，組織的目標(biāo)是降低資本投資，則資產(chǎn)管理方針中應(yīng)有資本投資使用基于風(fēng)險(xiǎn)的方

法的陳述。

資產(chǎn)管理方針的原則可包括對(duì)下述事項(xiàng)的承諾：

a)對(duì)資產(chǎn)管理活動(dòng)原則的指導(dǎo)，例如：服務(wù)交付的目標(biāo)指導(dǎo)資產(chǎn)管理的實(shí)踐和決定；

b)滿足適用的法律法規(guī)；

c)提供資源，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)并確定組織結(jié)構(gòu)或工作方式，從而實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。例如，將資產(chǎn)策

劃和管理整合至公司和業(yè)務(wù)的策劃、預(yù)算和報(bào)告過程；

d)決策準(zhǔn)則。例如，資產(chǎn)管理決策基于對(duì)各種方案的評(píng)估，評(píng)估時(shí)考慮資產(chǎn)壽命周期成本、收益和風(fēng)

險(xiǎn)。

e)報(bào)告資產(chǎn)與資產(chǎn)管理績(jī)效；

f)長(zhǎng)期目標(biāo)、可持續(xù)的結(jié)果和相關(guān)方要求；

g)資產(chǎn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

單獨(dú)制定文件闡述資產(chǎn)管理方針不是必須的，其可包含在其他高級(jí)別的組織方針或文件中，如

SAMP中。重點(diǎn)是在組織中的傳達(dá)。如可傳達(dá)，則可能不需要單獨(dú)的資產(chǎn)管理方針文件。

5

組織宜有用于評(píng)審和更新資產(chǎn)管理方針的過程，確保在組織的內(nèi)外部環(huán)境改變時(shí)啟動(dòng)必要的行動(dòng)更

新方針。

5.3組織的角色、職責(zé)與權(quán)限

組織宜定義關(guān)鍵職能的職責(zé)和權(quán)限（見GB/TXXXX(ISO55001)5.3），包括內(nèi)部和外包的角色和職

責(zé)。組織宜明確各職能之間的接口，這在外包環(huán)境中更為重要。

宜明確哪項(xiàng)活動(dòng)由哪個(gè)角色負(fù)責(zé)。這可以通過建立工作描述、在現(xiàn)有工作描述中添加資產(chǎn)管理職責(zé)、

或建立文件化的組織結(jié)構(gòu)圖等方式實(shí)現(xiàn)。

在指定內(nèi)部角色時(shí)，組織應(yīng)考慮：

a)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和能力（見7.2）；

b)通過培訓(xùn)和指導(dǎo)對(duì)角色提供支持；

c)其他工作負(fù)荷要求及其變化性，這可能影響其實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理相關(guān)目標(biāo)的能力；

d)個(gè)人能證明其對(duì)自身角色職責(zé)的理解（例如，可以通過對(duì)工作描述的簽字認(rèn)可而實(shí)現(xiàn)）。

在中小規(guī)模的組織中，同一個(gè)人可能會(huì)被指定多項(xiàng)資產(chǎn)管理職能。這并不會(huì)改變與其他相關(guān)方溝通

及闡明個(gè)人職責(zé)的需求。

承包商與外部服務(wù)供應(yīng)商的職責(zé)與能力要求宜記錄或在合同中體現(xiàn)。

6策劃

6.1資產(chǎn)管理體系應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施

在策劃資產(chǎn)管理體系時(shí)，組織宜確定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所需的必要措施（見GB/TXXXX(ISO55001)6.1）。

本標(biāo)準(zhǔn)默認(rèn)術(shù)語(yǔ)“風(fēng)險(xiǎn)”也包含機(jī)遇（見GB/TXXXX(ISO55000)3.1.21）。整體目的是理解不良事件發(fā)生

的原因、影響和可能性，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平之內(nèi)，以及為風(fēng)險(xiǎn)管理提供審核證據(jù)。其目的是為了

組織確保實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理體系目標(biāo)、預(yù)防或減少非預(yù)期影響，識(shí)別機(jī)遇并持續(xù)改進(jìn)。

應(yīng)對(duì)資產(chǎn)管理體系風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，組織宜為資產(chǎn)管理體系（見4.2）的資產(chǎn)管理決策確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則（例

如可能性、后果和風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度等）。風(fēng)險(xiǎn)矩陣可用作該過程的一部分。

管理與資產(chǎn)管理體系相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的方法宜與組織的風(fēng)險(xiǎn)管理方法相一致，適當(dāng)時(shí)還可包含業(yè)務(wù)連續(xù)性

計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃。組織宜考慮如何將資產(chǎn)管理體系的風(fēng)險(xiǎn)管理與組織中其他風(fēng)險(xiǎn)的管理過程相關(guān)聯(lián)（見

4.3）。

組織宜確定并策劃各種措施并提供足夠的資源，以應(yīng)對(duì)資產(chǎn)管理體系的風(fēng)險(xiǎn)。例如，如果風(fēng)險(xiǎn)在發(fā)

生的層面無(wú)法解決，可以通過適當(dāng)?shù)纳?jí)機(jī)制將資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)整合到組織分支部門和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記中。

組織宜將識(shí)別的應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的措施整合至資產(chǎn)管理體系的實(shí)施計(jì)劃之中。

為管理與組織目標(biāo)和決策準(zhǔn)則相關(guān)的已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)而采取的措施，組織宜能夠證明如何對(duì)其有效性

進(jìn)行評(píng)估。

6.2資產(chǎn)管理目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策劃

6.2.1資產(chǎn)管理目標(biāo)

資產(chǎn)管理目標(biāo)作為SAMP的一部分，建立了組織目標(biāo)與描述如何實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃

之間的必要關(guān)聯(lián)。資產(chǎn)管理目標(biāo)將由資產(chǎn)提供的所需要的成果（產(chǎn)品或服務(wù)）轉(zhuǎn)換為通常在資產(chǎn)管理計(jì)

劃中描述的活動(dòng)。

組織宜按需定制各自的資產(chǎn)管理目標(biāo)，可能包括子目標(biāo)的表述（例如資產(chǎn)管理體系、資產(chǎn)組合、資

6

產(chǎn)系統(tǒng)以及在資產(chǎn)層面的子目標(biāo)），而且資產(chǎn)管理目標(biāo)可能隨相關(guān)方需求不同而變化。組織宜考慮內(nèi)外

部信息或數(shù)據(jù)，包括承包商、關(guān)鍵供貨商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)方等。

資產(chǎn)管理目標(biāo)宜是明確的、可測(cè)量的、可達(dá)成的、務(wù)實(shí)的、有時(shí)限的（即“SMART”原則）。所采用

的測(cè)量方式可以是定量的（例如平均故障間隔時(shí)間）或定性的（例如顧客滿意度）。

組織宜考慮進(jìn)行所需的監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)估，以便推動(dòng)和支持改進(jìn)措施的決策。在決定測(cè)量什

么，如何測(cè)量，分析什么時(shí)，對(duì)組織而言，在實(shí)施之前理解實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)需要哪些類型的行為和措

