《企業(yè)能力成熟度評估標準》（征求意見稿）編制說明

1一、任務(wù)來源，主要起草單位，參與起草單位中國中小企業(yè)協(xié)會制定的2023年團體標準修訂編制計劃，將《企業(yè)能力成熟度評估》列為標準編制項目，并于2023年4月17日在全國團體標準信息平臺上發(fā)布了立項公告。責任單位、起草單位為中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)能力建設(shè)工作委員會。參與起草單位有浙江省計算機信息系統(tǒng)集成行業(yè)協(xié)會、湖北省計算機信息系統(tǒng)集成協(xié)會、西安市信息系統(tǒng)運維行業(yè)協(xié)會、貴州省軟件行業(yè)協(xié)會、天津市中小企業(yè)協(xié)會、洛陽市安全防范產(chǎn)品協(xié)會等。二、制定標準的必要性和意義1、項目必要性現(xiàn)階段，針對企業(yè)的質(zhì)量管理有質(zhì)量管理體系認證、軟件開發(fā)有CMMI（軟件能力成熟度模型）、制造方面有智能制造能力成熟度評估方法，在其他專業(yè)方向也有細分的標準，但是在綜合實力方面卻沒有一套適合的評估準則，因此難以比較軟件企業(yè)和制造企業(yè)、工程企業(yè)和服務(wù)企業(yè)，諸如此類不同類型企業(yè)的能力水平孰高孰低。企業(yè)能力成熟度評估標準的制訂，填補了企業(yè)能力成熟度評估標準化建設(shè)方面的空白，有助于不同行業(yè)、不同專業(yè)方向的中小企業(yè)，在共性方面進行評估，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)、標準化能力建設(shè)、管理能力建設(shè)，以及人才培養(yǎng)方向等方面得到參考依據(jù)，獲得中小企業(yè)內(nèi)部改進、外部認證。2、項目意義本項目旨在推出易于理解、操作性強的一套標準，對中小企業(yè)的企業(yè)能力進行綜合評估，讓中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)能力建設(shè)委員會的工作開展有所依托，不僅為企業(yè)提供各類專業(yè)服務(wù)資源，還能用標準化的方法，展現(xiàn)企業(yè)綜合能力的成熟程度、優(yōu)勢和改進機會，幫助企業(yè)識別需改進和創(chuàng)新的過程，驅(qū)動企業(yè)改進和創(chuàng)新，增進顧客滿意和忠誠度，進而全面提升中小企業(yè)的核心競爭力。3、應(yīng)用前景本標準可以應(yīng)用于全國的中小企業(yè)對于自身綜合實力進行自評，也可以由行業(yè)協(xié)會或其他社會組織、評級機構(gòu)參照，對相關(guān)企業(yè)的企業(yè)能力成熟度進行評估。本標準還可以幫助中小企業(yè)更好地規(guī)劃企業(yè)的經(jīng)營管理活動，提高企業(yè)的策劃、實施、2檢查、改進的能力，持續(xù)實現(xiàn)企業(yè)市場競爭力水平的整體提升。三、主要工作過程中國中小企業(yè)協(xié)會企業(yè)能力建設(shè)工作委員會，自2020年成立以來始終致力于中小企業(yè)能力建設(shè)，輔導企業(yè)在各自擅長的領(lǐng)域開展能力建設(shè)工作，服務(wù)的企業(yè)涵蓋安防、系統(tǒng)集成、信息安全、建筑、環(huán)保、企業(yè)服務(wù)等眾多行業(yè)。自2023年1月，部分企業(yè)多次就企業(yè)能力建設(shè)的要素，與企業(yè)能力建設(shè)工作委員會進行探討，并提出對一個普適的、能衡量各類企業(yè)能力階段的標準的迫切要求。經(jīng)過充分調(diào)研，提交中國中小企業(yè)協(xié)會于2023年3月29日進行了“企業(yè)能力成熟度評估”團體標準立項。在協(xié)會企業(yè)能力建設(shè)工作委員會的組織下，本團體標準起草組在立項階段分析的基礎(chǔ)上，調(diào)研企業(yè)能力成熟度有關(guān)標準、法律法規(guī)、國家及行業(yè)政策精神，調(diào)研企業(yè)對企業(yè)能力成熟度評估的認識和預(yù)期，調(diào)研行業(yè)主管部門的需求，初步確定標準框架。進一步搜集國內(nèi)外“能力成熟度”方面的研究報告、模型架構(gòu)資料，以及相關(guān)的各類標準，形成了初稿。隨后，就能力成熟度的維度、評估方法等，面向全國企業(yè)進行了問卷調(diào)查，共有250余家中小企業(yè)提交問卷，意見基本與預(yù)設(shè)一致。從2023年8月起，起草組根據(jù)各方的意見，按照《標準化法》和團體標準有關(guān)規(guī)定，對標準不斷進行優(yōu)化，2024年3月，經(jīng)過審議，形成征求意見稿。