國際經濟法學科理論論文

第第頁國際經濟法學科理論論文「摘要伴隨市場國際化產生國際調節(jié)機制。國際調節(jié)同市場調節(jié)、各國的國家調節(jié)互相配合、制約，相輔相成，共同構成國際市場調節(jié)機制體系。國際調節(jié)需要相應的法律予以規(guī)制和保障。這種規(guī)范國際調節(jié)、調整國際經濟調節(jié)關系的法律，即為國際經濟法。國內外國際經濟法學界普遍認為，國際經濟法調整國際經濟關系。他們把平等主體間一般商品貨幣關系即商事關系也納入進去，是一種大國際經濟法觀點。大國際經濟法觀點的產生有其歷史根源。以WTO為代表的國際調節(jié)及其立法的產生和發(fā)展，將促使人們對傳統(tǒng)國際經濟法理論作反思，并在國際經濟調節(jié)及其立法的基點上重構國際經濟法學科理論體系。

「關鍵詞國際調節(jié)，國際經濟法，規(guī)制與保障

一、市場國際化與國際調節(jié)的產生和發(fā)展

市場是隨著商品交換關系的產生、發(fā)展而產生、發(fā)展的。市場作為商品交換關系的總和，它涵蓋著一定社會經濟的各行業(yè)、部門及生產、流通、分配和消費等再生產各環(huán)節(jié)，它是由社會經濟的各種結構及運行組成的一定的社會經濟系統(tǒng)，猶如自然界各個生態(tài)系統(tǒng)一般。在同一市場中，各種要素有機聯系和制約，形成完整的體系。早在資本主義社會以前，社會經濟形態(tài)尚處于自給自足的自然經濟時代，各國和各地區(qū)就存在著許許多多相對獨立、彼此基本隔絕的市場。后來由于商品經濟發(fā)達，加之消除了封建割據，各國范圍內的各個分散的小市場相互滲透、融匯，形成了全國統(tǒng)一的市場體系，此亦即所謂“國民經濟體系”。很早以前，也出現一些跨越國境的商品交換活動。只是由于過去交通、通訊等條件限制，特別是各國政權當局的嚴格管制，加之當時商品經濟不發(fā)達，社會經濟自身缺乏強烈要求，跨國境的商品交換長期未得到發(fā)展，更形成不了國際市場。近代以來，由于科技和生產力發(fā)展，推動著商品經濟進一步發(fā)達，科技發(fā)展同時還使交通和人們間其他聯系工具和方式更加發(fā)達，跨國境的商品交換和其他經濟交往逐漸發(fā)達起來。20世紀終于出現規(guī)?？涨暗氖袌鰢H化和全球化趨勢，國際市場逐漸形成，并在繼續(xù)發(fā)展。市場國際化作為一種趨勢和過程，是逐漸形成和發(fā)展的，并呈階段性。如果說中世紀末航海技術和航海事業(yè)的發(fā)達及隨后發(fā)生的一系列殖民戰(zhàn)爭，可視為市場國際化的前奏，那么，19與20世紀之交，輪船、火車、航空及電話、電報業(yè)的興起，以及后來發(fā)生的兩次世界大戰(zhàn)，則正式拉開了市場國際化的序幕。

