企業(yè)規(guī)章制度,設(shè)立的合法性

本文格式為Word版下載后可任意編輯和復(fù)制第第頁企業(yè)規(guī)章制度,設(shè)立的合法性

淺談企業(yè)規(guī)章制度的合法操作

《勞動合同法》第四條：用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動規(guī)章制度，保障勞動者享有勞動權(quán)利、履行勞動義務(wù)。

用人單位在制定、修改或者打算有關(guān)勞動酬勞、工作時(shí)間、休息休假、勞動平安衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或者全體職工爭論，提出方案和意見，與工會或者職工代表公平協(xié)商確定。

在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)打算實(shí)施過程中，工會或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善。

用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)打算公示，或者告知?jiǎng)趧诱摺?/p>

《勞動合同法》對企業(yè)制定規(guī)章制度提出了更高要求，法律限制更趨嚴(yán)格。那么，企業(yè)制定規(guī)章制度潛在著哪些風(fēng)險(xiǎn)，形成法律風(fēng)險(xiǎn)的主要緣由何在，應(yīng)如何規(guī)避或防范這些風(fēng)險(xiǎn)，以便制定出一套行之有效且符合法律規(guī)定的規(guī)章制度，防范勞動用工管理和人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)，已成為企業(yè)必需仔細(xì)討論和處理的重要問題。

雖然《勞動合同法》給予了企業(yè)有制定內(nèi)部規(guī)章制度的權(quán)利，但假如企業(yè)不依據(jù)法律規(guī)定的內(nèi)容和程序制定內(nèi)部規(guī)章制度，就會失去法律效力，存在嚴(yán)峻的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)也將為此擔(dān)當(dāng)民事賠償、行政懲罰等法律責(zé)任。

（一）一些規(guī)章制度因無法律效力而失去作為審理勞動爭議案件依據(jù)的作用。

最高人民法院《關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條明確規(guī)定，用人單位的規(guī)章制度，只有通過民主程序制定，不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動者公示的，且不與勞動合同、集體勞動合同相沖突，才可以在勞動仲裁和司法審判中作為審理勞動爭議案件的依據(jù)。否則，用人單位的規(guī)章制度將會不予適用。

（二）企業(yè)可能擔(dān)當(dāng)民事賠償責(zé)任。

《勞動合同法》第八十條規(guī)定，用人單位直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，給勞動者造成損害的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

（三）企業(yè)可能擔(dān)當(dāng)行政責(zé)任。

《勞動合同法》第八十條規(guī)定，用人單位直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的無效，由勞動行政部門責(zé)令改正，賜予警告。

（四）勞動者可以隨時(shí)解除勞動合同。

《勞動合同法》第38條規(guī)定，用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動者權(quán)益的，勞動者可以隨時(shí)通知用人單位解除勞動合同。

（五）企業(yè)失去了抵擋勞動爭議風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)有力的手段。

企業(yè)制定規(guī)章制度的主要目的是維護(hù)企業(yè)日常管理及生產(chǎn)正常秩序，提高勞動生產(chǎn)率，提升企業(yè)文化內(nèi)涵，制造和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系。同時(shí)，由于勞動爭議的簡單多樣，僅靠勞動合同是不夠的，企業(yè)更需借助規(guī)章制度才能處理解決。因此，作為調(diào)解勞動爭議的重要依據(jù)的企業(yè)規(guī)章制度，在處理勞動爭議時(shí)具有不行替代性。假如制定的規(guī)章制度無效，企業(yè)在處理勞動爭議時(shí)將陷于被動局面，遭受不必要的損失，也失去了企業(yè)抵擋勞動爭議風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)有力的手段。