施很重要。資產(chǎn)管理目標(biāo)宜與組織目標(biāo)相一致并促進(jìn)與相關(guān)方的合作。

在建立資產(chǎn)管理目標(biāo)時(shí)，組織宜：

a)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，包括下述失效所引起的潛在影響：

——資產(chǎn)，或

——為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)所采取的資產(chǎn)管理活動(dòng)，或上述兩方面；

b)評(píng)估與預(yù)期成果、目標(biāo)、產(chǎn)品或服務(wù)要求有關(guān)的資產(chǎn)的重要性；

c)在資產(chǎn)管理策劃過程中檢查資產(chǎn)管理目標(biāo)的適用性。

資產(chǎn)管理目標(biāo)所表述的典型事項(xiàng)包括但不限于：

a)資產(chǎn)管理方面：

——總體擁有成本；

——凈現(xiàn)值；

——所使用資本的回報(bào)；

——計(jì)劃實(shí)施的績(jī)效；

——對(duì)資產(chǎn)管理體系的認(rèn)證，或資產(chǎn)管理成熟度評(píng)估（通過對(duì)標(biāo)）；

——顧客滿意度得分；

——社會(huì)或聲譽(yù)調(diào)查結(jié)果；

——環(huán)境影響，例如碳排放成本。

——服務(wù)水平；

b)資產(chǎn)組合方面：

——投資回報(bào)（所使用資本的回報(bào)或資產(chǎn)回報(bào)）；

c)資產(chǎn)系統(tǒng)方面：

——資產(chǎn)系統(tǒng)的可用性；

——資產(chǎn)系統(tǒng)績(jī)效（例如正常運(yùn)行時(shí)間、效率）；

——產(chǎn)品或服務(wù)的單位成本；

d)資產(chǎn)方面：

——可靠性（平均故障間隔時(shí)間或平均故障間隔距離）；

——資產(chǎn)狀況、績(jī)效或健康得分；

——壽命周期成本；

——預(yù)期壽命；

——資產(chǎn)能源績(jī)效。

對(duì)于規(guī)模較大或復(fù)雜度較高的資產(chǎn)管理體系，組織可能還需要為資產(chǎn)管理體系本身創(chuàng)建目標(biāo)。

根據(jù)資產(chǎn)管理目標(biāo)的優(yōu)劣和組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度來(lái)監(jiān)視組織資產(chǎn)管理的績(jī)效，是資產(chǎn)管理體系

的重要組成部分（見9.1）。績(jī)效偏差宜作為修訂資產(chǎn)管理目標(biāo)的輸入。

宜在定期的管理評(píng)審（見9.3）中評(píng)審資產(chǎn)管理目標(biāo)，且宜將評(píng)審結(jié)果反饋至持續(xù)改進(jìn)過程（見10.3）。

7

6.2.2實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的策劃

組織宜創(chuàng)建資產(chǎn)管理計(jì)劃，以確定實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)所需活動(dòng)及資源。資產(chǎn)管

理計(jì)劃為單獨(dú)資產(chǎn)、資產(chǎn)組合、分組資產(chǎn)或分類資產(chǎn)提供指導(dǎo)和期望。

資產(chǎn)管理計(jì)劃宜采用與組織及其資產(chǎn)管理方法復(fù)雜程度相適應(yīng)的方式進(jìn)行記錄。資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)包

含的內(nèi)容或其結(jié)構(gòu)均無(wú)定式，在資產(chǎn)管理計(jì)劃中通常包含資產(chǎn)管理活動(dòng)、運(yùn)行和維護(hù)計(jì)劃、資本投資（大

修、更新、更換和升級(jí)等）計(jì)劃以及財(cái)務(wù)和資源計(jì)劃方面的基本方法，這通常依賴于對(duì)先前實(shí)施結(jié)果的

評(píng)審。

某些組織會(huì)選擇將資產(chǎn)管理計(jì)劃記錄于一份獨(dú)立的文檔之中，而其他組織則認(rèn)為采用多份資產(chǎn)管理

計(jì)劃更為合適。例如，規(guī)模較小的城鎮(zhèn)可能會(huì)為其所有資產(chǎn)創(chuàng)建一份資產(chǎn)管理計(jì)劃，而規(guī)模較大的鐵路

組織可能為每種資產(chǎn)類型（車站、軌道與基礎(chǔ)設(shè)施等）創(chuàng)建多份計(jì)劃，而公用工程可能依據(jù)不同地點(diǎn)創(chuàng)

建多份計(jì)劃。

組織應(yīng)依據(jù)對(duì)組織適宜的時(shí)間維度來(lái)創(chuàng)建資產(chǎn)管理計(jì)劃。時(shí)間維度應(yīng)滿足組織的需求并考慮組織的

責(zé)任周期和資產(chǎn)本身的壽命等。

利用現(xiàn)有信息盡快地創(chuàng)建第一份資產(chǎn)管理計(jì)劃并將其作為暫定計(jì)劃有諸多益處。這有助于組織理解

現(xiàn)有資產(chǎn)管理實(shí)踐的優(yōu)缺點(diǎn)并識(shí)別創(chuàng)建未來(lái)計(jì)劃的優(yōu)先級(jí)，還有助于避免在完全理解各種需求之前進(jìn)行

過度的數(shù)據(jù)收集活動(dòng)。

組織有必要承諾為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供必需的資源以便實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施是一個(gè)迭

代的過程，其涉及到計(jì)劃與財(cái)務(wù)約束沖突的解決。一旦資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)務(wù)預(yù)算被確定，組織就需要?jiǎng)?chuàng)

建資產(chǎn)管理計(jì)劃和財(cái)務(wù)計(jì)劃之間的關(guān)聯(lián)并就財(cái)務(wù)預(yù)算分配進(jìn)行聯(lián)合決策。

組織宜對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行定期評(píng)審以確保其始終與資產(chǎn)管理目標(biāo)相一致。計(jì)劃還應(yīng)考慮無(wú)需增加

資產(chǎn)即可實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的解決方案（例如，相較于構(gòu)建新資產(chǎn)或提供更多服務(wù)而言，以變更價(jià)格來(lái)調(diào)整

產(chǎn)品或服務(wù)的需求更好）。

組織宜對(duì)SAMP能力進(jìn)行定期評(píng)估，以支持資產(chǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。旨在確定并找出不匹配項(xiàng)或差

距。此類分析應(yīng)作為管理評(píng)審和資產(chǎn)管理體系改進(jìn)過程的輸入。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)過程可以確定哪些資產(chǎn)對(duì)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)有重大的潛在影響，例如哪些資產(chǎn)是關(guān)鍵資

產(chǎn)。

在開發(fā)或評(píng)審資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，組織應(yīng)考慮：

a)負(fù)責(zé)開發(fā)和實(shí)施資產(chǎn)管理計(jì)劃并進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的責(zé)任人：在組織內(nèi)部編制資產(chǎn)管理計(jì)劃有助于確保

為資產(chǎn)管理策劃過程提供更好的承諾，然而有時(shí)組織可能需要外部資源和能力的支持。員工熟悉目

標(biāo)和方法，并有機(jī)會(huì)在外部資源支持的項(xiàng)目中學(xué)習(xí)很重要。

b)資產(chǎn)管理計(jì)劃的目標(biāo)用戶，及其希望和需要了解的內(nèi)容：采用分級(jí)方法進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃開發(fā)有助

于定位多個(gè)不同的用戶群。例如，行動(dòng)綱要的目標(biāo)群體是最高管理層和公眾，計(jì)劃主體的目標(biāo)群體

是最高管理層和關(guān)鍵相關(guān)方，而附錄可以為服務(wù)提供商提供更多的技術(shù)信息。

c)資產(chǎn)運(yùn)行或期望運(yùn)行的環(huán)境，作用于單獨(dú)資產(chǎn)、多種部件的活動(dòng)（相互依存的或作用于同一資產(chǎn)的