至20世紀末葉，由于電子信息時代的到來，加之兩大陣營對壘的冷戰(zhàn)局面結束，各國政府的管制措施相應放松或取消，為國際經濟聯系創(chuàng)造了適宜的國際環(huán)境，市場國際化和全球化進入了一個迅速、全面和深刻的發(fā)展階段。推動市場國際化進程加快的因素很多，但最根本的還是高科技的迅猛發(fā)展，只有它才為全球化提供堅實的物質條件和現實可能性。在因特網上，人們可以足不出戶而通過點擊鼠標即可同全球任何地方的人們發(fā)生各種聯系，實現信息、商品、資本和技術的流通。其速度、規(guī)模和范圍是過去包括在諸如鐵路、航海、航空以及電話、電報等交通、信息條件下所不能比擬的——過去人們所談論的市場國際化和全球化，當時主要還是一種理念化的東西，如今它已是任何人都不能否認的一種現實的狀態(tài)和趨勢。市場作為社會經濟的一個系統(tǒng)和體系，其中的各種經濟要素的結構比例關系大致均衡和協調，并且是在不斷的“不協調——協調——不協調”的矛盾運動中求得協調；經濟的總體運行大致平穩(wěn)和逐步發(fā)展，并且是在不斷的跌宕起伏中求得穩(wěn)定和發(fā)展。這是什么原因？其中必然有某種機制和力量在發(fā)揮作用。而事實上，影響社會經濟結構和運行的力量和作用機制不僅存在，而且多種多樣。其中有些是正面起維護、促進作用的，有些則是反面起阻礙、破壞作用的。對于社會經濟結構和運行能夠或起碼當初期望能夠發(fā)揮維護、促進作用的力量和機制，被稱為調節(jié)機制。這種調節(jié)機制可以分為社會經濟內部（自身固有）的與外部的兩類。內部調節(jié)機制主要指市場調節(jié)，即價值規(guī)律和供求關系的自發(fā)作用。外部調節(jié)機制是指諸如政治的、社會的等各種力量和因素對社會經濟結構和運行自覺施加的影響。后者例如20世紀以來發(fā)生和逐漸加強的國家調節(jié)（在各社會主義國家稱為“計劃調節(jié)”）。

西方資本主義國家在成功以后實行市場經濟體制。在資本主義自由競爭階段，國家基本上不介入社會經濟生活，其調節(jié)機制基本上是一元化的市場調節(jié)。19世紀末出現生產社會化并形成壟斷以后，市場機制由于自身固有缺陷已不能充分有效地調節(jié)經濟，國家調節(jié)應運而生。它在市場調節(jié)基礎上發(fā)揮配合、輔助有時甚至是主導性的調節(jié)作用。這就是調節(jié)機制的二元化。因市場國際化而形成的國際市場，也需要有相應的調節(jié)機制。國際市場的基本調節(jié)機制仍然是市場調節(jié)，只不過它是一種國際性的市場調節(jié)。但是，一方面由于市場機制本身也存在著諸如市場障礙、市場的唯利性、市場盲目性與滯后性等固有缺陷，[1]（P15-23）單靠它難以實現充分和有效的調節(jié)；更為重要的是國際市場乃主要由各國的涉外市場共同構成，國際市場經濟活動主體來自各國，他們分別受到各自國家的管理和調節(jié)。也就是說，國際市場仍然受到各國的國家調節(jié)。各國的國家調節(jié)措施和力度不同，妨礙國際市場上市場機制的統(tǒng)一調節(jié)作用，并直接阻礙著國際市場的形成和發(fā)展。例如各國設置的關稅和各種非關稅壁壘即如此。因此，國際市場迫切需要有新的調節(jié)機制，藉以協調或統(tǒng)一規(guī)制各國的國家調節(jié)，并彌補市場調節(jié)固有的不足。這種調節(jié)機制即為國際性調節(jié)，或稱國際調節(jié)。這樣一來，國際市場的調節(jié)機制便“三元化”了。[2]（P13-18）

國際調節(jié)的產生和發(fā)展是同市場國際化進程同步的。因為沒有國際性市場，便沒有國際性調節(jié)的必要；而沒有相應的國際調節(jié)，國際市場便難以正常運行，甚至難以形成。同前面所述市場國際化的發(fā)展階段相適應，國際調節(jié)的形成和發(fā)展也呈現著階段性。在國際市場萌芽階段，市場的規(guī)模和運行主要由相關各國奉行的外貿政策的自由和開放性程度決定，各相關國家偶爾也會進行政府間的協商和協調。19世紀以后，首先在歐洲，由于資本主義商品經濟和跨國境經濟貿易活動逐漸發(fā)達，各國間進行的雙邊或多邊協商增多。1815年還出現“歐洲協作”這種多國協作形式，在其存續(xù)整整一個世紀中召開了一系列多邊協商會議，形成了比較連續(xù)和穩(wěn)定的協商制度。19世紀中期，歐洲國家在亞當·斯密和李嘉圖的經濟學理論指導下，放棄長期奉行的重商主義，一度掀起貿易自由化高潮。1880年英、法兩國率先簽訂具有歷史意義的第一個自由貿易雙邊協定——“科布登——切維勒爾條約”，并首創(chuàng)無條件最惠國待遇模式。在英、法的帶動下，歐洲各國之間簽訂了一系列雙邊自由通商、航海條約，還簽訂了萊茵河自由航行公約。這些即為早期的國際性調節(jié)措施，這些措施使當時國際貿易額大幅度上升。（P4）