案例一：某公司以連續(xù)曠工12天為由，單方解除了張某的勞動合同關(guān)系，并準(zhǔn)時(shí)辦理

了退工等相應(yīng)手續(xù)。辦理退工手續(xù)后，張某向勞動爭議仲裁委員會申請勞動仲裁，要求支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。庭審中，雙方各執(zhí)一詞：張某拿出了自己手寫的請假條以及部門經(jīng)理的批準(zhǔn)證明，用以證明這期間屬于請事假而非曠工；而用人單位則出具了經(jīng)過張某曾經(jīng)簽收的《員工手冊》。該《員工手冊》明確規(guī)定了各級員工的請假審批程序：“員工一次性請假1天以內(nèi)的，由部門主管審批；一次性請假3天以內(nèi)的，由部門經(jīng)理審批；一次性請假5天以內(nèi)的，由部門部總審批；一次性請假7天以內(nèi)的，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；一次性請假8天以上的，由總經(jīng)理批準(zhǔn)；否則，視為曠工”。同時(shí)，單位還規(guī)定了“連續(xù)曠工10天以上屬于嚴(yán)峻違反規(guī)章制度，可以解除勞動合同關(guān)系”。勞動爭議仲裁委員會認(rèn)為：單位的規(guī)章制度經(jīng)過員工簽收，是合法有效的；而張某供應(yīng)的請假條并沒有根據(jù)單位《員工手冊》規(guī)定的程序辦理，手續(xù)不合法，應(yīng)視為曠工。依據(jù)法律的規(guī)定，單位在有合法證據(jù)證明員工嚴(yán)峻違反用人單位的規(guī)章制度的狀況下是可以單方解除勞動合同關(guān)系的。勞動爭議仲裁委員會據(jù)此支持了單位的主見。

案例二：謝某是一家大型中外合資企業(yè)一位流水線上的員工，因?qū)δ杲K獎(jiǎng)數(shù)額問題和單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)生爭議。由于一時(shí)心情難以掌握，該員工將流水線上的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備拆下并公開起來，致整條生產(chǎn)線停工一天，單位無法按時(shí)交貨，不得不擔(dān)當(dāng)延遲交貨的違約金10萬元。企業(yè)當(dāng)即打算解除與該名員工的勞動合同關(guān)系，員工不服，提起了勞動爭議仲裁申請，要求恢復(fù)勞動關(guān)系。仲裁過程中，單位供應(yīng)了經(jīng)員工簽字認(rèn)可的《員工手冊》，該《員工手冊》中的獎(jiǎng)懲制度里面明確規(guī)定了“破壞生產(chǎn)設(shè)備”屬于違紀(jì)行為，而且也同時(shí)明確規(guī)定了關(guān)于“嚴(yán)峻”違反規(guī)章制度的標(biāo)準(zhǔn)，即對公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到3萬元及以上者為“嚴(yán)峻”。最終，勞動爭議仲裁委員會駁回了謝某的懇求。

點(diǎn)評：上述兩個(gè)案例最終都是以企業(yè)勝訴告終。企業(yè)勝訴的緣由在于這兩個(gè)企業(yè)的規(guī)章制度比較科學(xué)和完善。案例一中企業(yè)對員工請假審批手續(xù)事先作出了具體的規(guī)定，員工張某請假12天沒有根據(jù)規(guī)定的請假手續(xù)辦理請假事宜，最終被認(rèn)定為曠工，且該企業(yè)的規(guī)章制度也明確了連續(xù)曠工10天即屬于嚴(yán)峻違反企業(yè)規(guī)章制度的行為。案例二中，企業(yè)對于違紀(jì)行為的“嚴(yán)峻”標(biāo)準(zhǔn)作出了界定，謝某破壞生產(chǎn)設(shè)備給企業(yè)造成的損失超過了企業(yè)預(yù)先規(guī)定的“嚴(yán)峻”標(biāo)準(zhǔn)，屬于嚴(yán)峻違紀(jì)的行為。由此可見，企業(yè)規(guī)章制度不僅僅在管理過程中扮演著極其重要的角色，同時(shí)也是企業(yè)在勞動爭議中制勝的關(guān)鍵所在。規(guī)范的規(guī)章制度可以使企業(yè)在勞動爭議處理中把握主動權(quán)，降低敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。

二、企業(yè)規(guī)章制度存在法律風(fēng)險(xiǎn)的主要緣由是《勞動合同法》在給予企業(yè)規(guī)章制度制定權(quán)的同時(shí)，為了防止企業(yè)權(quán)利的濫用，也規(guī)定了企業(yè)規(guī)章制度制定的法律要求。法律對企業(yè)規(guī)章制度制定的要求包括兩個(gè)方面，一是實(shí)體內(nèi)容方面，二是程序方面。企業(yè)一些規(guī)章制度看似特別詳盡嚴(yán)謹(jǐn)，卻在內(nèi)容和程序上與法相悖，是存在法律風(fēng)險(xiǎn)的主要緣由。

（一）制定主體不適格。

為保證所制定的勞動規(guī)章制度在本單位范圍內(nèi)具有統(tǒng)一性和權(quán)威性，勞動規(guī)章制度制定主體應(yīng)是用人單位。企業(yè)某個(gè)部門制定并以部門名義發(fā)布的規(guī)章制度則存在著法律效力風(fēng)險(xiǎn)。

