房地產(chǎn)項(xiàng)目收購(gòu)法律盡職調(diào)查清單

-----.-.可修編-關(guān)于【】公司的法律盡職調(diào)查清單儲(chǔ)銀股權(quán)投資基金治理2023年八月-----.-.可修編-清單說(shuō)明完整，并請(qǐng)留意如下問(wèn)題：如公司能夠供給清單列出的某項(xiàng)文件，請(qǐng)?jiān)谶@項(xiàng)文件“有”一欄處畫“√并請(qǐng)供給完整、準(zhǔn)確的文件文本〔包括其附件及任何修訂、補(bǔ)充文件〕復(fù)印件；假設(shè)文件以幾種文字寫成，請(qǐng)供給當(dāng)文件的各種文字版本。如該項(xiàng)文件尚未取得，請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)文件“備注”一欄中注明“尚未取得”并寫明估量取得的時(shí)間。對(duì)于公司供給的文件復(fù)印件及書(shū)面說(shuō)明，請(qǐng)加蓋公司公章。本文件清單如有未列或未明確列出、但可能對(duì)工程的合法性以及可能的交易造成影響的大事或文件，請(qǐng)公司自行進(jìn)展說(shuō)明并供給相關(guān)文件。和修訂。為便利查考，請(qǐng)?jiān)诠┙o的每份文件上按本文件清單的挨次清楚標(biāo)明編號(hào)。假設(shè)公司無(wú)法供給本文件清單中的某些文件，敬請(qǐng)作出說(shuō)明/解釋。依據(jù)公司供給文件的進(jìn)度和工程推動(dòng)的需要，我們可能會(huì)發(fā)出進(jìn)一步的調(diào)查清單。確保在理解問(wèn)題含義及意圖后再進(jìn)展答復(fù)。對(duì)于公司在盡職調(diào)查過(guò)程中供給的任何支持和協(xié)作，工程組全體深表感！關(guān)于【 】公司的法律盡職調(diào)查清單注：本清單適用于【 】公司及其直接間接控股的子公司第一局部第一局部公司文件一、根本狀況1、公司最的證照文件，包括：〔1〕營(yíng)業(yè)執(zhí)照〔2〕外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)〔適用于外資企業(yè)〕〔3〕組織機(jī)構(gòu)代碼證〔4〕稅務(wù)登記證〔5〕外匯登記證〔適用于外資企業(yè)〕〔6〕銀行開(kāi)戶許可證〔7〕銀行信貸登記詢問(wèn)系統(tǒng)貸款卡〔8〕〔9〕〔10〕〔11〕2、3、4、5、

/表外債登記證〔適用于外資企業(yè)〕/〔適用于房產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)〕〕公司最章程〔包含公司控股及參股子公司、分公司等〕公司組織機(jī)構(gòu)圖二、歷史沿革1、 查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括公司設(shè)立、歷次變更及年檢三、經(jīng)營(yíng)狀況1、 公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況的書(shū)面說(shuō)明2、 股東會(huì)、董事會(huì)及治理層例會(huì)等會(huì)議形成的決議四、重大債權(quán)債務(wù)1、〔1〕〔2〕

重大債權(quán)〔含擔(dān)保登記文件〕公司關(guān)于上述合同履行狀況的說(shuō)明2、〔1〕〔2〕〔3〕3、〔1〕4、〔1〕〔2〕

重大債務(wù)〔含擔(dān)保登記文件〕〔含擔(dān)保登記文件〕股東借款合同及擔(dān)保合同〔含擔(dān)保登記文件〕其他融資合同或有債務(wù)記文件公司關(guān)于對(duì)外擔(dān)保狀況的說(shuō)明五、重大合同〔指合同金額超過(guò)該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同。已經(jīng)結(jié)算的建設(shè)合〕1、〔1〕1〕2〕3〕4〕5〕

工程合同市政管線合同6〕7〕8〕〔2〕1〕2〕〔3〕1〕2〕3〕〔4〕2、

土石方、護(hù)坡合同與工程施工相關(guān)的合同選購(gòu)合同機(jī)電設(shè)備選購(gòu)合同安裝合同電梯/附體安裝合同其他安裝合同〔如消防、工程詢問(wèn)、工程治理等〕關(guān)文件不動(dòng)產(chǎn)租賃合同格式合同；〔2〕把全部租賃合同列表給我們，再打算是否要其他資料〕〔4〕