隨著國際貿易和其他國際經濟聯系的發(fā)展，在對國際性市場進行協調和調節(jié)的雙邊、多邊條約繼續(xù)增多的同時，一些帶全球性的公約和國際性組織也逐漸出現。其中重要一點的例如：1804年歐洲成立了萊茵河管理委員會、1865年成立國際電報聯盟、1874年成立郵政總聯盟、1883年成立國際保護工業(yè)產權聯盟、1886年成立國際保護文學藝

術作品聯盟、1899年成立海牙常設仲裁法院。以上這些國際組織雖然主要是政治性或行政性的（因而被人們稱為“國際行政聯盟”），（P20-21）但同經濟也不無關系。20世紀以后，為適應市場國際化的發(fā)展，要求加強國際性經濟調節(jié)，建立作為其載體的國際調節(jié)組織形式。第一次世界大戰(zhàn)后建立了國際聯盟。它雖然主要是政治性組織，具有廣泛職能，但也包括處理和協調戰(zhàn)后經濟和社會問題。第二次世界大戰(zhàn)后的1945年簽訂了《聯合國憲章》，建立了聯合國。它是迄今為止世界上最大、最有權威和影響的國際組織。聯合國及其體系下有關金融、貿易等方面的專門機構，特別是國際貨幣基金組織（IMF），國際復興開發(fā)銀行（IBRD即世界銀行）和關稅與貿易總協定（GATT），在國際經濟生活中擔負著十分重要的國際經濟調節(jié)職能。上述后三個機構被譽為戰(zhàn)后西方世界經濟體系的三大支柱。二戰(zhàn)以后還出現了各種區(qū)域性組織，如歐洲聯盟（EU）、北美自由貿易區(qū)（NAFTA）、亞太經濟合作組織（APEC）、非洲統(tǒng)一組織（OAU）等，它們也對所在區(qū)域和全球的經濟發(fā)揮著重要的調節(jié)作用，都是現代國際市場國際調節(jié)的重要組成部分。

1995年在GATT基礎上，誕生了一個新的全球性經濟（調節(jié)）組織——世界貿易組織（WTO）。它成為當代國際調節(jié)機制的中心和主力，標志著市場國際化和國際調節(jié)機制發(fā)展步入一個新的發(fā)展階段。二、國際調節(jié)的性質和特征國際調節(jié)或稱國際性調節(jié)，是國際市場（國際社會經濟）的一種調節(jié)機制或調節(jié)活動，它是由兩個以上國家或區(qū)域性、全球性組織，通過協商或簽訂國際條約，或以國際性組織的決定等形式，對國際市場的經濟結構和運行實行調節(jié)，以維護和促進國際社會經濟協調、穩(wěn)定和發(fā)展。國際調節(jié)同市場調節(jié)、各國的國家調節(jié)互相配合、制約、相輔相成，共同構成國際市場的經濟調節(jié)機制體系。國際調節(jié)同市場調節(jié)不同，它不是社會經濟自身固有的由價值規(guī)律自發(fā)作用的機制，而是從外部施加的作用和影響，并且是人們有意識有目的的自覺活動（不同于其他并非以直接影響社會經濟結構和運行為目的的社會事件，更不同于各種自然現象對經濟產生的影響）。至于同各國的國家調節(jié)比，他們在調節(jié)主體、作用范圍和方式等方面區(qū)別十分明顯。國際調節(jié)雖然也需要各國國家調節(jié)的配合，但前者往往是對后者的某種限制和約束；特別是當國際市場尚處于形成階段，尤其如此。

本文后面在論及迄今為止國際調節(jié)現狀時，將鮮明地體現：包括WTO在內的國際調節(jié)實際上主要是以各國的國家調節(jié)作為其調節(jié)對象（客體）；或者說，迄今為止的國際調節(jié)主要是對各國國家調節(jié)的一種再調節(jié)。國際調節(jié)在調節(jié)主體、客體（對象）、領域、方式（手段）等方面，都有鮮明特征：

