企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理通則

1DB21/Txxxx—2020企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理通則本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的基本要求、工作流程和內(nèi)容以及持續(xù)改進等。本標(biāo)準(zhǔn)適用于遼寧省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作以及各行業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制實施細(xì)則的制定工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T20002.4標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T23694、GB/T20002.4、GB/T33000及GB18218確定的以及下列術(shù)語和定義適合于本文件。3.1危險源辨識單元unitforhazardsourceanalysis為危險源識別和安全風(fēng)險評估確定的區(qū)域、部位、設(shè)備設(shè)施以及在區(qū)域、部位、設(shè)備設(shè)施實施的作業(yè)活動，或者以上兩者的組合。3.2三種狀態(tài)threestates人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。3.3三種時態(tài)threetenses在系統(tǒng)壽命周期內(nèi)的過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)和將來時態(tài)。2DB21/Txxxx—20203.4觸發(fā)事件triggerevents危險升級為事故時所需要的事件或者條件。3.5固有風(fēng)險inherentrisk在實施降低風(fēng)險措施前存在的安全風(fēng)險。3.6殘余風(fēng)險residualrisk在實施降低風(fēng)險措施后仍然存在的安全風(fēng)險。3.7安全風(fēng)險分級管控riskgradingcontrolandmanagementofsafety根據(jù)安全風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力及管控措施復(fù)雜和難易程度等因素而確定不同管控層級的安全管理方式。3.8事故隱患hiddendangerofaccident生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。3.9隱患排查治理identifyingandeliminatingofhiddenhazard企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查、消除或控制的的工作過程。3.10重大事故隱患majorhiddendangerofaccident危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患，簡稱重大事故隱患。4基本要求4.1工作目標(biāo)3DB21/Txxxx—20204.1.1企業(yè)應(yīng)落實安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理主體責(zé)任，對安全風(fēng)險全面管控，對事故隱患治理實行閉環(huán)管理。4.1.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位實際開展雙重預(yù)防機制建設(shè)并至少實現(xiàn)以下具體工作成果：——建立完善相關(guān)工作制度；——建立安全風(fēng)險管控清單；——繪制安全風(fēng)險圖；——設(shè)置安全風(fēng)險公告欄；——制作崗位安全風(fēng)險告知卡；——建立隱患排查治理臺帳；——存在重大風(fēng)險的制定重大風(fēng)險專項管控方案；——存在重大事故隱患的制定重大事故隱患治理方案；——推進安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理信息化建設(shè)。4.2工作職責(zé)4.2.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在雙重預(yù)防機制建設(shè)中履行以下職責(zé)：——貫徹執(zhí)行上級雙重預(yù)防機制工作有關(guān)要求；——明確各部門、崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查治理職責(zé)；——確保建立、實施、保持和持續(xù)改進雙重預(yù)防機制所需要的資源；——研究和批準(zhǔn)雙重預(yù)防機制建設(shè)工作方案；——調(diào)度、督促及檢查考核雙重預(yù)防機制建設(shè)工作情況；——督促落實重大安全風(fēng)險和重大事故隱患上報；——及時處理涉及雙重預(yù)防機制建設(shè)的重大問題。4.2.2企業(yè)各部門及管理人員應(yīng)按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的相關(guān)要求，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控和隱患排查治理工作。4.2.3企業(yè)各崗位從業(yè)人員應(yīng)具備參與崗位安全風(fēng)險辨識、評估和管控，以及隱患排查治理的能力，履行崗位安全風(fēng)險管控和隱患排查職責(zé)。4.3工作組織4.3.1企業(yè)應(yīng)明確負(fù)責(zé)組織雙重預(yù)防機制建設(shè)工作的部門。4.3.2雙重預(yù)防機制建設(shè)工作的部門應(yīng)配置相應(yīng)的專業(yè)人員；危險物品生產(chǎn)、儲存單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位等高危行業(yè)宜有注冊安全工程師參與雙重預(yù)防機制建設(shè)工作。