監(jiān)察審計(jì)部職能流程

現(xiàn)狀調(diào)查及分析報(bào)告附件A：廣州地鐵總公司監(jiān)察審計(jì)部部門描述第5頁共5頁目錄TOC\o"1-3"\h\z第一章部門概述 2第二章組織架構(gòu) 22.1.部門組織架構(gòu)圖 22.2.部門職級編制清單 2第三章部門職責(zé)描述 4第四章業(yè)務(wù)流程 54.1.業(yè)務(wù)流程清單 54.2.業(yè)務(wù)流程描述 5第五章管理制度 65.1.關(guān)于工程建設(shè)項(xiàng)目、經(jīng)營項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中違紀(jì)違法行為紀(jì)律處分的暫行規(guī)定 65.2.關(guān)于禮金、禮品及回扣的處理辦法 65.3.地鐵總公司黨委關(guān)于副局級以上領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女個(gè)人經(jīng)商辦企業(yè)的具體規(guī)定 6部門概述監(jiān)察審計(jì)部于2000年6月份成立，主要負(fù)責(zé)總公司黨風(fēng)黨紀(jì)的建設(shè)，對黨員、干部的監(jiān)察工作，全面負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)工作，確?？偣玖己玫呢?cái)經(jīng)紀(jì)律，負(fù)責(zé)廉政工作，對違紀(jì)違法事件和人員按政策處理。涉及的業(yè)務(wù)范圍或領(lǐng)域包括公司的信訪及案件查處，廉政的宣傳教育，招（評）標(biāo)工作，經(jīng)營審計(jì)，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)及基建審計(jì)。組織結(jié)構(gòu)圖（架構(gòu)）部門組織架構(gòu)圖部門職級編制清單部門全稱室、車間崗位名稱

（工種）定編人數(shù)現(xiàn)有人數(shù)空缺人數(shù)監(jiān)察審計(jì)部部長1監(jiān)察審計(jì)部副部長1對由總公司任命的經(jīng)營單位經(jīng)理進(jìn)行離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)及評議；對由總公司任命的經(jīng)營單位經(jīng)理進(jìn)行任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)及評議；對總公司經(jīng)營管理中的重要問題開展審計(jì)調(diào)查；配合上級機(jī)關(guān)的審計(jì)工作；配合總公司的紀(jì)檢監(jiān)察工作；參與企業(yè)經(jīng)營管理目標(biāo)的考評、考核工作。（二）紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督本企業(yè)執(zhí)行黨的路線、方針以及國家的法律、法規(guī)、政策的情況；負(fù)責(zé)對企業(yè)國有資產(chǎn)的保值增值情況進(jìn)行監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)流失；負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的貫徹落實(shí)情況；參與制定總公司的有關(guān)規(guī)章制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查落實(shí)、執(zhí)行情況；參與企業(yè)經(jīng)營管理目標(biāo)的考評、考核工作；調(diào)查處理違法違紀(jì)行為；受理本單位黨組織、黨員和群眾在黨紀(jì)、黨風(fēng)方面的檢舉、控告、申訴或建議、反映等；負(fù)責(zé)對員工開展遵紀(jì)守法、廉政勤政教育；負(fù)責(zé)指導(dǎo)下級黨組織的紀(jì)檢監(jiān)察工作，負(fù)責(zé)本單位紀(jì)檢監(jiān)察人員的政治、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程清單流程編號流程名稱流程簡要描述123456業(yè)務(wù)流程描述管理制度關(guān)于工程建設(shè)項(xiàng)目、經(jīng)營項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中違紀(jì)違法行為紀(jì)律處分的暫行規(guī)定關(guān)于禮金、禮品及回扣的處理辦法地鐵總公司黨委關(guān)于副局級以上領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女個(gè)人經(jīng)商辦企業(yè)的具體規(guī)定審計(jì)部門根據(jù)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的年度審計(jì)計(jì)劃確立審計(jì)項(xiàng)目；成立審計(jì)小組；制定審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施方案，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；向被審計(jì)單位發(fā)出審計(jì)通知書(應(yīng)在審計(jì)實(shí)施3日前送達(dá)),并要求其提供被審單位概況表；審計(jì)組進(jìn)駐被審計(jì)單位,與有關(guān)人員及部門初步接洽并通報(bào)有關(guān)工作程序及要求其配合事項(xiàng)；審計(jì)會計(jì)資料及調(diào)閱有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資料,檢查實(shí)物資產(chǎn),評價(jià)內(nèi)控制度,對審計(jì)重點(diǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性、關(guān)鍵性審查,取得充分證明力的證據(jù),形成工作底稿；將取證表交給被審計(jì)單位確認(rèn)，結(jié)束駐地審計(jì)；分類匯總審計(jì)底稿及取證結(jié)果,撰寫審計(jì)報(bào)告（征求意見稿；向被審計(jì)單位發(fā)征求意見稿，要求其在10天內(nèi)回復(fù)；考慮被審計(jì)單位的回復(fù)意見,確定審計(jì)報(bào)告,并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審定批準(zhǔn)；形成審計(jì)意