（二）內(nèi)容不合法、不合理。

《勞動法》、新《勞動合同法》以及最高人民法院《關(guān)于勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》都明確規(guī)定企業(yè)制定的規(guī)章制度不得違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定。這里的合法是指全部的法律、法規(guī)和規(guī)章，包括：憲法、法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、民族自治地方依法制定的自治條例和單行條例，以及關(guān)于勞動方面的行政規(guī)章。

實(shí)踐中，一些單位制定的內(nèi)部規(guī)章制度不同程度存在著違法內(nèi)容，有的在工時(shí)、休假、

加班等方面違反國家規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)；有的規(guī)定員工在勞動合同期間不能結(jié)婚生育，上下班要搜身檢查，嚴(yán)峻侵害了公民的基本權(quán)利；有的規(guī)定員工入職要交一筆保證金；有的隨便延長員工工作時(shí)間而不發(fā)加班工資等等，這些規(guī)章制度都是無效的。

企業(yè)規(guī)章制度除合法外，還應(yīng)合理。一些法律沒有具體規(guī)定的內(nèi)容，需要用人單位在規(guī)章制度中明確、詳細(xì)規(guī)定。如新《勞動合同法》第三十九條規(guī)定，勞動者嚴(yán)峻違反用人單位的規(guī)章制度或者嚴(yán)峻失職，營私舞弊，給用人單位造成重大損害的，用人單位可以解除勞動合同，無需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。但是何謂“嚴(yán)峻違章”、“嚴(yán)峻失職”、“重大損害”，法律沒有做出詳細(xì)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)依據(jù)所處的行業(yè)、員工從事的崗位、擔(dān)當(dāng)?shù)穆殑?wù)等詳細(xì)狀況，合理確定員工行為嚴(yán)峻與否，把握員工違章和損失的“度”.一般來說，企業(yè)規(guī)章制度不得違反正常的常規(guī)推斷標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)為大多數(shù)人所認(rèn)同。假如這個(gè)規(guī)章制度被一個(gè)企業(yè)的大多數(shù)職工認(rèn)同了，那么就是合理的，假如大多數(shù)人認(rèn)為不合理，那么這個(gè)規(guī)定就有問題，也就失去了“合理性”.

完善的規(guī)章制度可以關(guān)心企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理。不完善的規(guī)章制度可能使企業(yè)適得其反，不但達(dá)不到關(guān)心企業(yè)規(guī)范管理的目的，反而可能會給企業(yè)帶來麻煩。

案例：小劉2022年7月進(jìn)入某高科技公司工作，公司發(fā)放的《員工手冊》規(guī)定：員工實(shí)行每周六天工作制，工作時(shí)間為上午8：30—12：00，下午13：00—17：30。2022年5月合同到期后，小劉離開公司，同時(shí)要求公司支付工作兩年期間的周六加班工資近6萬元，公司認(rèn)為自己僅僅在《員工手冊》上規(guī)定了周六工作，事實(shí)上公司并非每周六都支配員工工作，且即使支配周六加班，加班工資都已在平常的工資中支付，不同意支付。協(xié)商不成，小劉提起勞動仲裁。案件經(jīng)仲裁、一審，庭審中，小劉供應(yīng)了公司的《員工手冊》作為公司支配自己每周六加班的證據(jù)，在公司沒有供應(yīng)有力證據(jù)支持自己主見的狀況下，法院最終判決支持了小劉加班工資的訴訟懇求。

點(diǎn)評：該案企業(yè)敗訴的教訓(xùn)無疑是深刻的?，F(xiàn)實(shí)中，許多企業(yè)的規(guī)章制度有類似的狀況。如有的企業(yè)在規(guī)章制度中規(guī)定，員工每天的工作時(shí)間是10小時(shí)，但其實(shí)每天工作沒有那么久。假如有這樣的規(guī)定，將來員工拿企業(yè)的規(guī)章制度去打官司的，公司提不出相反的證據(jù)的狀況下，敗訴確定是企業(yè)的。所以，企業(yè)在制定規(guī)章制度時(shí)，切記要符合規(guī)范和完善。

（三）程序不合法。

《勞動合同法》第四條規(guī)定，用人單位在制定、修改或打算直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或者全體職工爭論，提出方案和意見，與工會或者職工代表公平協(xié)商確定。在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)打算實(shí)施過程中，工會或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善。用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)打算公示，或者告知?jiǎng)趧诱?。該條款較《勞動法》第四條，最大的進(jìn)展就在于加強(qiáng)了法律對制定、修改或者打算勞動規(guī)章制度的程序規(guī)定。企業(yè)在制定規(guī)章制度的過程中，必需嚴(yán)格履行新《勞動合同法》規(guī)定的程序要件。只有經(jīng)過公平協(xié)商、公示或告知?jiǎng)趧诱叻ǘǔ绦蛑贫ǖ囊?guī)章制度，才具有法律約束力。否則，企業(yè)規(guī)章制度會因制定程序缺失而無效。

