證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案

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單選題（共60題）1、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、主板（中小企業(yè)板）上市公司的增發(fā)除了要滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括（）。A.最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六B.扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)C.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前十五個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價【答案】D3、傘形基金又稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D4、下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。A.票據(jù)市場B.回購市場C.債券市場D.同業(yè)拆借市場【答案】C5、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C7、不參與基金會計核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C8、會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D9、下列屬于財務(wù)風(fēng)險的主要特征的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、以下（）不屬于服務(wù)機構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.負責(zé)收取資產(chǎn)到期的本金和利息，將其交付予受托人B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務(wù)報告C.對過期欠賬服務(wù)機構(gòu)進行催收，確保資金及時、足額到位D.監(jiān)督證券化中交易各方的行為【答案】D11、保護基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D12、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍籌股D.紅籌股【答案】A13、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強高D.強低【答案】C14、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.組合基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D15、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資B.相對安全C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜【答案】C16、連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的處理，其處理方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C17、風(fēng)險管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.11、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、IDR是（）的簡稱。A.國際存托憑證B.中國存托憑證C.美國存托憑證D.全球存托憑證【答案】A20、根據(jù)保險業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險特征，保險公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴展類業(yè)務(wù)，以下屬于財產(chǎn)保險公司的基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)的是（）。A.責(zé)任保險B.農(nóng)業(yè)保險C.信用證保險D.分紅型保險【答案】A21、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D24、（2021年真題）下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說法，錯誤的是（??）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定【答案】A25、RQFII與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A26、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】C27、按信托財產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C28、以下哪項不是我國黃金市場具有的特點（）。A.投資與風(fēng)險分散功能進一步得到發(fā)揮B.參與主體類型多樣C.與實體經(jīng)濟和黃金產(chǎn)業(yè)密切關(guān)聯(lián)D.市場架構(gòu)初具模型【答案】D29、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅；每日B.現(xiàn)金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C30、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.存款準備金制度B.超額存款準備金C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】B31、（）年起發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲蓄國債（憑證式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D32、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件，說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B33、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D34、涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。A.全國人民代表大會B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券監(jiān)管部門【答案】B35、在我國，自股權(quán)分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.36【答案】B36、金融債券的發(fā)行主體是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D37、經(jīng)濟學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存人銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風(fēng)險性D.永久性【答案】C38、公開發(fā)行的債券，在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足（）的，發(fā)行失敗。A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】C39、為有效進行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場過熱時中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D40、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)表述不正確的有（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會實行會員負責(zé)制B.中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設(shè)觀察員C.法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的證券公司D.特別會員包括申請加入中國證券業(yè)協(xié)會的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)等【答案】A41、SEAQ系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D42、（）是風(fēng)險偏好、風(fēng)險限額以及日常風(fēng)險管理得以有效實施的重要保障。A.風(fēng)險預(yù)警B.風(fēng)險監(jiān)測C.風(fēng)險報告D.風(fēng)險控制【答案】B43、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D44、以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D45、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C47、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）。?A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D48、中國金融期貨交易所實行結(jié)算會員制度，結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A49、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.①③④【答案】D50、按照證券類機構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類，信用風(fēng)險主要來自但不限于以下（）業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C51、下列關(guān)于公司型基金的說法，正確的是（）。A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B52、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B53、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權(quán)。A.專門委員會B.監(jiān)席委員會C.會員大會D.理事會【答案】C54、（2018年真題）下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括()A.特定對象穩(wěn)定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險揭示D.投資者資金來源確認【答案】D56、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C57、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（