（一）國際調節(jié)主體調節(jié)機制作為一種力量和作用，必有其載體，此即調節(jié)主體。

國際調節(jié)主體是國際性的。從主體構成成分來說，迄今主要是由兩個及其以上國家構成，包括雙邊、多邊、區(qū)域性、全球性等形式。從成員組合方式來說，有些僅僅由各成員國協商或通過簽訂（加入）有關條約、公約，協調各國對所涉及的國際市場的管理活動，達到共同調節(jié)國際市場的目的——這類主體可姑且稱之為“純契約型”調節(jié)主體；有些則除締結共同協定外，還建立相應的組織機構，由這些機構負責實施協定，執(zhí)行一定的國際調節(jié)任務——此可稱為“組織型”調節(jié)主體。以上組織機構中，有些只是臨時性或松散型的，它們主要起一種聯絡、協調作用——此可稱為“契約型組織”；有些則是有常設機構較為穩(wěn)定并具有法律人格的組織，能夠依照有關國際法律規(guī)范獨立行使職權，執(zhí)行國際調節(jié)任務——此可稱為“法人型組織”。

同上述情況相適應，各種類型主體在其職權和權威性方面也是不相同的。從市場國際化進程和國際調節(jié)機制形成演變史看，國際調節(jié)主體的形態(tài)，基本上是由雙邊、多邊發(fā)展為區(qū)域性和全球性，由“純契約型”、“契約型組織”發(fā)展為“法人型組織”。20世紀以前，擔負一定國際調節(jié)任務的主體多采取雙邊或多邊協商、或簽訂條約的形式（即“純契約型”）。從19世紀中、后期開始陸續(xù)出現了許多國際性組織，但直至20世紀中期，這些國際組織多為較松散、職能有限的機構（即“契約型組織”），例如GATT直至烏拉圭回合結束都基本屬于這種類型。20世紀中期二戰(zhàn)結束后以聯合國及IMF、世界銀行等組織為代表，出現了許多結構嚴密、具有獨立法律人格的國際組織。

1994年由GATT演化而誕生的WTO，是這種“法人型”國際調節(jié)主體的典型代表。例如：WTO一開始就具有法律人格?！禬TO協定》第1條、第2條規(guī)定：“建立世界貿易組織”，“為處理其成員國的貿易關系提供共同的組織機構?！钡?條規(guī)定：“WTO具有法律人格，每個成員方都要賦予WTO以行使它職能所必需的法律能力。”該條并規(guī)定了WTO及其官員為履行職能所必需的特權和豁免。WTO不像GATT那樣僅是一種臨時性協議，它為國際貿易制定了“更有力和更明確的法律體制”（《馬拉喀什宣言》）。其多邊貿易協定“法律文件”對所有成員國具有約束力（《WTO協定》第二條）?！懊恳怀蓡T都應保證其法律、法規(guī)和行政程序與所附各協定對其規(guī)定的義務相一致（前引第16條）。這奠定了WTO規(guī)則”優(yōu)于各國國內法的憲法性原則“。（P31）WTO有正規(guī)的組織機構，建立了健全的決策和運行機制。它除設”部長會議“外，還有常設機構”總理事會“。下分設貨物貿易理事會、服務貿易理事會和知識產權理事會。還設立了”爭端解決機構“（DSB）——這是一個相對獨立的司法部門；設立了”貿易政策審議機關“（TPRB）——這是監(jiān)督機關。此外還有由總干事率領的秘書處，作為處理日常事務的工作班子。WTO同IMF和世界銀行一樣都是具有法律人格的國際法主體，但由于WTO的職權和所管理的經濟領域遠比后二者廣泛，因此它是國際社會經濟中更為重要的、綜合性的國際調節(jié)主體。20世紀后半葉出現了許多區(qū)域性組織，它們也是一種重要的國際調節(jié)主體。它們不但對本區(qū)域的經濟起著舉足輕重的調節(jié)作用，也對該區(qū)域外乃至全球經濟發(fā)揮著重要的影響作用。歐盟是其中典型例子。它不但直接調節(jié)著該區(qū)域及其所屬各成員國國內的經濟，并且在全球經濟生活中充當著重要角色。歐盟各成員國分別參加了WTO，歐盟本身也作為WTO的獨立一員。如前所述，迄今國際調節(jié)主體主要是由各獨立國家為單位組成的各種形態(tài)的國家聯合體，但也有些非政府（民間社會）的國際社會組織，在某種范圍和程度上對國際經濟起著重要的調節(jié)作用。例如國際證券監(jiān)管者委員會即為這種國際社會組織。