活動(dòng)組合），或多項(xiàng)資產(chǎn)的活動(dòng)（例如，作用于該資產(chǎn)的活動(dòng)是否必要，以及何時(shí)進(jìn)行）。

d)活動(dòng)的程序要求，通常涉及到運(yùn)行的策劃活動(dòng)及其實(shí)施（見第8章）。

e)資產(chǎn)的績(jī)效和實(shí)施資產(chǎn)管理計(jì)劃在實(shí)現(xiàn)組織資產(chǎn)管理目標(biāo)方面的預(yù)期結(jié)果。

f)是否可獲取足夠的資源和資金。

g)適用的標(biāo)準(zhǔn)。

組織應(yīng)確保其資產(chǎn)有能力交付所需的產(chǎn)品或服務(wù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。

8

組織應(yīng)有能力創(chuàng)建并體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施與組織管理風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)連續(xù)性策劃方法之間的關(guān)聯(lián)。

在策劃用于管理資產(chǎn)管理體系中的風(fēng)險(xiǎn)的過程時(shí)，組織應(yīng)考慮采用結(jié)構(gòu)化方法來(lái)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)（見6.1）。示例如下：

a)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行分類并確定范圍：準(zhǔn)備資產(chǎn)系統(tǒng)及其組成資產(chǎn)的列表并收集相關(guān)信息，包括對(duì)資產(chǎn)績(jī)效

有影響的管理和控制活動(dòng)等；定義單獨(dú)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍和限度（見4.3）；

b)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：建立潛在事件及其產(chǎn)生原因的列表，確保該識(shí)別過程包含對(duì)實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)有影響的風(fēng)險(xiǎn)；

c)識(shí)別已存在的風(fēng)險(xiǎn)控制（或者對(duì)已納入計(jì)劃的資產(chǎn)或活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制）；

d)采用適當(dāng)?shù)倪^程來(lái)分析風(fēng)險(xiǎn)；

e)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)資產(chǎn)管理決策準(zhǔn)則（見4.2）和風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則（見6.1）來(lái)預(yù)測(cè)各潛在事件的可

能性和后果。同時(shí)也應(yīng)考慮現(xiàn)有各種風(fēng)險(xiǎn)控制方法的有效性及其失效的可能性和后果；

f)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的時(shí)效性：視情況確定已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)是否會(huì)隨時(shí)間發(fā)生變化以及這種改變是否會(huì)影響

其后果；

g)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可容許度：確定已計(jì)劃的或現(xiàn)有的控制（如果存在）是否有能力將風(fēng)險(xiǎn)保持在可控范圍

之內(nèi)，以及是否滿足所有法律法規(guī)與其他資產(chǎn)的管理要求；

h)確定風(fēng)險(xiǎn)的處理方式：選擇是否直接處理、規(guī)避、降低、接受或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

組織識(shí)別、分析和評(píng)估資產(chǎn)管理體系中風(fēng)險(xiǎn)的方法宜適當(dāng)?shù)赜涗洠ㄒ?.6）。對(duì)資產(chǎn)管理體系中

風(fēng)險(xiǎn)管理過程的記錄方式可包含風(fēng)險(xiǎn)登記或其他適應(yīng)于組織風(fēng)險(xiǎn)管理方法的記錄機(jī)制。

組織應(yīng)記錄與資產(chǎn)管理有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)并在風(fēng)險(xiǎn)登記單中添加對(duì)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)模較

大的組織可能需要使用分割的或分項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)登記單，如果風(fēng)險(xiǎn)在發(fā)生的層面無(wú)法解決，則需要適當(dāng)?shù)?/p>

升級(jí)機(jī)制。

組織宜針對(duì)資產(chǎn)管理體系中的風(fēng)險(xiǎn)管理建立治理措施（見6.1）。包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方法進(jìn)行審核（見

9.2）以及由最高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審（見9.3）等。

作為組織資產(chǎn)管理方法的組成部分，資產(chǎn)壽命周期內(nèi)的活動(dòng)或資產(chǎn)管理活動(dòng)如果被外包，那么組織

應(yīng)確保資產(chǎn)管理體系中包含對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理（見8.3）。

資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)考慮組織責(zé)任周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，包括組織超越資產(chǎn)運(yùn)行或使用外的遺留責(zé)任。

在持續(xù)改進(jìn)過程中，組織應(yīng)考慮可能隨時(shí)間改變的風(fēng)險(xiǎn)以及這些風(fēng)險(xiǎn)將來(lái)可能如何影響資產(chǎn)管理體

系，同時(shí)還應(yīng)計(jì)劃對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。例如，與資產(chǎn)劣化有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能隨時(shí)間變化而引發(fā)資產(chǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)的改變（例如管道腐蝕等），而與匯兌有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)資本投資產(chǎn)生影響等。

常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐往往會(huì)忽視可能性極低且后果很嚴(yán)重的事件，因?yàn)檎J(rèn)為過多考慮細(xì)節(jié)是得不償

失的。例如，極端天氣并不時(shí)常發(fā)生，但一旦發(fā)生資產(chǎn)管理者通常并未做好充分的準(zhǔn)備。

在風(fēng)險(xiǎn)分析中添加額外的維度很重要，使資產(chǎn)系統(tǒng)包括監(jiān)視并持續(xù)評(píng)估那些可能性極低卻具備潛在

災(zāi)難性后果的事件的可能性的能力。盡管此類事件發(fā)生的可能性極低，但組織應(yīng)創(chuàng)建監(jiān)測(cè)系統(tǒng)來(lái)識(shí)別環(huán)

境突然發(fā)生變化的情況，以使組織能夠及早地實(shí)施相應(yīng)的過程來(lái)降低其不良影響。

組織應(yīng)實(shí)施用于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)務(wù)意義的通用方法論。資產(chǎn)管理策劃應(yīng)考慮資產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)和技

術(shù)因素的差異。

決策過程應(yīng)考慮壽命周期成本，其中可以包括資本支出、財(cái)務(wù)和運(yùn)行成本等（見4.2）。開發(fā)資產(chǎn)管

理計(jì)劃涉及到短期與長(zhǎng)期影響的決策，也可能涉及資產(chǎn)壽命周期的各個(gè)階段以及某個(gè)具體階段內(nèi)的決策

對(duì)下一階段的潛在影響。

在進(jìn)行資產(chǎn)管理決策時(shí)，組織應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄕ搧?lái)評(píng)估對(duì)新資產(chǎn)或現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行投資的選項(xiàng)或運(yùn)

行替代方案（例如可能包括并不需要資產(chǎn)的財(cái)務(wù)解決方案等）。組織應(yīng)考慮資本支出、運(yùn)行費(fèi)用和任何

對(duì)組織產(chǎn)品和服務(wù)定價(jià)有影響的因素的不同效應(yīng)。

注：風(fēng)險(xiǎn)管理方面的更多信息，見ISO31000，GB/T24353；風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)方面的指導(dǎo)，見IEC31010GB/T31010。

9

7支持

7.1資源

在開發(fā)和實(shí)施資產(chǎn)管理體系（包括資產(chǎn)管理目標(biāo)和資產(chǎn)管理計(jì)劃）時(shí)，組織應(yīng)確定所需資源。組織

應(yīng)分析預(yù)期活動(dòng)所需的資源，以便發(fā)現(xiàn)可能的差距。差距分析在未來(lái)可作為輸入用于確定為各種活動(dòng)所

提供的資源選項(xiàng)。差距分析適用于所有的資產(chǎn)管理活動(dòng)，涉及范圍廣并可能需要確定項(xiàng)目的優(yōu)先次序和

項(xiàng)目集策劃來(lái)消除這些差距。

為了協(xié)調(diào)預(yù)算與可獲取的資金之間的矛盾，資源分析可能會(huì)決定并非所有提出的資產(chǎn)管理活動(dòng)都可

以獲得預(yù)期資源。此時(shí)組織應(yīng)采用迭代過程來(lái)協(xié)調(diào)所提出的活動(dòng)與可獲取的資源之間的矛盾、確立用于