租賃備案證明〔5〕〔適用于涉外租賃〕〔6〕

消防部門關(guān)于經(jīng)營(yíng)性物業(yè)租賃的審批3、〔1〕〔2〕〔3〕

其他重大合同商場(chǎng)合作協(xié)議與公司日常運(yùn)營(yíng)相關(guān)的其他重大合同六、財(cái)務(wù)資料1、 公司2023年的審計(jì)報(bào)告2、 出具之日公司尚未履行完畢的借款合同匯總表3、 公司供給的任何形式之擔(dān)保狀況匯總表七、主要資產(chǎn)〔如與其次局部房地產(chǎn)工程文件一樣，則無(wú)需重復(fù)提供〕1、 請(qǐng)公司供給持有土地狀況匯總表并區(qū)分以下情形供給相關(guān)文件：案的批準(zhǔn)文件；劃撥土地：國(guó)土資源治理部門的劃撥文件；有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過(guò)轉(zhuǎn)讓讓價(jià)款支付證明；同，國(guó)有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。蓋有土地部門查詢章的土地狀況信息表。2、 持有房產(chǎn)狀況匯總表并區(qū)分以下情形供給相關(guān)文件：已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；理產(chǎn)權(quán)證緣由說(shuō)明；屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；(如有)、租賃登記證；以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件；蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。3、請(qǐng)供給公司的全部固定資產(chǎn)〔包括公司的全部設(shè)施、設(shè)〕的清單，并同時(shí)供給與購(gòu)置和證明權(quán)利/全部權(quán)有關(guān)的文件4、請(qǐng)供給公司擁有的學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)清單，并供給以下文件專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對(duì)前述容的申請(qǐng))的詳情及有關(guān)注冊(cè)證書(shū)公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請(qǐng)權(quán))、商標(biāo)、專有許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊(cè)證明現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司全部或第三方全部的專利、商紛八、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼1、 請(qǐng)公司說(shuō)明公司目前適用的主要稅種、稅率請(qǐng)公司供給近三年的納稅申報(bào)表3、 時(shí)期所接到的全部稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司欠稅通知、欠稅罰單4、 司供給有關(guān)稅務(wù)詢問(wèn)稅務(wù)安排或其它稅務(wù)效勞的中介機(jī)構(gòu)(包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)詢問(wèn)公司等)的名稱及地址5、 或?qū)徲?jì)師出具的貴公司自成立以來(lái)歷年的完稅證明6、 收優(yōu)待或財(cái)政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批復(fù)和批準(zhǔn)證書(shū)，任何政府部門同意對(duì)公司供給“先征后返”、財(cái)政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等7、 有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于供給稅務(wù)擔(dān)保或代為擔(dān)當(dāng)納稅義務(wù)等方面的任何文件九、保險(xiǎn)1、公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表〔包括但不限于一般責(zé)任保險(xiǎn)、以外的全部保險(xiǎn)〕2、一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延的信函往來(lái)3、已按期繳清全部應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序〔第一步，先列個(gè)表，然后我們?cè)俅蛩闶欠裥枰┙o文件〕1、 任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的正在進(jìn)展的或已有明顯跡象說(shuō)明可能要發(fā)生的訴訟仲裁或者行政復(fù)議狀況和文括但不限于該訴訟仲裁和行政復(fù)議之有關(guān)文件、判決書(shū)或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最進(jìn)展2、 公司的財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序3、 司股東的已經(jīng)發(fā)生的正在進(jìn)展的或有明顯能要進(jìn)展的訴訟或者仲裁狀況和文件包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書(shū)和仲裁裁決，其最進(jìn)展4、 任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序5、 請(qǐng)說(shuō)明公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員是否涉及重大訴訟、仲裁或行政爭(zhēng)議事項(xiàng)或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭(zhēng)議中的地位(原第三)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由、管轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對(duì)處置結(jié)果和影響的推測(cè)，并供給有關(guān)法律文件十一、員工、福利、社保及住房公積金1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本，并說(shuō)明是否與全部員工本2、與公司的員工鼓勵(lì)機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老合同或打算，并且供給社會(huì)保險(xiǎn)登記證及年檢狀況3請(qǐng)公司供給蓋有政府部門公章的近三年的社會(huì)保險(xiǎn)與住房公積金繳納表其次局部 房地產(chǎn)工程文件一、房地產(chǎn)工程概述1、 請(qǐng)公司書(shū)面說(shuō)明全部在建、擬建及已完工工程狀況2、 請(qǐng)公司書(shū)面說(shuō)明土地儲(chǔ)藏狀況二、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)工程具體清單〔〕1、 工程立項(xiàng)及審批〔1〕工程環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)