（二）國際調節(jié)的客體（對象）

國際調節(jié)的客體主要是國際社會經濟的結構和運行關系。所謂經濟結構，主要是指國際市場中的產業(yè)結構、行業(yè)結構、產品（服務品種）結構，地區(qū)結構等，是以上各方面的各種比例關系。所謂經濟運行，主要是指國際社會經濟的總體及構成總體的經濟各方面、再生產各環(huán)節(jié)的變化發(fā)展狀況。國際調節(jié)的基本任務就在于促進國際社會經濟的各種宏觀結構能保持動態(tài)平衡和協調，避免各種比例失調，維護經濟總體運行穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，避免經濟發(fā)生大的動蕩起伏或停滯衰退，特別是力求避免和克服區(qū)域性或全球性的經濟危機。本文前揭所列舉的各個時期出現

的國際經濟調節(jié)主體，其設立宗旨和后來的調節(jié)活動，都圍繞著以上基本調節(jié)任務。

我們不難發(fā)現，每當戰(zhàn)爭或各次國際性經濟危機發(fā)生前后，國家間的經濟協商與合作往往十分頻繁，國際性條約和經濟組織大量涌現，其原因正在于當其時也，作為戰(zhàn)爭或經濟危機的對策或作為其教訓與啟示，迫切需要采取國際調節(jié)措施，以調節(jié)國際社會經濟的各種結構和運行。例如在20世紀20年代末發(fā)生第一次世界性經濟危機和二次大戰(zhàn)前后的情況便如此。1943年制定了《大西洋憲章》，把建立穩(wěn)定的金融秩序和貿易自由體制列為基本內容。1944年在“布雷頓森林”召開國際金融會議，制定了以穩(wěn)定匯率為主要宗旨的《國際貨幣基金協定》和建立世界銀行等文件，并擬制了“國際貿易組織”憲章。（P7）不久，IMF、IBRD、GATT相繼建立。聯合國也在這時宣告正式成立。國際社會經濟結構和運行關系作為國際調節(jié)的基本客體，在不同時候有不同側重點和表現形式。從歷史演變上看，迄今為止，國際社會經濟結構和運行關系主要表現為國家之間經濟關系。①而欲調節(jié)國家之間的經濟關系，首先遇到和必須處理的，是因各國政府對各自國家的經濟管理和調節(jié)而發(fā)生的各國之間的關系，簡稱各國間的國家經濟調節(jié)管理關系。各國對各自國家的經濟（尤其是其涉外經濟那部分）所實行的管理制度和措施，如不能恰當協調和處理，勢必妨礙國際社會經濟的結構和運行；并且，它直接阻礙著國際市場（即國際社會經濟體系）的形成和發(fā)育。

