證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模考模擬試題(全優(yōu))

?證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？寄M試題(全優(yōu))

單選題（共60題）1、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月；半個月B.2個月；15個工作日C.1個月；15個工作日D.1個月；半個月【答案】B2、—個發(fā)達(dá)、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、上市公司發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)發(fā)行完畢。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A4、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B5、有義務(wù)在報(bào)價(jià)范圍內(nèi)與對手方達(dá)成交易，并維持市場流動性的參與者是（）。A.債券持有人B.金融入方C.雙邊報(bào)價(jià)商D.金融出方【答案】C6、無面額股票由于沒有票面金額，故不受不得低于票面金額發(fā)行的限制，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標(biāo)志性事件是（）。A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會成立B.中國證監(jiān)會成立C.中國證券業(yè)協(xié)會成立D.中國人民銀行成立【答案】A8、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且（）。A.交易手續(xù)復(fù)雜B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B9、關(guān)于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！盇.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A12、下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。A.針對個人投資者，同時(shí)也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A13、區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級人民政府B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監(jiān)會【答案】A14、影響股票價(jià)格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D15、資金盈余單位和資金需求單位直接進(jìn)行資金融通，并在兩者之間建立直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這反映了融資的（）。A.不可逆性B.差異性C.直接性D.分散性【答案】C16、在我國，中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D18、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯誤的是()。A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見【答案】D19、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C20、（2019年真題）證券委托方式有不同形式，可以分為（）和（）兩大類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、下列關(guān)于金融市場的說法正確的有（）。A.現(xiàn)代金融市場通常為有形與無形相結(jié)合的市場B.直接融資屬于金融市場的五大功能C.金融資產(chǎn)流動性本身并不直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求D.金融市場僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項(xiàng)、現(xiàn)代金融市場往往是無形的市場。B選項(xiàng)、直接融資不屬于金融市場的五大功能D選項(xiàng)、金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本?！敬鸢浮緾22、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計(jì)的制度不包括（）。A.更加寬松的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)B.更加規(guī)范的差異化表決制度C.更加合理的股份減持制度D.更有針對性的信息披露制度【答案】A23、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C24、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B25、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C26、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.12個小時(shí)B.18個小時(shí)C.24個小時(shí)D.36個小時(shí)【答案】C27、將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B28、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D29、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C30、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A31、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，其進(jìn)行基本面分析時(shí)，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B32、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A34、在考慮影響公司股價(jià)變動的因素時(shí)，對于公司經(jīng)營中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其流動性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A35、境外上市外資股包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A36、（）是指債務(wù)人一旦違約將給債權(quán)人造成的損失數(shù)額，即損失的嚴(yán)重程度。A.違約概率B.違約損失率C.違約風(fēng)險(xiǎn)暴露D.預(yù)期損失【答案】B37、在基本分析法中對宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對股票價(jià)格的影響，這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A38、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C39、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)?；饌浒缸裕ǎ┲掌?，基金合同生效。A.中國證監(jiān)會書面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)D.提交驗(yàn)資報(bào)告【答案】A40、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C41、企業(yè)利用設(shè)備提供商或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以支付租金的方式取得貴重機(jī)器設(shè)備的使用權(quán)，以減少設(shè)備購置資金占用的一種資金融通方式是（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】C42、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D43、在基金的費(fèi)用中，屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、債券利率的形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50％B.30％C.20％D.10％【答案】C46、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來看，它具有的特點(diǎn)是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B47、（2020年真題）跟據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配。”A.現(xiàn)金分紅；每日B.現(xiàn)金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C49、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。?A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D50、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A52、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D53、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識別的主要內(nèi)容包括（）。A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)B.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)C.感知風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)【答案】A54、持有人只能獲取一定股息但不能參加公司額外分紅的優(yōu)先股，不能被稱為（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C55、下列關(guān)于全球金融市場監(jiān)管的說法，錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B56、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。A.4000萬元B.5000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C57、下列屬于證