制定規(guī)章制度的詳細(xì)操作方法：第一步確定規(guī)章制度的內(nèi)容；第二步擬定；第三步經(jīng)職工代表大會或全體職工爭論，提出方案和意見；第四步與工會或者職工代表公平協(xié)商確定；第五步公示和確認(rèn)。

三、防范企業(yè)制定規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)的對策建議企業(yè)規(guī)章制度是維持企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)、快速進(jìn)展的重要保障，具有不行替代的重要作用。但是規(guī)章制度是把雙刃劍，要依法制定，嚴(yán)格執(zhí)行。只有合法有效并且嚴(yán)格執(zhí)行的企業(yè)規(guī)章制度，才能強(qiáng)有力的支撐企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展，有效防范企業(yè)勞動用工法律風(fēng)險(xiǎn)。否則，規(guī)章制度就將成為企業(yè)管理的障礙。

（一）成立職工代表大會，健全工會組織，發(fā)揮工會橋梁和監(jiān)督作用。

新《勞動合同法》給予了企業(yè)職工代表大會和工會關(guān)心、指導(dǎo)勞動者與用人單位依法訂立和履行勞動合同，并與用人單位建立集體協(xié)商機(jī)制，維護(hù)勞動者的合法權(quán)益；直接涉及勞動者切身利益規(guī)章制度的公平協(xié)商確定權(quán)；勞動規(guī)章制度實(shí)施過程中的建議修改權(quán)等職權(quán)。因此，企業(yè)需建立健全職工代表大會和工會組織，在制定規(guī)章制度時(shí)，要與職工代表大會或工會充分協(xié)商，爭論確定直接涉及勞動者切身利益的內(nèi)容；實(shí)施時(shí)，要敬重職工個(gè)人或代表及工會的修改建議，完善規(guī)章制度相關(guān)內(nèi)容，充分發(fā)揮工會的橋梁和監(jiān)督作用。

（二）依法制定，確保合法有效。

企業(yè)制定規(guī)章制度必需做到制定主體適格、內(nèi)容合法、合理且程序完善，不得違反公序良俗，不得與勞動合同和集體合同相沖突。另外，企業(yè)需留意以下細(xì)節(jié)：

1.企業(yè)要重點(diǎn)留意法律的一些強(qiáng)制性規(guī)定，不得違反。

2.規(guī)章制度中應(yīng)避開沒有責(zé)任的條款。

3.規(guī)章制度中不能規(guī)定本應(yīng)在合同中商定的事項(xiàng)。

雖然新《勞動合同法》從程序上加大了企業(yè)制定規(guī)章制度的限制，但企業(yè)仍舊享有比較大的自主權(quán)。而勞動合同中的事項(xiàng)卻是雙方當(dāng)事人協(xié)商確定的事項(xiàng)。因此兩者有著本質(zhì)的區(qū)分。實(shí)踐中，仲裁機(jī)構(gòu)和法院在衡量企業(yè)規(guī)章制度的效力時(shí)，往往會認(rèn)為，凡是應(yīng)當(dāng)由雙方協(xié)商確定的事項(xiàng)，假如沒有經(jīng)過協(xié)商而由單位單方面在規(guī)章制度中進(jìn)行規(guī)定時(shí)，一般狀況下都不會作為審理案件的依據(jù)。

4.明確規(guī)章制度的效力范圍。

規(guī)章制度制定時(shí)應(yīng)明確其效力范圍，即對哪些人有效，在哪些場合有效，適用于哪些事情，什么時(shí)候生效，有無溯及力等。

日常操作提示：

規(guī)章制度的公示在勞動爭議中至關(guān)重要。

1.將規(guī)章交由每個(gè)員工閱讀，并且在閱讀后簽字確認(rèn)。閱讀規(guī)章的簽字確認(rèn)，可以通過制作表格進(jìn)行登記，也可以制作單頁的聲明由員工簽字，內(nèi)容應(yīng)包括員工確認(rèn)“已經(jīng)閱讀”并且承諾“同意”或“遵守”；

2.在廠區(qū)將規(guī)章內(nèi)容公告，并且將公告的現(xiàn)場進(jìn)行拍照、錄像等方式的記錄備案，并可由廠區(qū)的治安、物業(yè)管理等人員見證；

3.召開職