所以，迄今國際調節(jié)的首要任務是約束和指導各國政府的經濟調節(jié)管理行為，協調和處理各國之間的經濟調節(jié)管理關系。即使對于WTO來說也仍然如此。這就是如人們所說，WTO主要是規(guī)制政府的?；蛘f，“入世”主要是“政府入世”、“規(guī)則入世”。也就是本文前面提到的：國際調節(jié)在當前主要是對各國國家調節(jié)的再調節(jié)。WTO對各國政府經濟管理行為的規(guī)制，其目的在于排除因各國管理政策、制度和措施而給國際統(tǒng)一市場的形成和正常運行造成的障礙。市場障礙有兩類，除各國政府的關稅和非關稅壁壘等等之外，還有如跨國公司等非政府的社會組織對國際市場造成的障礙，如與壟斷相關的限制性商業(yè)行為和不正當競爭行為。對于后一類障礙，WTO迄今尚未正式干預，但已開始注意到對非政府的社會經濟組織經濟行為的干預和調節(jié)。已有許多規(guī)則包含著對跨國公司和其他社會組織的行為的約束。表明今后要制定“競爭政策”規(guī)則“限制性商業(yè)行為”。例如TRIMS第9條規(guī)定：“在不遲于《WTO協定》生效之日后5年貨物貿易理事會應考慮本協定是否補充有關投資政策和競爭政策的規(guī)定?！逼渲械摹案偁幷摺本椭饕轻槍鐕镜摹跋拗菩陨虡I(yè)行為”的。雖然后來進行的多哈談判進展十分艱難，2003年9月的坎昆部長會議無果而終，但相信各國最終總會找到妥協的途徑。今后WTO的規(guī)制對象除各國政府外，將會越來越重視對跨國公司這些社會組織的規(guī)制。WTO重在對各國經濟管理行為的規(guī)制，這是當前市場國際化進程所處階段決定的。當前國際統(tǒng)一市場并未完全形成。各主權國家的存在，以及各國國情和主權行使方式等等差異，必然會制約著國際市場化進程。國際調節(jié)是一種新的正處于形成初創(chuàng)階段的調節(jié)機制，它必須和只能針對國際市場最迫切需要解決的問題采取措施，不能全面顧及所有方面。至于今后，國際調節(jié)的對象和領域肯定會不斷發(fā)展，WTO的調節(jié)對象和領域也會不斷拓展。這種情形好比20世紀初國家調節(jié)剛出現時主要針對壟斷采取規(guī)制，而以后再擴展到采取運用計劃及財稅，金融等經濟政策對經濟實行宏觀調控，還采取“國有化”和“私有化”那種國家直接參與投資的調節(jié)方式，從而使國家調節(jié)臻于發(fā)達和完善的地步。

（三）國際調節(jié)的領域

國際調節(jié)的客體既然是國際社會宏觀經濟結構和運行，其調節(jié)領域必然涉及國際社會經濟的總體和全局，必然要涵蓋社會經濟的各產業(yè)、各行業(yè)、各地區(qū)和再生產各環(huán)節(jié)。當然它不需要也不可能管得太細太死，而只是關注那些對國際社會經濟總體結構和運行關系十分密切和關鍵的方面和部位。國際調節(jié)所涉及的經濟領域一般分為：國際貿易，包括貨物貿易、服務貿易、技術貿易等；國際投資；國際金融。對于這些經濟領域中的經濟活動，國際調節(jié)只涉及其中同宏觀經濟結構和運行相關的部分和方面，而不干預各平等經濟主體間正常的經濟活動。在需要國際調節(jié)介入的經濟領域的部分和方面中，有一個方面較為突出且具有特殊性，此即國際市場競爭的規(guī)制問題，包括反壟斷、反不公平競爭、反傾銷等。這些是國際市場經常發(fā)生的，它們直接扭曲國際市場價值規(guī)律（即市場調節(jié)機制）的正常作用，妨害經濟結構和運行的協調、穩(wěn)定和發(fā)展，因而是國際調節(jié)必須加以規(guī)制的。這一點雖然早就引起一些專家學者們的注意，他們呼吁有關國際組織制定國際競爭規(guī)則。但實踐中進展緩慢。迄今主要是在其他有關貨物貿易、知識產權和反傾銷、反補貼②等法律文件中作了一些規(guī)定。今后關于國際競爭規(guī)制的立法和制度將會逐步建立和完善起來。WTO同包括GATT在內的以往國際調節(jié)主體比較，所管理和調節(jié)的經濟領域有較大擴展，并有向更全面發(fā)展的趨勢。WTO不但在貨物貿易方面，把過去游離于GATT之外的農產品貿易、紡織品貿易納入管理軌道，通過了《農產品協議》、紡織品協議（MFA），而且還擴展到了服務貿易、知識產權、投資等重要領域，分別制定了《服務貿易總協定》、《同貿易相關的知識產權問題》、《同貿易有關的投資措施》，并設立了相應的理事會（委員會）負責實施。將服務貿易和投資納入WTO管理和調節(jié)領域具有十分重要的意義。服務業(yè)涵蓋門類十分廣泛。