四、制定標準的原則和依據(jù)，與現(xiàn)行法律、法規(guī)、標準的關(guān)系本標準的用語、格式按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。標準內(nèi)容的編制堅持以下原1．基于企業(yè)能力建設(shè)工作委員會的工作實際情況企業(yè)能力建設(shè)工作委員會是中國中小企業(yè)協(xié)會為推動產(chǎn)大中小企業(yè)更好地成長和發(fā)展，利用協(xié)會資源整合優(yōu)勢搭建企業(yè)能力評估、技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)、標準化能力建設(shè)、管理能力建設(shè)、人才培養(yǎng)的專業(yè)服務(wù)平臺。本委員會通過為企業(yè)提供各類專業(yè)服務(wù)資源，全面提升中小企業(yè)自身核心競爭力。在標準制定過程中，廣泛聽取各方意見，充分調(diào)研實際需求、論證指標要求，結(jié)合搭建企業(yè)能力評估平臺的具體情況，提煉出具有符合實際情況的標準、評定方法及原則。2．借鑒成熟經(jīng)驗起草組對ISO系列標準、合格評定系列標準、諸如CSMM等特定領(lǐng)域的能力成熟度模型，進行了深入研究、討論，結(jié)合廣泛調(diào)研，總結(jié)并借鑒了其中成熟、可行的評價方法、指標要本標準與現(xiàn)行法律、法規(guī)、標準均不存在沖突。五、主要條款的說明，主要技術(shù)指標的論述31、主要技術(shù)內(nèi)容本標準給出了各類企業(yè)從初始階段到優(yōu)化階段的不同發(fā)展階段所應(yīng)具備的能力要求。本標準通過將“企業(yè)能力成熟度”分解為2個層級指標，并制定詳細標準，幫助中小企業(yè)利用本標準建設(shè)、改進和維持自身能力；顧客利用本標準對企業(yè)能力進行評估；第三方機構(gòu)依據(jù)本標準對企業(yè)的能力成熟度進行客觀評估。與本標準更為具體的評價指標、評價方法、評定流程等技術(shù)內(nèi)容，將由后續(xù)的管理辦法另行規(guī)定，主要由符合GB/T27011《合格評定認可機構(gòu)要求》要求的評估機構(gòu)執(zhí)行，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整。今后將基于數(shù)據(jù)積累的基礎(chǔ)上，啟動本標準的修訂工作。2、技術(shù)要素企業(yè)能力成熟度的核心框架是過程、管理、技術(shù)、服務(wù)、組織、風險管理，涵蓋了中小企業(yè)通用的能力域。6個能力域分別細分7到9個方面，總共48指標，并將能力成熟度區(qū)分為5個等級，定義為初始級、成長級、成熟級、優(yōu)化級、領(lǐng)先級。每個等級通過對應(yīng)48個指標的綜合評價來確定。標準還對評估的步驟、評估工具和技術(shù)、評估報告的編寫進行了具體的規(guī)范，最后對評估結(jié)果的應(yīng)用進行說明。六、對國際標準和國外先進標準的采標程度，以及與國內(nèi)外同類標準水平的對比在國內(nèi)耳熟能詳?shù)腃MMI（CapabilityMaturityModelIntegration軟件能力成熟度集成）、BIM標準（BuildingInformationModeling建筑信息模型）,美國項目管理協(xié)會（PMI）提出了項目管理成熟度模型（PM-OPM3）、人員能力成熟度模型（PCMM）、系統(tǒng)工程能力成熟度模型，在本標準制定的過程中都有所借鑒。國內(nèi)尚沒有通用的、公認的“企業(yè)能力成熟度”相關(guān)標準，已有的相關(guān)標準都針對專門產(chǎn)業(yè)，例如軟件開發(fā)、智能制造，或其他細分領(lǐng)域。當然，這些標準，例如“軟件能力成熟度模型”團體標準（CSMM），我們在制定標準時也有一定借鑒，但沒有直接采用相關(guān)內(nèi)容。此外，現(xiàn)有的推薦標準GB/T27011《合格評定認可機構(gòu)要求》、GB/T27024《合格評定人員認證機構(gòu)通用要求》，其評審流程和方法，有一定參考和引用。3、與國內(nèi)外同類標準的對比國內(nèi)外的同類標準，都僅限于針對某一領(lǐng)域的企業(yè)能力進行評價，不適用于普遍的企業(yè)能力，難以衡量軟件企業(yè)和制造企業(yè)、工程企業(yè)和服務(wù)企業(yè)，諸如此類不同類型企業(yè)的綜合4企業(yè)能力成熟度評估標準的制訂，填補了企業(yè)綜合能力評估標準化建設(shè)