確定資產(chǎn)管理活動(dòng)優(yōu)先級(jí)的準(zhǔn)則和過程，以及修改資產(chǎn)管理計(jì)劃以反映可獲取的資源與分配資源的時(shí)

機(jī)。

在為活動(dòng)提供資源時(shí)，組織應(yīng)考慮內(nèi)部資源和外部資源。人力資源可能受組織在人力資源和長(zhǎng)短期

外包方面的方針和策略性計(jì)劃影響；而對(duì)于非人力資源而言，應(yīng)考慮資源的獲取方式（例如租賃、租借、

采購(gòu)或其他獲取方式等）。人力資源與其他資源的需求均可能受活動(dòng)的性質(zhì)和持續(xù)時(shí)間（如一次性活動(dòng)

或持續(xù)性活動(dòng)）所影響。

在部分組織中，執(zhí)行此類活動(dòng)時(shí)需要組織的其他部門提供額外資源，以支持主要資產(chǎn)管理活動(dòng)（例

如需要增加員工等）。負(fù)責(zé)實(shí)施資產(chǎn)管理活動(dòng)的人員應(yīng)進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)，以便組織的各部分均可以獲得

適當(dāng)?shù)馁Y源。

組織應(yīng)將交付和控制資產(chǎn)管理活動(dòng)所需的各類工具、設(shè)施或設(shè)備作為資產(chǎn)進(jìn)行定義和管理，并根據(jù)

資產(chǎn)的功能和目的確定其細(xì)節(jié)程度。

7.2能力

7.2.1組織應(yīng)在各個(gè)層次考慮資產(chǎn)管理能力，并確保人員的角色和水平相統(tǒng)一，而非僅限于資產(chǎn)管理

者。例如，稱職的資產(chǎn)交易人員應(yīng)在與具體資產(chǎn)管理有關(guān)的任務(wù)方面（如資產(chǎn)狀態(tài)評(píng)級(jí)）證明其特定的

能力，并理解自身與他人所從事的資產(chǎn)管理活動(dòng)的關(guān)系（如狀態(tài)評(píng)級(jí)是確定資產(chǎn)有效剩余壽命的輸入）。

7.2.2組織應(yīng)確定所有資產(chǎn)管理角色和職責(zé)的能力要求，以及為履行這些職責(zé)所需的意識(shí)、知識(shí)、理

解、技能和經(jīng)驗(yàn)等。組織應(yīng)評(píng)估現(xiàn)有能力與所需能力的差距。差距分析可用于資產(chǎn)管理的能力改善和培

訓(xùn)計(jì)劃，從而使組織能夠視情況將具體的資產(chǎn)管理能力整合至組織的能力框架之中。

例如，差距分析和相應(yīng)的能力改善和培訓(xùn)計(jì)劃可包括：

a)對(duì)所有相關(guān)方進(jìn)行的角色、職責(zé)和權(quán)限的能力評(píng)估；

b)將資產(chǎn)管理方針、資產(chǎn)管理目標(biāo)、戰(zhàn)略性資產(chǎn)管理計(jì)劃和資產(chǎn)管理計(jì)劃與組織目標(biāo)相統(tǒng)一；

c)創(chuàng)建個(gè)人發(fā)展計(jì)劃，包括獲取所需能力的培訓(xùn)、教育、發(fā)展和其他輔助措施等；

d)提供培訓(xùn)和輔導(dǎo)，包括選擇適當(dāng)?shù)姆椒ê筒牧系龋?/p>

e)知識(shí)和工作分享；

f)傳承和知識(shí)管理計(jì)劃；

g)雇傭或簽約有能力的人員；

h)培訓(xùn)目標(biāo)群體；

i)對(duì)所接受的培訓(xùn)進(jìn)行記錄和監(jiān)視；

j)根據(jù)已明確的培訓(xùn)需求和要求對(duì)所接受的培訓(xùn)進(jìn)行評(píng)估，以便確認(rèn)是否符合資產(chǎn)管理體系的要求。

組織應(yīng)向影響資產(chǎn)管理體系的人員傳達(dá)其角色和權(quán)限，為其履行職責(zé)提供培訓(xùn)、教育、發(fā)展和其他

支持，并能夠證明其具備所需能力。

10

7.2.3組織應(yīng)認(rèn)識(shí)到組織的資產(chǎn)管理能力與組織設(shè)計(jì)和業(yè)務(wù)過程之間存在著相互依賴關(guān)系。在進(jìn)行能

力差距分析時(shí)，還應(yīng)考慮對(duì)組織設(shè)計(jì)和業(yè)務(wù)過程進(jìn)行差距分析并在必要時(shí)開發(fā)改進(jìn)計(jì)劃。例如，組織可

能會(huì)發(fā)現(xiàn)其資產(chǎn)管理者具備足夠的能力，但他們與組織的業(yè)務(wù)策劃和預(yù)算職能脫節(jié)，這可能阻礙長(zhǎng)期的

策劃和投資決策。另外，組織可能會(huì)發(fā)現(xiàn)其多數(shù)資產(chǎn)管理能力集中在某個(gè)體中，而沒有有效的傳承和知

識(shí)管理計(jì)劃（這種狀況需要立即采取補(bǔ)救措施）。

組織應(yīng)：

a)建立適當(dāng)有效的過程，以管理影響資產(chǎn)管理績(jī)效人員的能力；

b)考慮將這些過程與現(xiàn)有人力資源管理和能力改善過程建立聯(lián)系；

c)建立過程，以定期評(píng)審并更新資產(chǎn)管理能力的改進(jìn)和培訓(xùn)計(jì)劃。

如果組織決定外包資產(chǎn)管理體系中的任何方面，組織應(yīng)確保外部資源提供者能證明其具備所需活動(dòng)

的能力。組織應(yīng)根據(jù)活動(dòng)的重要性驗(yàn)證第三方資源提供者聲明的能力，并應(yīng)具備過程以保證其持續(xù)提供

充足的資源。

7.3意識(shí)

7.3.1受組織管控的人員應(yīng)對(duì)組織的資產(chǎn)管理體系和活動(dòng)有適當(dāng)?shù)囊庾R(shí)，包括全體員工、承包商、外

部服務(wù)提供商和供應(yīng)商等，其應(yīng)意識(shí)到資產(chǎn)管理方針以及：

a)資產(chǎn)管理對(duì)組織的重要性；

b)對(duì)組織運(yùn)行方式進(jìn)行變更的影響。例如，如果組織變更了運(yùn)行過程或績(jī)效目標(biāo)，那么負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理

體系的人員應(yīng)了解這些變更可能產(chǎn)生的影響；

c)對(duì)資產(chǎn)管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)資產(chǎn)管理體系績(jī)效的益處；

d)工作活動(dòng)與行為可能給資產(chǎn)管理帶來(lái)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)后果（實(shí)際的或潛在的），個(gè)人績(jī)效改進(jìn)給資產(chǎn)管

理帶來(lái)的益處以及二者之間的相互關(guān)系；

e)角色、職責(zé)和權(quán)限及其貢獻(xiàn)對(duì)滿足資產(chǎn)管理方針和資產(chǎn)管理體系要求的重要性；

f)組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的績(jī)效程度。

任何相關(guān)方特定的意識(shí)需求應(yīng)由其角色及其在滿足組織資產(chǎn)管理目標(biāo)方面的關(guān)系所確定。某些領(lǐng)域

