證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷A卷含答案

?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷A卷含答案

單選題（共60題）1、（2018年真題）證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是（）。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C2、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是（）。A.國(guó)債B.地方債C.金融債D.公司債【答案】D4、（2018年真題）編制指數(shù)股價(jià)的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B5、下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員的說(shuō)法中，不正確的是()。A.不得公開與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸B.不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票【答案】A6、下列關(guān)于紅籌股的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D8、公司進(jìn)行并購(gòu)重組對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況的影響是（）。A.并購(gòu)重組能夠改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況B.并購(gòu)重組會(huì)使公司的經(jīng)營(yíng)狀況惡化C.并購(gòu)重組對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況沒有影響D.并購(gòu)重組不一定會(huì)改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況【答案】D9、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時(shí)，可以提供()服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D11、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。?A.德國(guó)B.美國(guó)C.英國(guó)D.希臘【答案】B12、（2018年真題）金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營(yíng)管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.資本管理C.合規(guī)管理D.制度管理【答案】A14、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A15、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提?。ǎ?。A.任意公積金B(yǎng).公益金C.住房公積金D.以上都不對(duì)【答案】A16、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時(shí)，可以提供（）服務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括()A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所B.對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D19、關(guān)于公司債券的分類，下列說(shuō)法正確的（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B20、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)【答案】B21、（2020年真題）關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過(guò)程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具【答案】A23、下列屬于我國(guó)反洗錢行政主管部門的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)人民檢察院【答案】A24、上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】B25、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動(dòng)應(yīng)采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C26、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C27、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、我國(guó)第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B31、關(guān)于公司債券，下面說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D32、基金管理費(fèi)率的大小，通常（）。A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比【答案】A33、關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C34、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金投資活動(dòng)應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則B.嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)C.不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過(guò)該私募基金實(shí)繳金額的30%【答案】D35、通過(guò)金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.擴(kuò)散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C36、（2020年真題）以下屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（）劃分的。A.委托訂單的數(shù)量B.買賣證券的方向C.委托價(jià)格限制D.委托時(shí)效限制【答案】C38、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券做市交易業(yè)務(wù)【答案】D39、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A40、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（??）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D41、IDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.國(guó)際存托憑證B.中國(guó)存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.全球存托憑證【答案】A42、下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C43、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來(lái)（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、投資者獲得上市公司送股時(shí)（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估B.需繳納所得稅C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估D.不需繳納所得稅【答案】B45、關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D46、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B47、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)（）A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C48、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）。A.①②③④B.②③C.①④D.①②③【答案】D49、基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A50、（2021年真題）科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（??）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C51、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B52、為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】A53、基金管理人作為受托人，必須履行()。A.誠(chéng)信義務(wù)B.保密義務(wù)C.信息披露義務(wù)D.誠(chéng)實(shí)義務(wù)【答案】A54、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D55、下列關(guān)于通貨膨脹的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.通貨膨脹既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用B.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象C.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲D.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上漲【答案】D56、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。A.200B.150C.100D.50【答案】C57、金融市場(chǎng)最重要的參與者是（）。A.政府部門B.工商企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人【答案】