4.3.3企業(yè)委托安全生產(chǎn)中介服務(wù)機構(gòu)、注冊安全工程師或?qū)＜覅f(xié)助雙重預(yù)防建設(shè)工作的，應(yīng)提供工作保障，落實建設(shè)期的督促、檢查及驗收，并負(fù)責(zé)驗收后的運行與持續(xù)改進。4.4制度化管理4.4.1企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求及時轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度并實施。4.4.2企業(yè)應(yīng)建立并完善雙重預(yù)防相關(guān)工作制度并由主要負(fù)責(zé)人審核簽發(fā)，工作制度內(nèi)容包括但不限于以下方面：——安全風(fēng)險管控和隱患排查治理責(zé)任制；——危險源辨識與安全風(fēng)險分級管控制度；——隱患排查治理制度；——安全生產(chǎn)費用提取及使用制度；——信息檔案管理制度；4DB21/Txxxx—2020——獎懲制度。4.4.3企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機制建設(shè)和運行工作資料歸檔。歸檔資料的內(nèi)容包括但不限于以下方面：——明確雙重預(yù)防機制建設(shè)工作責(zé)任部門的文件；——雙重預(yù)防機制建設(shè)工作方案；——教育培訓(xùn)計劃及記錄；——安全風(fēng)險辨識和分級管控清單；——隱患排查治理過程資料；——存在重大風(fēng)險的制定重大風(fēng)險專項管控方案；——存在重大事故隱患的制定重大事故隱患治理方案；——安全風(fēng)險圖；——內(nèi)部審核報告。5工作流程和內(nèi)容5.1基本流程和內(nèi)容5.1.1企業(yè)應(yīng)以風(fēng)險管控為主線構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化及常態(tài)化的雙重預(yù)防工作機制，基本流程包括規(guī)范具體工作程序和方法、培訓(xùn)人員、實施、評估與持續(xù)改進，宜依據(jù)《安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理機制建設(shè)基本流程》（附錄A）開展雙重預(yù)防機制建設(shè)。5.1.2企業(yè)雙重預(yù)防機制建設(shè)基本內(nèi)容包括：——策劃和準(zhǔn)備；——危險源辨識與風(fēng)險評估；——安全風(fēng)險管控；——安全風(fēng)險公告警示；——隱患排查治理。5.2策劃和準(zhǔn)備5.2.1企業(yè)應(yīng)以正式文件明確雙重預(yù)防機制建設(shè)工作責(zé)任部門。5.2.2企業(yè)應(yīng)制定工作方案，明確雙重預(yù)防工作目標(biāo)、實施內(nèi)容、保障措施、進度和責(zé)任要求等內(nèi)容。5.2.3企業(yè)應(yīng)制定規(guī)范具體工作程序和方法的作業(yè)指導(dǎo)書或指南。5.2.4企業(yè)應(yīng)圍繞本單位雙重預(yù)防工作開展分層次、有針對性的培訓(xùn)教育。5.2.5企業(yè)應(yīng)收集、處理與雙重預(yù)防機制建設(shè)相關(guān)資源與信息，包括但不限于以下方面：——相關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；——區(qū)域位置圖、總圖、工藝圖等圖紙；——原輔材料、中間產(chǎn)品及產(chǎn)品的理化性質(zhì)；——設(shè)施、設(shè)備說明書；——作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件；——相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢驗、檢測報告；——安全培訓(xùn)教育資料；——運行記錄、維修措施及應(yīng)急處置措施；——安全管理制度、安全技術(shù)規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案；——本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例等。——相關(guān)風(fēng)險管理資料。5DB21/Txxxx—20205.3危險源辨識5.3.1企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)、全面、無遺漏的進行危險源辨識，從自然條件、總圖布置、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、安全管理等方面進行辨識，覆蓋地上和地下的全部場所和區(qū)域，包括承包商占用的場所和區(qū)域。5.3.2在危險源辨識范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵循職責(zé)明確、范圍清晰、功能獨立、大小適中的原則合理劃分危險源辨識單元。5.3.3危險源辨識宜按照以下步驟進行：——系統(tǒng)查找危險源辨識單元中涉及的危險物質(zhì)、能量或能量載體；——參照GB6441、GB/T13861從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等方面分析危險物質(zhì)、能量或能量載體存在的方式、轉(zhuǎn)移途徑及其變化的規(guī)律，分析過程應(yīng)充分考慮危險源的三種狀態(tài)和三種時態(tài)。——對照GB6441或行業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)列出危險源辨識單元可能存在的安全風(fēng)險（事故）類型?！Y(jié)合危險源分析清晰描述誘導(dǎo)安全風(fēng)險的觸發(fā)事件。