的意識(shí)需求可能僅適用于有限的團(tuán)體，例如某個(gè)具體職能（如設(shè)備維護(hù)）所直接涉及的人員。

7.3.2組織的意識(shí)水平可通過下述方式改進(jìn)，例如：

a)就資產(chǎn)管理體系的創(chuàng)建、運(yùn)行、改進(jìn)和變更與整個(gè)組織的員工協(xié)商；

b)在組織的內(nèi)部通訊、簡(jiǎn)報(bào)、介紹或期刊（包括新員工上崗引導(dǎo)）中對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行討論；

c)相關(guān)網(wǎng)頁(yè)包含資產(chǎn)管理文章；

d)在員工和管理團(tuán)隊(duì)會(huì)議中包含資產(chǎn)管理方面的議題；

e)向最高管理層做簡(jiǎn)要匯報(bào)；

f)就組織的資產(chǎn)管理安排向關(guān)鍵供貨商和分銷商做簡(jiǎn)要匯報(bào)。

7.4溝通

7.4.1總則

作為組織的資產(chǎn)管理活動(dòng)和資產(chǎn)管理體系的組成部分，組織應(yīng)協(xié)調(diào)將所實(shí)施的資產(chǎn)管理活動(dòng)定期向

相關(guān)方傳達(dá)。

7.4.2溝通計(jì)劃

11

組織在開發(fā)溝通計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮下述活動(dòng)：

a)建立資產(chǎn)管理需求和期望的意識(shí)；

b)理解資產(chǎn)管理體系的實(shí)施如何影響相關(guān)方；

c)提升相關(guān)方的參與度，以提高資產(chǎn)管理體系的透明度并建立問責(zé)制；

d)管理、告知及影響可對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生直接影響的相關(guān)方。

7.4.3溝通計(jì)劃內(nèi)容

溝通計(jì)劃的內(nèi)容可包括：

a)實(shí)施活動(dòng)、項(xiàng)目、程序、資產(chǎn)變動(dòng)或增加的收益以及各種改進(jìn)成果是如何整體或獨(dú)立地對(duì)相關(guān)方和

組織產(chǎn)生預(yù)期影響的；

b)任何改進(jìn)的時(shí)間表，包括：關(guān)鍵里程碑、參與者及持續(xù)時(shí)間；

c)任何與資源有關(guān)的具體溝通內(nèi)容，包括對(duì)資產(chǎn)管理體系期望的陳述等；

d)溝通的對(duì)象、原因、時(shí)間和內(nèi)容，包括組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度以及資產(chǎn)管理對(duì)組織績(jī)效的貢獻(xiàn)等；

e)如果適用的話，相關(guān)方做出知情貢獻(xiàn)或決策、或提供知情反饋所需的內(nèi)外部知識(shí)；

f)最適合進(jìn)行溝通的代表；

g)溝通所采用的形式；

h)反饋和匯報(bào)過程。

7.5信息要求

7.5.1組織應(yīng)確定與資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系有關(guān)的信息需求。

組織應(yīng)使用系統(tǒng)方法來(lái)識(shí)別必要的資產(chǎn)信息并創(chuàng)建適當(dāng)?shù)男畔?kù)。例如，組織應(yīng)進(jìn)行需求分析、確

定優(yōu)先級(jí)、評(píng)審體系的發(fā)展選項(xiàng)與數(shù)據(jù)收集策略、策劃創(chuàng)建信息庫(kù)和數(shù)據(jù)收集，并在適當(dāng)時(shí)實(shí)施。

注：GB/TXXXX(ISO55001)在以下三個(gè)子條款中介紹了與信息有關(guān)的要求：

-GB/TXXXX(ISO55001)第7.5條介紹了如何確定所需信息；

-GB/TXXXX(ISO55001)第7.6條介紹了信息控制方面的要求；

-GB/TXXXX(ISO55001)第9.1條介紹了如何確定績(jī)效報(bào)告和評(píng)估所需的信息要求。

7.5.2通常，組織應(yīng)考慮與下述方面有關(guān)的資產(chǎn)信息要求：

a)策略和規(guī)劃（例如，公司的服務(wù)水平和目標(biāo)、資產(chǎn)策略、需求管理策略和計(jì)劃等）；

b)過程（例如，過程績(jī)效的目標(biāo)和指標(biāo)、與資產(chǎn)有關(guān)的過程和程序等）；

c)技術(shù)和資產(chǎn)的物理屬性（例如，資產(chǎn)屬性、所有權(quán)、設(shè)計(jì)參數(shù)、供貨商信息、物理位置、狀態(tài)、服

務(wù)日期等）；

d)服務(wù)交付和運(yùn)行（例如，服務(wù)水平、績(jī)效目標(biāo)、資產(chǎn)績(jī)效特征、未來(lái)的運(yùn)行要求、需求管理的目標(biāo)

等）；

e)維護(hù)管理（例如，資產(chǎn)失效歷史記錄、更新或更換日期、未來(lái)的維護(hù)要求等）；

f)績(jī)效管理和報(bào)告（例如，資產(chǎn)績(jī)效數(shù)據(jù)、持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)、監(jiān)管報(bào)告等）；

g)財(cái)務(wù)和資源管理（例如，歷史成本、折舊、資產(chǎn)重置價(jià)值、購(gòu)置日期、重要性、資本化規(guī)則、資產(chǎn)

的分類/層級(jí)、壽命周期成本分析、資產(chǎn)使用年限、剩余價(jià)值和所有剩余債務(wù)等）；

h)風(fēng)險(xiǎn)管理；

i)應(yīng)急和連續(xù)性規(guī)劃；

j)合同管理（例如，與資產(chǎn)相關(guān)合同信息、供貨商信息、服務(wù)目標(biāo)、第三方協(xié)議等）。

7.5.3在確定信息要求時(shí)，組織應(yīng)考慮：

12

a)信息對(duì)決策的價(jià)值以及收集、處理、管理和維護(hù)信息的成本和復(fù)雜度方面的信息質(zhì)量；

b)根據(jù)資產(chǎn)或資產(chǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)水平而調(diào)整信息要求的需求；

c)相關(guān)方的參與程度，以便確定用于輔助決策的信息類型并確保必要信息的完備性、準(zhǔn)確性和完整性；

d)建立數(shù)據(jù)的控制、規(guī)范和準(zhǔn)確度并持續(xù)改進(jìn)；

e)確定、委任并周期性評(píng)審特定信息的管理崗位職責(zé)；

f)確立收集、解釋、使用和匯報(bào)信息所需的能力；

g)統(tǒng)一組織內(nèi)各個(gè)層面和職能的信息要求：既包括從最高管理層到運(yùn)行領(lǐng)域的垂直統(tǒng)一，也包括利用

財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)信息的共同術(shù)語(yǔ)對(duì)資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理職能進(jìn)行水平統(tǒng)一。

h)統(tǒng)一財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)術(shù)語(yǔ)（應(yīng)意識(shí)到，對(duì)于某些類型的組織，如政府機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)其職能領(lǐng)域的術(shù)語(yǔ)負(fù)

責(zé)。在這種情況下很難統(tǒng)一術(shù)語(yǔ)，然而沖突的術(shù)語(yǔ)應(yīng)盡可能解決并記錄）；

i)對(duì)有關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)信息的適宜性、一致性和可追溯性的需求以及反映資產(chǎn)的技術(shù)情況和運(yùn)行情況的

需求。（例如，信息的完整性、精確性以及適當(dāng)性的評(píng)估和表述，包括所有權(quán)，可通過采用與技術(shù)性資

產(chǎn)記錄有關(guān)的、可識(shí)別且可審計(jì)的會(huì)計(jì)記錄來(lái)實(shí)現(xiàn)）；

j)建立從內(nèi)外部的相關(guān)方（包括外包服務(wù)提供商等）收集數(shù)據(jù)的過程；

k)數(shù)據(jù)流以及將信息源整合至策劃、運(yùn)行和報(bào)告的技術(shù)系統(tǒng)中，應(yīng)與組織的規(guī)模、復(fù)雜度和能力相適