要供給〔2〕工程投資備案證〔3〕用地預(yù)審意見(jiàn)已有土地證的工程不需要供給2、工程規(guī)劃〔1〕工程規(guī)劃意見(jiàn)書(shū)已有房產(chǎn)證〔2〕審定設(shè)計(jì)方案通知書(shū)的工程不需〔3〕關(guān)于設(shè)計(jì)的批復(fù)要供給〔4〕建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附件、附圖〔5〕建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件、附圖3、土地征用及拆遷已有房產(chǎn)證〔1〕關(guān)于征地的批復(fù)的工程不需〔2〕征地補(bǔ)償協(xié)議要供給〔3〕征地補(bǔ)償價(jià)款支付憑證或證明〔4〕征地結(jié)案報(bào)告〔5〕政府部門關(guān)于拆遷的批復(fù)〔6〕工程征地公告〔7〕拆遷安置補(bǔ)償方案〔8〕拆遷安置補(bǔ)償協(xié)議〔9〕房屋拆遷許可證拆遷補(bǔ)償費(fèi)支付憑證4、 土地使用權(quán)公開(kāi)出讓土地招拍掛成交確認(rèn)書(shū)國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同及其附件、補(bǔ)充協(xié)議國(guó)有土地使用證或房地產(chǎn)權(quán)證土地出讓金、土地使用費(fèi)及契稅繳納憑證〔〕協(xié)議出讓土地國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同及其附件、補(bǔ)充協(xié)議國(guó)有土地使用證或房地產(chǎn)權(quán)證土地出讓金、土地使用費(fèi)及契稅繳納憑證〔〕轉(zhuǎn)讓土地1〕原出讓合同受讓人簽署的出讓合同土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓登記文件〔適用于劃撥用地的轉(zhuǎn)讓〕5〕土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付憑證6〕〔〕〔4〕劃撥土地1〕土地使用權(quán)劃撥合同2〕國(guó)有土地使用證或房地產(chǎn)權(quán)證3〕政府主管部門簽發(fā)的關(guān)于同意劃撥的文件〔如，《國(guó)有土地劃撥打算書(shū)》〕4〕/證5、專項(xiàng)政府審批要供給〔1〕關(guān)于環(huán)境影響報(bào)告表/書(shū)的批復(fù)〔2〕消防審批：包括關(guān)于建筑設(shè)計(jì)消防審核的審批意見(jiàn)、關(guān)/計(jì)防火的審批意見(jiàn)〔3〕關(guān)于交通影響的評(píng)價(jià)意見(jiàn)〔4〕人防審批：人防工程初步設(shè)計(jì)審核批準(zhǔn)通知單、人防工程施工圖備案通知單〔5〕防震審批、節(jié)能審批、樹(shù)木伐移審批、綠化/園林審批/6、工程施工已有房產(chǎn)證要供給〔1〕建筑工程施工許可證及附件、附圖〔2〕施工單位資質(zhì)文件7、工程銷售〔1〕/預(yù)售許可證〔2〕/預(yù)售合同本及補(bǔ)充協(xié)議〔3〕公司關(guān)于商品房銷售/預(yù)售狀況的說(shuō)明〔4〕公司與銀行之間關(guān)于按揭貸款的銀企合作協(xié)議〔5〕銀行與購(gòu)房者之間的按揭協(xié)議本8、工程竣工驗(yàn)收〔1〕關(guān)于規(guī)劃、環(huán)保、消防等各單項(xiàng)驗(yàn)收的意見(jiàn)〔2〕竣工驗(yàn)收備案表〔3〕實(shí)測(cè)面積報(bào)告書(shū)要供給9、房屋全部權(quán)證書(shū)及權(quán)利限制文件10、 其他與工程建設(shè)相關(guān)的文件四、工程物業(yè)治理1、 前期物業(yè)治理前期物業(yè)治理合同物業(yè)治理公司資質(zhì)文件2