5.3.4企業(yè)應(yīng)將危險源辨識的結(jié)果填入《安全風(fēng)險辨識和管控清單》（附錄B）。5.3.5涉及危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存、使用和經(jīng)營的企業(yè)應(yīng)按照GB18218進行危險化學(xué)品重大危險源的辨識與分級。5.4安全風(fēng)險評估5.4.1企業(yè)應(yīng)對辨識出的各項安全風(fēng)險類型進行安全風(fēng)險評估。安全風(fēng)險評估應(yīng)依據(jù)GB/T27921采取定性、定量或定性與定量結(jié)合的方法。國家或行業(yè)已有相關(guān)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)的，從其規(guī)定；企業(yè)已建立并且取得行業(yè)內(nèi)或?qū)I(yè)機構(gòu)認(rèn)可的，按其執(zhí)行。5.4.2安全風(fēng)險評估宜采用風(fēng)險評估矩陣（RAM）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法，確定固有風(fēng)險等級和殘余風(fēng)險等級。5.4.3企業(yè)采用各種安全評估方法得出的安全風(fēng)險等級應(yīng)合理對應(yīng)到重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，安全風(fēng)險分級和可接受水平、色標(biāo)對應(yīng)關(guān)系見表1。表1安全風(fēng)險分級對照表>320一級5.4.4固有風(fēng)險評估涉及下列情形之一的應(yīng)確定為重大風(fēng)險：——辨識為危險化學(xué)品重大危險源的；——行業(yè)領(lǐng)域法規(guī)、政策規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范規(guī)定的重大風(fēng)險；——企業(yè)根據(jù)自身專業(yè)特點認(rèn)定的重大風(fēng)險。5.5安全風(fēng)險管控5.5.1企業(yè)應(yīng)參照GB/T24353制定安全風(fēng)險管控方針，選擇規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移或接受風(fēng)險。6DB21/Txxxx—20205.5.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)法規(guī)、政策規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定，從工程技術(shù)、安全管理、人員培訓(xùn)、個體防護、應(yīng)急處置等方面進行改進和完善安全風(fēng)險管控措施，并填入安全風(fēng)險辨識和管控清單。5.5.3企業(yè)應(yīng)按照安全風(fēng)險類型和等級分層、分專業(yè)落實安全風(fēng)險管控職責(zé)；安全風(fēng)險管控層級確定宜參照表2確定；安全風(fēng)險管控責(zé)任部門宜依據(jù)觸發(fā)事件的業(yè)務(wù)歸屬確定，并上述過程確定的結(jié)果填入安全風(fēng)險辨識和管控清單。表2安全風(fēng)險管控層級確定表--------5.5.4企業(yè)應(yīng)實施動態(tài)安全風(fēng)險管控，存在下列情形之一的宜升級管控：——存在隱患的場所、部位、作業(yè)；——涉及到變更和檢維修作業(yè)；——交叉作業(yè)或多專業(yè)協(xié)同作業(yè)；——根據(jù)自身行業(yè)領(lǐng)域特點認(rèn)定的情形。5.5.5企業(yè)重大安全風(fēng)險應(yīng)由主要負(fù)責(zé)人組織制定專項管控方案。重大安全風(fēng)險專項管控方案應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：——重大安全風(fēng)險描述；——控制風(fēng)險的管理制度、管理程序、管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程等制度措施?！档惋L(fēng)險的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料等，以及監(jiān)測預(yù)警、自動化控制，緊急避險、自救互救等信息化、自動化措施?！P(guān)鍵裝置、重點部位的責(zé)任人或者責(zé)任機構(gòu)?！鞔_的工作場所和崗位安全風(fēng)險告知牌及警示標(biāo)志的設(shè)置?！槍π詰?yīng)急預(yù)案、應(yīng)急救援組織及應(yīng)急救援人員配備，必要的防護裝備及應(yīng)急救援器材、設(shè)備、物資配備，應(yīng)急預(yù)案演練計劃?！詬徫话踩L(fēng)險及管控措施、應(yīng)急處置方法為重點的員工風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)內(nèi)容與要求。5.5.6企業(yè)應(yīng)按照危險源辨識單元編制安全風(fēng)險辨識和管控清單并依據(jù)管控專業(yè)和層級匯總成冊。5.5.7企業(yè)應(yīng)繪制安全風(fēng)險分布圖和安全風(fēng)險比較圖，圖例見《安全風(fēng)險圖》（附錄C）。安全風(fēng)險圖的繪制宜按照以下步驟進行：——將全部危險源辨識單元網(wǎng)格化；——在總平面布置圖和建筑平面圖上以各網(wǎng)格全部風(fēng)險中最高風(fēng)險等級對應(yīng)的代表顏色標(biāo)示網(wǎng)格的顏色，繪制安全風(fēng)險分布圖；——針對危險源辨識單元繪制其不同安全風(fēng)險類型的安全風(fēng)險比較圖。5.5.8企業(yè)應(yīng)利用信息化技術(shù)推動本單位風(fēng)險分級管控和隱患排查治理信息化建設(shè)，將安全風(fēng)險清單、安全風(fēng)險圖等資料電子化，建立并及時更新安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。