應(yīng)（例如，在更為復(fù)雜的資產(chǎn)管理技術(shù)體系中，特定數(shù)據(jù)可存儲(chǔ)于單獨(dú)的資產(chǎn)清單中）；

l)保持適當(dāng)?shù)男畔①|(zhì)量和時(shí)效性的能力（由于收集數(shù)據(jù)可能成本較高，組織應(yīng)根據(jù)戰(zhàn)略重要性或運(yùn)營(yíng)

重要性對(duì)其進(jìn)行排序）。

7.6文件化信息

在確立對(duì)文件化信息的需求時(shí)，組織應(yīng)在資產(chǎn)的責(zé)任周期內(nèi)考慮如何識(shí)別并定義在壽命周期內(nèi)所管

理和保持的文件化信息。組織還應(yīng)考慮超出資產(chǎn)處置規(guī)定的周期維護(hù)文件化信息的要求，并且確保其符

合組織的業(yè)務(wù)要求、法律要求和管理要求。支持資產(chǎn)管理活動(dòng)所需的各類信息應(yīng)受控并落實(shí)。

組織應(yīng)確定用于確保資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)管理活動(dòng)有效性所需的文件化信息。不同類型的文件化信

息可對(duì)應(yīng)資產(chǎn)管理體系、資產(chǎn)管理或某種具體資產(chǎn)的各種要素。所需的信息因組織而定，應(yīng)與資產(chǎn)和資

產(chǎn)管理活動(dòng)的復(fù)雜程度相適應(yīng)。

在創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，組織應(yīng)確定是否存在相應(yīng)的控制活動(dòng)來(lái)確保信息的適宜性，并確保資

產(chǎn)管理活動(dòng)的支持人員使用經(jīng)批準(zhǔn)的、準(zhǔn)確的最新信息。

8運(yùn)行

8.1運(yùn)行的策劃與控制

8.1.1組織應(yīng)建立運(yùn)行的策劃和控制過程，以支持資產(chǎn)管理計(jì)劃中各種活動(dòng)的有效交付。過程應(yīng)識(shí)別

策劃負(fù)責(zé)人和已定義活動(dòng)的執(zhí)行方式，包括如何管理和控制策劃和實(shí)施過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)（GB/T

XXXX(ISO55001)第8章定義了資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系的運(yùn)行策劃和控制方面的要求）。

8.1.2實(shí)施各種過程和措施時(shí)，組織應(yīng)考慮下述準(zhǔn)則：

a)角色和職責(zé)；

b)程序；

c)資源配置；

d)能力開發(fā)。

8.1.3過程和措施的控制機(jī)制可包含下述要素：

13

a)過程績(jī)效的測(cè)量措施；

b)內(nèi)部審核的準(zhǔn)則和日程表。

組織在實(shí)施相應(yīng)的過程和措施后應(yīng)創(chuàng)建記錄文件來(lái)確認(rèn)過程的所有步驟均按計(jì)劃實(shí)施并最終實(shí)現(xiàn)

了過程的預(yù)期結(jié)果。例如，可包括已簽署的完成的工單。

8.1.4組織應(yīng)實(shí)施處理風(fēng)險(xiǎn)（見6.2）所需的過程和措施。這應(yīng)通過下述方式實(shí)現(xiàn)：建立用于風(fēng)險(xiǎn)管理

過程的準(zhǔn)則、根據(jù)已定義的準(zhǔn)則控制這些過程的實(shí)施，以及保持風(fēng)險(xiǎn)管理過程按計(jì)劃實(shí)施的記錄文件等。

組織應(yīng)有能力確定新出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)資產(chǎn)管理目標(biāo)的影響。資產(chǎn)管理體系應(yīng)使組織能考慮和策劃各

種影響資產(chǎn)或資產(chǎn)管理的變更，并保證在必要時(shí)有充足的時(shí)間來(lái)實(shí)施這些變更。

實(shí)施過程應(yīng)包括一個(gè)迭代過程來(lái)平衡成本、風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效，并在考慮組織所面臨約束的前提下解決計(jì)

劃與可實(shí)現(xiàn)之間的矛盾。

8.2變更管理

8.2.1對(duì)資產(chǎn)、資產(chǎn)管理或資產(chǎn)管理體系有影響的內(nèi)外部變更可對(duì)組織實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的能力產(chǎn)生

影響。組織應(yīng)在實(shí)施變更之前對(duì)其評(píng)估并采取緩解措施。組織應(yīng)評(píng)審與計(jì)劃內(nèi)外的變更有關(guān)的后果并采

取必要的措施來(lái)減輕任何可預(yù)見的負(fù)面影響。

8.2.2組織應(yīng)考慮的變更包括但不限于：

a)組織架構(gòu)、角色或職責(zé)；

b)資產(chǎn)管理方針、目標(biāo)或計(jì)劃；

c)資產(chǎn)管理活動(dòng)的過程或程序；

d)新的資產(chǎn)、資產(chǎn)系統(tǒng)或技術(shù)（包括退役）；

e)組織的外部因素（包括新的法律要求和管理要求）；

f)供應(yīng)鏈約束；

g)產(chǎn)品和服務(wù)需求、承包商或供應(yīng)商；

h)資源需求，包括相沖突的需求。

8.2.3組織應(yīng)有能力按證據(jù)對(duì)所提出的變更進(jìn)行決策，并系統(tǒng)性地考慮組織范圍內(nèi)的各種情景。

組織應(yīng)考慮變更所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系的影響。這應(yīng)包括因變更而發(fā)生于組

織其他部分的計(jì)劃外后果，例如因變更所帶來(lái)的資源約束對(duì)滿足服務(wù)要求所造成的影響。

8.3外包

8.3.1對(duì)于傾向由內(nèi)外部服務(wù)供應(yīng)商實(shí)施特定資產(chǎn)管理活動(dòng)的組織而言，外包是常用形式。當(dāng)這些活

動(dòng)影響資產(chǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)將其看作資產(chǎn)管理體系的組成部分并進(jìn)行記錄。

8.3.2組織應(yīng)正式確定下述關(guān)系（例如通過合同、服務(wù)水平約定或其他適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)機(jī)制等）：

a)對(duì)外包活動(dòng)的管理，包括組織內(nèi)部管理外包資產(chǎn)管理過程和活動(dòng)的職責(zé)和權(quán)限等；

b)外包的過程和活動(dòng)、對(duì)其范圍和邊界的描述、與組織的接口及其控制活動(dòng)、質(zhì)量、時(shí)間表、咨詢要

求、財(cái)務(wù)、反饋和改進(jìn)機(jī)會(huì)等；

c)約定周期開始時(shí)對(duì)信息、知識(shí)、人員、過程和技術(shù)的（雙向）交換規(guī)則；

d)監(jiān)視指定的服務(wù)供應(yīng)商活動(dòng)的過程；

e)組織和服務(wù)供應(yīng)商之間共享知識(shí)、信息和數(shù)據(jù)的規(guī)則；

f)服務(wù)供應(yīng)商交還資產(chǎn)管理活動(dòng)的過程，包括所要求的資產(chǎn)狀態(tài)及相關(guān)信息。

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8.3.3外包的任何資產(chǎn)管理目標(biāo)、過程和活動(dòng)均應(yīng)受到組織的控制，以確保其績(jī)效與計(jì)劃一致。組織

