證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(名校卷)

?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(名校卷)

單選題（共60題）1、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆（每只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A3、對(duì)固定凈值型（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，投資者在申購、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購、贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C4、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①④【答案】A5、只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.等價(jià)發(fā)行【答案】B6、股票平價(jià)發(fā)行時(shí)，面值和發(fā)行價(jià)的關(guān)系是（）。A.發(fā)行價(jià)高于面值B.發(fā)行價(jià)等于面值C.發(fā)行價(jià)低于面值D.發(fā)行價(jià)可能高于面值，也可能低于面值【答案】B7、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對(duì)非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A8、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響【答案】B9、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A10、下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D12、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配。”A.現(xiàn)金分紅；每日B.現(xiàn)金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C13、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B14、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D15、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D16、企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D17、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)或二級(jí)市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)與一級(jí)市場(chǎng)【答案】A18、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下（）職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求【答案】C20、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】A21、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】C22、（2019年真題）基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入（）A.流動(dòng)負(fù)債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益【答案】D23、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B24、契約型基金的信托關(guān)系當(dāng)事人有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B26、我國企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開發(fā)行實(shí)行（）。A.注冊(cè)制B.審批制復(fù)核制C.核準(zhǔn)制審批制注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制復(fù)核制【答案】A27、期貨價(jià)格的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】B28、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價(jià)值B.票面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B29、國際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A30、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、完整性、時(shí)效性C.準(zhǔn)確性、完整性、時(shí)效性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性【答案】A31、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的（）項(xiàng)目。A.資產(chǎn)類B.負(fù)債類C.權(quán)益類D.綜合類【答案】B32、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D33、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，法律法規(guī)對(duì)借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)（）等因素的未來變化趨勢(shì)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B35、（2018年真題）滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A.除數(shù)修正法B.派許加權(quán)方法C.市值總價(jià)加權(quán)法D.加權(quán)平均法【答案】B36、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A37、（）將成為我國首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。A.主板B.科創(chuàng)板C.創(chuàng)業(yè)板D.新三板【答案】B38、以下（）不是我國其他類型國債的種類。A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券B.財(cái)政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C39、以下關(guān)于我國利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的說法，錯(cuò)誤的是（）?A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券B.我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B40、（2019年真題）衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。A.周轉(zhuǎn)率B.杠桿比率C.銷售利潤率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】B41、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C42、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、金融遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、（）是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D45、以下股票在深港通下的港股通范圍內(nèi)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A46、普通股股東可以優(yōu)先認(rèn)購新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。A.無限制B.按照個(gè)人經(jīng)濟(jì)實(shí)力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定【答案】D47、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、下列關(guān)于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值B.收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較低C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找鍰.平衡型基金的特點(diǎn)是成長的潛力較大【答案】D49、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動(dòng)表D.現(xiàn)金流量表【答案】A50、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B51、一般而言，套利交易需要遵循（）等原則。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B52、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C53、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B54、我國證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C55、下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A56、中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（）。A.無限責(zé)任公司B.股權(quán)兩合公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司【答案