20世紀末由于高科技的發(fā)展和廣泛應用，推動了服務業(yè)的蓬勃發(fā)展，出現許多新的服務種類，如金融服務、電訊與計算機服務等。在美國等一些發(fā)達國家和部分發(fā)展中國家，服務業(yè)在其國民生產總值和出口總額占的比重越來越大。（P346）早在東京回合談判中，美國就曾倡議把服務貿易列入多邊貿易框架。至烏拉圭回合談判的最后，終于通過了《服務貿易總協定》（GATS）這一涵蓋服務貿易各個方面的框架協議。GATT原來根本沒有涉及投資問題。雖然早在1948年的哈瓦那憲章中，就曾把鼓勵生產性投資的資金國際流動列為目標之一，承認國際投資“在推動經濟發(fā)展與重建及以后的社會進步，具有重大價值”，但“各成員方有權采取任何適當的保障措施以保證外國投資不用作干涉內部事務或國家政策的根據。”只要求各成員方采取“以保證在其所轄區(qū)域內不從事（限制性商業(yè)）措施????并協助（國際貿易）組織制止這類措施。”③1973-1979東京回合期間，美國等曾提出討論東道國對外國投資的“當地含義”和“出口表現”兩項經營要求問題，因發(fā)展中國家反對而沒有結果。1982年發(fā)生美國訴加拿大《外國投資審議法》一案（“FIRA”案），GATT專家組在審理中涉及對外國投資的“當地含量”、“當地制造”和“出口表現要求”等規(guī)定是否違反GATT的問題。這引起了人們對與貿易有關的投資問題的關注。烏拉圭回合經過反復協商，在綜合各種方案之后，于1994年終于達成一致，通過了《與貿易有關的投資措施的協定》（TRIMS協定）。TRIMS協定是第一個世界性的有關投資問題的立法，是“向將貿易規(guī)則擴大到投資政策方向邁出的第一步”，[3]（P424）它將開啟投資領

域全面進入WTO國際調節(jié)范圍的新階段。迄今為止，有關金融領域的國際調節(jié)和監(jiān)管任務，主要仍由IMF和世界銀行擔任，但在WTO框架中的GATS，也涉及大量金融服務貿易問題。GATT還設立了一個“國際收支委員會”（BOP）。GATT在其發(fā)展過程中，也一直同IMF關系密切。GATT第12-15條規(guī)定，對于一國是否陷入國際收支失衡，要由IMF作出認定或證明。因此，GATT的“國際收支委員會”離不開IMF的合作。[3]（P49）WTO除了所調節(jié)的社會經濟領域有明顯擴大之外，對各國政府的經濟管理權的制約也比以往廣泛。前面提到的服務貿易、投資政策以及知識產權等許多問題，過去被認為理當屬于各國正常管轄權和國內法范圍，亦即國家主權范圍，但WTO如今卻廣泛介入。WTO不僅加強了對各國政府的調節(jié)，還開始注意到對非政府的社會經濟組織經濟行為的干預和調節(jié)。

（四）國際調節(jié)的方式（手段）

國際調節(jié)需要采取哪些基本方式（即進行哪些基本類型的調節(jié)活動）？這除了由國際調節(jié)的基本任務所決定外，還主要同國際市場存在著的其他兩種調節(jié)機制——市場調節(jié)以及各國的國家調節(jié)——的情況相關。市場調節(jié)本存在著一些固有的缺陷（局限性）。而各國的國家調節(jié)，由于各國間的國情不同、利益不同和主權行使方式不同，因此對各國經濟（包括其涉外領域）的管理政策、制度和措施便不同，各國對于市場國際化、全球化進程所持態(tài)度也不同。各國往往設置各種障礙（如關稅和非關稅壁壘）。這是直接關系到國際市場的形成和能否正常運行的障礙。正是由于上述兩種機制存在缺陷，才需要國際調節(jié)，因此國際調節(jié)的基本作法，首先便分為針對國家調節(jié)局限性而采取的對各國（政府）經濟管理調節(jié)行為的規(guī)制，以及針對市場固有缺陷而采取的調節(jié)措施。