5.6安全風(fēng)險公告警示5.6.1企業(yè)應(yīng)對重大風(fēng)險和較大風(fēng)險在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄和制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險類型及等級、觸發(fā)事件、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等7DB21/Txxxx—20205.6.2企業(yè)應(yīng)對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位設(shè)置明顯警示標(biāo)志。5.6.3企業(yè)應(yīng)以崗位安全風(fēng)險及管控措施、應(yīng)急處置方法為重點，強化員工風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)。對全體員工、承包商等確保其掌握所在崗位的安全風(fēng)險基本情況、管控責(zé)任、應(yīng)急措施，對實習(xí)、培訓(xùn)、短期到訪人員進行例行告知。5.7隱患排查治理5.7.1企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險辨識和管控清單作為隱患排查的基礎(chǔ)和依據(jù)，排查風(fēng)險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和失效環(huán)節(jié)。5.7.2隱患排查治理應(yīng)實行閉環(huán)管理和臺賬管理?！]環(huán)管理包括隱患排查計劃、排查、治理、驗收及評估、核銷工作?！[患排查治理臺賬主要包括隱患排查計劃表、隱患整改通知單、隱患治理方案、隱患復(fù)查驗收單及隱患登記表。5.7.3企業(yè)應(yīng)制定隱患排查計劃，明確隱患排查的事項、內(nèi)容、層級、責(zé)任人和頻次。應(yīng)對存在重大風(fēng)險和較大風(fēng)險的場所、部位、作業(yè)重點排查。隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點時段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查和外聘專家診斷式排查等。5.7.4企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計劃組織實施隱患排查，并依據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定確定的隱患的等級。涉及下列情形之一的事故隱患應(yīng)直接判定為重大事故隱——符合各行業(yè)領(lǐng)域重大事故隱患判定依據(jù)的情形；——符合企業(yè)規(guī)定重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)的情形。5.7.5隱患排查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應(yīng)及時將存在隱患、位置、不符合狀況、事故預(yù)警的方式、隱患等級等信息向從業(yè)人員通報。5.7.6企業(yè)應(yīng)按照職責(zé)分工實施隱患監(jiān)控和治理。5.7.7對于重大事故隱患，應(yīng)立即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告。企業(yè)重大事故隱患的報送內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因、隱患的危害程度和整改難易程度分析、隱患的治理方案。5.7.8重大事故隱患的治理方案應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實施，方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：——治理的目標(biāo)和任務(wù)；——負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員；——采取的方法和措施；——經(jīng)費和物資的落實；——治理的時限和要求；——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。5.7.9對于一般事故隱患，責(zé)任單位負(fù)責(zé)人應(yīng)按照整改意見確定整改措施，并立即組織整改。5.7.10企業(yè)應(yīng)按照隱患級別組織相關(guān)人員及時對已完成治理的隱患進行驗收。重大事故隱患整改復(fù)查驗收后，應(yīng)按規(guī)定向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門提出申請核銷。5.7.11企業(yè)應(yīng)利用信息化技術(shù)推動本單位隱患排查治理信息化建設(shè)，將事故隱患清單等資料電子化，建立并及時更新事故隱患數(shù)據(jù)庫。6持續(xù)改進6.1管理評審8DB21/Txxxx—20206.1.1企業(yè)應(yīng)定期開展系統(tǒng)性管理評審，持續(xù)監(jiān)控安全風(fēng)險管控、隱患排查治理效果。6.1.2企業(yè)的管理評審由負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機制建設(shè)工作的部門組織實施，時間間隔不應(yīng)超過12個月，并編制評審報告。評審報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：——制度化管理；——教育培訓(xùn)；——安全風(fēng)險管控；——隱患排查治理；——缺陷與改進。6.2變更管理6.2.1遇到下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)及時修改完善雙重預(yù)防工作體系，促進雙重預(yù)防機制有效運行：——新