應(yīng)采用定期的管理評(píng)審來(lái)評(píng)估外包活動(dòng)的績(jī)效，以確保該類活動(dòng)充分受控。

組織外包資產(chǎn)管理活動(dòng)越多，就越需提高對(duì)服務(wù)供應(yīng)商的管控程度，及其在資產(chǎn)管理體系中的整合

程度，這樣才能確保戰(zhàn)略性資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施。視外包程度的不同可能會(huì)要求服務(wù)供應(yīng)商建立自身的

資產(chǎn)管理體系，并確保其與組織的資產(chǎn)管理目標(biāo)相統(tǒng)一。

8.3.4在外包資產(chǎn)管理活動(dòng)時(shí)，組織應(yīng)考慮保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)知識(shí)及其所有權(quán)（包括在外包過程中

產(chǎn)生的）。

在外包任何資產(chǎn)壽命周期活動(dòng)和資產(chǎn)管理活動(dòng)時(shí)，組織應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管

理體系的影響。

組織應(yīng)考慮何種潛在風(fēng)險(xiǎn)不能轉(zhuǎn)移（例如組織聲譽(yù)損失），即使相關(guān)的資產(chǎn)管理活動(dòng)可以轉(zhuǎn)移。組

織應(yīng)保持對(duì)該類風(fēng)險(xiǎn)的管控。

9績(jī)效評(píng)估

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析與評(píng)估

9.1.1總則

組織應(yīng)開發(fā)對(duì)組織的資產(chǎn)、資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行定期系統(tǒng)性測(cè)量、監(jiān)視、分析和評(píng)

估的過程。在開發(fā)這些過程（以及相關(guān)的程序）時(shí)，組織應(yīng)考慮下述事宜：

a)設(shè)定績(jī)效的度量標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的指標(biāo)，例如狀態(tài)或能力指標(biāo)等；

b)確定是否符合各種要求；

c)考查歷史證據(jù)；

d)利用文件化信息來(lái)輔助實(shí)施后續(xù)的糾正措施和決策。

這些過程也應(yīng)參考資產(chǎn)管理方針和目標(biāo)。

具體而言，用于監(jiān)測(cè)績(jī)效的過程應(yīng)確定下述問題：

a)設(shè)定績(jī)效的度量標(biāo)準(zhǔn)，包括適于組織需求的定性與定量測(cè)量（財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的）等；

b)組織資產(chǎn)管理方針和目標(biāo)的滿足程度；

c)評(píng)估組織對(duì)法律、管理以及其他要求的符合程度；

d)識(shí)別實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)間；

e)匯總信息并報(bào)告至資產(chǎn)管理體系和活動(dòng)負(fù)責(zé)人的能力；

f)財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)資產(chǎn)信息的質(zhì)量、可靠性和完整性；

g)最高管理層就組織管理自身資產(chǎn)的能力進(jìn)行表述（見4.2）；

h)外包供應(yīng)商的活動(dòng)績(jī)效；

i)評(píng)估資產(chǎn)管理的過程、程序和職能的績(jī)效；

j)與資產(chǎn)、資產(chǎn)管理體系和活動(dòng)的績(jī)效有關(guān)的主動(dòng)指標(biāo)（例如能力或狀態(tài)指標(biāo)等）；

k)用于監(jiān)測(cè)失效、事件、不符合（包括僥幸事件和誤報(bào)等）的被動(dòng)績(jī)效測(cè)量以及其他資產(chǎn)管理體系和

活動(dòng)績(jī)效發(fā)生缺陷的歷史證據(jù)；

i)記錄監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便充分促進(jìn)后續(xù)的糾正措施的分析。

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組織應(yīng)開發(fā)一系列用于測(cè)量資產(chǎn)管理活動(dòng)及其結(jié)果的績(jī)效指標(biāo)。測(cè)量活動(dòng)可以是定量的或定性

的，可以是財(cái)務(wù)的或非財(cái)務(wù)的。指標(biāo)應(yīng)為成功的或需要改善的領(lǐng)域提供有用的信息。組織應(yīng)考慮各個(gè)績(jī)

效指標(biāo)的關(guān)系和統(tǒng)一性。

資產(chǎn)管理體系應(yīng)使用監(jiān)視和測(cè)量數(shù)據(jù)來(lái)識(shí)別模式并獲取績(jī)效信息，并評(píng)估組織的方針和目標(biāo)是

否實(shí)現(xiàn)，以及識(shí)別需要改善的領(lǐng)域和相應(yīng)的改善措施。

組織應(yīng)保持所有定期評(píng)估及結(jié)果的文件化信息。

組織應(yīng)分析并定期評(píng)估來(lái)自監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果。

外包服務(wù)供應(yīng)商的活動(dòng)績(jī)效應(yīng)得到監(jiān)視，并基于上報(bào)結(jié)果、組織所實(shí)施的審核或獨(dú)立審核員報(bào)告的

評(píng)估。

9.1.2資產(chǎn)組合和資產(chǎn)管理過程的績(jī)效評(píng)估

組織應(yīng)對(duì)資產(chǎn)和資產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估，以確保其持續(xù)的適宜、充分和有效。

評(píng)估可根據(jù)評(píng)審、環(huán)境變化與對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾等來(lái)處理對(duì)方針、目標(biāo)、策略和資產(chǎn)管理體系中其

他要素進(jìn)行變更的潛在需求。

評(píng)估可由內(nèi)外部評(píng)審和自我評(píng)估的方式進(jìn)行。評(píng)估的頻率和時(shí)間應(yīng)視組織的規(guī)模、性質(zhì)和法律地位

由相應(yīng)的法律法規(guī)確定。在確定狀態(tài)或績(jī)效監(jiān)視的頻率與需要測(cè)量的參數(shù)時(shí)，組織應(yīng)將監(jiān)視成本、失效

或不符合風(fēng)險(xiǎn)、潛在劣化機(jī)制以及劣化率等考慮到最低。同時(shí)，這些因素還會(huì)受相關(guān)方要求的影響。

組織對(duì)資產(chǎn)和資產(chǎn)管理活動(dòng)所進(jìn)行的評(píng)估應(yīng)核實(shí)：

a)組織的資產(chǎn)管理方針、戰(zhàn)略、目標(biāo)和資產(chǎn)管理過程是否準(zhǔn)確地反映了組織的優(yōu)先級(jí)和要求（如組織

目標(biāo)）；

b)在組織的控制下進(jìn)行工作的人員是否有足夠的能力；

c)組織的程序是否有效且最新；

d)過程是否得到了明確地定義和記錄并得到了有效地實(shí)施和遵守；

e)是否存在持續(xù)的培訓(xùn)過程及意識(shí)；

f)組織的資產(chǎn)和資產(chǎn)管理是否符合職能需求；

g)組織的資產(chǎn)管理是否與組織所面臨的風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)；

h)資產(chǎn)管理的計(jì)劃和過程是否有效地傳達(dá)至相關(guān)方；

i)在組織的控制下進(jìn)行工作的人員是否理解其角色和職責(zé)；

j)變更控制過程是否到位并有效運(yùn)行；

k)是否對(duì)資產(chǎn)管理活動(dòng)相關(guān)的影響組織的任何變更做出評(píng)估。

評(píng)估的結(jié)果應(yīng)包括下述證據(jù)：

a)對(duì)于組織的資產(chǎn)管理是否有主動(dòng)的管理和治理；

b)人員是否得到培訓(xùn)并具備足夠的能力；

c)是否對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行了運(yùn)行策劃和控制；

d)組織的資產(chǎn)管理活動(dòng)是否與過程相一致；

e)組織中的重大變更是否及時(shí)地反映于組織的資產(chǎn)管理過程之中。

組織應(yīng)將所有與定期評(píng)估及其結(jié)果有關(guān)的文件化信息作為證據(jù)保留。

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在持續(xù)改進(jìn)過程中，組織可獲取新的資產(chǎn)管理技術(shù)和實(shí)踐方面的知識(shí)，包括新工具和新技術(shù)（例