1、對各國政府經濟管理行為（國家調節(jié)）的規(guī)制。

規(guī)制的領域主要同各國的涉外經濟相關——即同國際市場的形成和正常運行相關的各國政府的經濟管理行為，包括相關的制度、立法、政策和措施。規(guī)制的目的是盡可能使各國上述那些管理行為基本接近或一致，盡可能克服、排除各國為市場國際化所設置的各種障礙（壁壘）。為此采用的基本手段通常包括：（1）協商——簽約——組織。即當事國之間自動協商，或由國際組織出面安排或組織有關各國進行協商，達成一致或簽訂協議或條約，或進而建立國際性組織，以協調和統(tǒng)一行動，共同促進和維護國際市場的形成、發(fā)育和運行；（2）調解或調停。即各國之間或各國同國際組織之間發(fā)生爭執(zhí)時，由國際組織或其他第三方對當事各方進行居中調解和斡旋；（3）裁決與制裁。當事方因發(fā)生違反國際義務而損害他方或國際社會經濟利益情形，訴諸國際爭端解決機構，通過司法或準司法程序，強令其履行國際義務或賠償損失，以維護國際市場秩序。

2、針對國際市場固有缺陷的調節(jié)。針對市場固有的三缺陷，國際調節(jié)需分別采取三種方式：（1）針對國際市場難免存在的限制競爭（壟斷）和不正當競爭，國際調節(jié)需要對市場競爭進行強制干預，規(guī)制壟斷和不正當競爭行為。（2）針對市場的盲目性和市場調節(jié)滯后、被動性，國際調節(jié)需要采取指導調控方式，如發(fā)布全球經濟統(tǒng)計數據，提供信息資料，作出經濟和社會發(fā)展預測，提出各種政策、發(fā)展建議，并制定有關政策，運用各種政策工具，引導各主體的經濟行為，以維護和促進國際社會經濟的結構和運行協調、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。（3）針對市場的唯利性，在運用前面引導方式尚不能完全奏效時，有關國際經濟組織還可以自己可支配的資本直接投入到某個領域或地區(qū)，以期調節(jié)經濟結構和運行，例如IMF和世界銀行以往所做的那樣。④上述兩種調節(jié)方式密切關聯，并有所交叉。例如，對各國政府的規(guī)制，主要意義在于排除國際市場形成和正常運行的障礙，這同市場競爭規(guī)則密切相關。國家設置的各種壁壘也是一種限制性行為。對各國政府經濟管理行為的規(guī)制，除主要在于排除國際市場形成障礙外，國際調節(jié)主體也還通過發(fā)布信息、提供建議等指導調控方式、影響各國政府決策，并由政府引導該國經濟活動主體的經濟行為。

反過來說，針對市場缺陷的三種調節(jié)方式，也分別適用對各國政府的規(guī)制，只是這個時候各個國家被當作法人對待了。國際調節(jié)最終目的是影響國際社會經濟的結構和運行。經濟結構和運行最終由全體經濟活動主體的經濟行為所構成。國際調節(jié)從其達及最終被調節(jié)主體所經過的環(huán)節(jié)看，它又可分為直接式與間接式。間接式是指國際調節(jié)首先調節(jié)各國政府管理行為，通過它最終影響各國的經濟活動主體的經濟行為。直接式則無須通過各國政府這一中間環(huán)節(jié)而直接達及最終被調節(jié)主體。WTO迄今主要是對各國政府經濟管理行為的規(guī)制和調節(jié)，但調節(jié)方式和效力有所加強。相對以往GATT，由于WTO是具有法律人格的組織，它不僅為各國之間協商談判提供場所和條件，它制定的規(guī)則具有法律效力，其成員國必須執(zhí)行。不履行規(guī)定的義務，將導致受到制裁的后果。以往GATT協定對各成員國的約束多是一種柔性即導向性的，成員國可以保留許多適用例外和“豁免”，即使是已承諾應當履行的條款，如違反，國際社會往往也缺乏可行的強制措施。WTO相對以往GATT，它減少了許多“適用例外”條款，廢止了“灰色區(qū)”，從嚴規(guī)定了“豁免”（weive又稱“解除義務）”。⑤