如在獲取新資產(chǎn)或?qū)Y產(chǎn)改造設(shè)計(jì)時(shí)開發(fā)可靠性或預(yù)測(cè)性技術(shù)）。組織應(yīng)評(píng)估這些新技術(shù)和新實(shí)踐對(duì)組

織的潛在收益。

為確保所匯報(bào)的用于監(jiān)視的信息對(duì)組織的各個(gè)職能具有相同含義，報(bào)告中應(yīng)使用通用的財(cái)務(wù)與非

財(cái)務(wù)術(shù)語(yǔ)。因?yàn)槌杀驹诜从迟Y產(chǎn)相關(guān)績(jī)效中扮演重要角色，因此下述方法可能是有益的：采用共享的分

類體系和層級(jí)結(jié)構(gòu)，以及為了壽命周期管理目的對(duì)資產(chǎn)分類、資產(chǎn)系統(tǒng)和單獨(dú)資產(chǎn)如何劃分形成共識(shí)。

組織應(yīng)在財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)領(lǐng)域評(píng)估資產(chǎn)未來(lái)價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)情況的變更。評(píng)估團(tuán)隊(duì)中應(yīng)包含各個(gè)層面的相

關(guān)方。

監(jiān)視應(yīng)確保技術(shù)資產(chǎn)信息和會(huì)計(jì)記錄之間是一致且可追溯的。此外，監(jiān)視應(yīng)考慮數(shù)據(jù)登記過程

中的下述關(guān)鍵點(diǎn)：

a)在技術(shù)、運(yùn)行和財(cái)務(wù)方面采用統(tǒng)一的術(shù)語(yǔ)表；

b)技術(shù)、運(yùn)行和財(cái)務(wù)方面的關(guān)聯(lián)，并確保其在預(yù)定的細(xì)節(jié)水平上對(duì)資產(chǎn)及其組成部分是一致而可追溯

的；

c)充分而準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的數(shù)據(jù)、以及對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告有潛在影響的技術(shù)和運(yùn)行事件的信息。

對(duì)于財(cái)務(wù)報(bào)告體系的監(jiān)視應(yīng)適合資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)雜度和價(jià)值水平。組織可利用資產(chǎn)的分類結(jié)構(gòu)來(lái)識(shí)

別資產(chǎn)的獨(dú)立組成部分，確保組織考慮資產(chǎn)各個(gè)組成部分的價(jià)值的重要性，并確定其技術(shù)和經(jīng)濟(jì)壽命之

間的區(qū)別。

9.2內(nèi)部審核

9.2.1組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確保資產(chǎn)管理體系滿足組織的要求（以及GB/T

XXXX(ISO55001)中的要求）。

組織有必要對(duì)資產(chǎn)管理體系實(shí)施內(nèi)部審核，尤其是體系中與關(guān)鍵資產(chǎn)和資產(chǎn)系統(tǒng)有關(guān)的部分，以確

保資產(chǎn)管理體系正在努力實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)和計(jì)劃并識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)。組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔對(duì)資產(chǎn)管理

體系實(shí)施內(nèi)部審核，向最高管理層提供資產(chǎn)管理體系適宜性和有效性的信息，以及為持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)的設(shè)

置提供依據(jù)。

9.2.2組織應(yīng)建立審核過程來(lái)指導(dǎo)審核的策劃和實(shí)施，以確定滿足組織要求所需的審核。該過程應(yīng)基

于組織的活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、先前的審核結(jié)果以及其他相關(guān)因素。

內(nèi)部審核應(yīng)涵蓋資產(chǎn)管理體系的全部范圍，然而并非每次審核均需涵蓋整個(gè)體系。審核可分解為若

干更小的部分，只要確保審核程序在組織指定的審核周期內(nèi)對(duì)全部單位、職能、活動(dòng)和體系要素以及資

產(chǎn)管理體系的所有范圍進(jìn)行審核。在確定審核范圍時(shí)，考慮與資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)是良好實(shí)

踐，這有助于提高審核的相關(guān)性以及重新評(píng)估各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的客觀性。

對(duì)資產(chǎn)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核的結(jié)果可用于糾正或預(yù)防特定的不符合，也可作為持續(xù)改進(jìn)和管理評(píng)

審的輸入。

對(duì)資產(chǎn)管理體系所進(jìn)行的內(nèi)部審核可由組織的內(nèi)部人員或由組織所選定的外部人員以組織的名義

實(shí)施。無(wú)論是哪種情況，實(shí)施評(píng)審的人員應(yīng)具備足夠的能力，并且能夠公平客觀地實(shí)施評(píng)審。在規(guī)模較

小的組織中，可以通過選擇與資產(chǎn)管理活動(dòng)職責(zé)無(wú)關(guān)的審核員來(lái)保證其獨(dú)立性。

審核應(yīng)支持資產(chǎn)管理體系的學(xué)習(xí)與改進(jìn)過程。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，審核應(yīng)著眼于資產(chǎn)管理過程的績(jī)

效，而非過程內(nèi)人員的績(jī)效。審核應(yīng)關(guān)注良好實(shí)踐與改進(jìn)機(jī)會(huì)。與此同時(shí)，審核應(yīng)通過檢查實(shí)踐與資產(chǎn)

管理體系的相互符合程度，以及與GB/TXXXX(ISO55001)要求符合程度，來(lái)確定體系的缺陷。

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9.2.3自我評(píng)估有助于促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。自我評(píng)估應(yīng)評(píng)估資產(chǎn)管理方針、目標(biāo)和計(jì)劃的有效性和適宜性，

以確保它們是相互一致的、適宜的、充分的和可實(shí)現(xiàn)的。這需要評(píng)估下述內(nèi)容：

a)與組織資產(chǎn)管理有關(guān)的設(shè)想；

b)組織的過程、程序、方法、工具和技術(shù)；

c)資金和資源的獲取和配置。

自我評(píng)估應(yīng)鼓勵(lì)參與者識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。組織中員工的積極參與、理解和支持對(duì)自我評(píng)估的實(shí)

施至關(guān)重要。

9.3管理評(píng)審

9.3.1最高管理層應(yīng)按計(jì)劃間隔評(píng)審組織的資產(chǎn)、資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)管理活動(dòng)以及組織的方針、目

標(biāo)和計(jì)劃的實(shí)施狀況，以確保其適宜性、充分性和有效性。

評(píng)審還應(yīng)考慮資產(chǎn)管理方針是否能持續(xù)適應(yīng)組織目標(biāo)。組織應(yīng)通過創(chuàng)建新的資產(chǎn)管理目標(biāo)或?qū)υ?/p>

目標(biāo)更新實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，以適應(yīng)下一個(gè)周期，并考慮是否需要對(duì)資產(chǎn)、資產(chǎn)管理過程和資產(chǎn)管理體系的

要素進(jìn)行變更。

9.3.2管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括：

a)根據(jù)以往管理評(píng)審所采取措施的實(shí)施情況；

b)與資產(chǎn)管理體系有關(guān)的內(nèi)外部事項(xiàng)的變更，包括環(huán)境的變更（例如與資產(chǎn)管理有關(guān)的法律、法規(guī)和

其他要求的發(fā)展等）、技術(shù)的變更與市場(chǎng)要求的變更等；

c)資產(chǎn)管理績(jī)效方面的信息等，包括下述趨勢(shì)：

1)不符合與糾正措施，包括對(duì)事件調(diào)查、糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果的評(píng)估等；

2）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果，包括：

i)與員工和其他相關(guān)方進(jìn)行溝通、參與和咨詢