證券知識課件

證券知識課件目錄證券市場概述股票基礎(chǔ)知識債券基礎(chǔ)知識證券投資基金證券交易技術(shù)與分析證券市場監(jiān)管與法規(guī)01證券市場概述證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所，是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。證券市場定義包括融資功能、資本定價功能、資本配置功能以及為宏觀經(jīng)濟(jì)提供風(fēng)險釋放的場所。證券市場功能證券市場定義與功能初步形成階段快速發(fā)展階段規(guī)范發(fā)展階段創(chuàng)新發(fā)展階段證券市場發(fā)展歷程01020304證券市場在經(jīng)濟(jì)體制改革和對外開放的過程中逐步發(fā)展起來。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，證券市場得到快速發(fā)展，市場規(guī)模不斷擴(kuò)大。證券市場法律法規(guī)體系逐步完善，市場監(jiān)管不斷加強(qiáng)，市場規(guī)范化程度提高。證券市場在產(chǎn)品創(chuàng)新、交易機(jī)制創(chuàng)新、市場組織創(chuàng)新等方面取得顯著進(jìn)展。證券市場參與者指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。證券的購買者，包括個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。包括證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等。包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。發(fā)行人投資者中介機(jī)構(gòu)自律性組織證券市場監(jiān)管的意義保障證券市場健康、穩(wěn)定、有序發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。證券市場監(jiān)管的原則公開、公平、公正原則；政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則；分類監(jiān)管原則；依法監(jiān)管原則；保護(hù)投資者利益原則。證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等。其中，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)02股票基礎(chǔ)知識股票是股份公司發(fā)行的所有權(quán)憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價證券。收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性。股票概念與特點(diǎn)股票特點(diǎn)股票概念根據(jù)上市地區(qū)可以分為A股、B股、H股、N股、S股等；根據(jù)股東權(quán)利可以分為普通股、優(yōu)先股及兩者的混合等多種。股票種類普通股股東享有公司經(jīng)營決策的參與權(quán)、利潤分配權(quán)、處置權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等基本權(quán)利；優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分配股息和剩余資產(chǎn)的權(quán)益，但通常不參與公司決策。股票權(quán)益股票種類與權(quán)益交易時間交易單位交易方式交易費(fèi)用股票市場交易規(guī)則通常為工作日的上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。采用競價方式進(jìn)行交易，包括集合競價和連續(xù)競價。以“手”為單位進(jìn)行交易，一手等于100股。包括傭金、印花稅、過戶費(fèi)等。公司業(yè)績是影響股票價格的重要因素之一，公司業(yè)績好則股票價格有可能上漲。公司業(yè)績行業(yè)前景宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境投資者心理行業(yè)前景也是影響股票價格的重要因素之一，如果行業(yè)發(fā)展前景好則相關(guān)公司的股票價格有可能上漲。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境是影響股票價格的重要因素之一，包括經(jīng)濟(jì)增長、通貨膨脹、利率水平等。投資者心理也是影響股票價格的因素之一，投資者對市場的信心和預(yù)期會影響股票價格的波動。股票價格影響因素03債券基礎(chǔ)知識債券定義債券是一種金融契約，是政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等直接向社會借債籌借資金時，向投資者發(fā)行，同時承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券特點(diǎn)償還性、流動性、安全性、收益性。債券概念與特點(diǎn)債券種類政府債券、金融債券、公司債券、國際債券、零息債券、可轉(zhuǎn)換債券等。債券風(fēng)險信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、通貨膨脹風(fēng)險、再投資風(fēng)險等。債券種類與風(fēng)險遵循證券交易所的交易時間。交易時間以手為單位進(jìn)行交易，一手等于10張債券。交易單位采用凈價交易、全價結(jié)算的方式。報價方式包括現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。交易方式債券市場交易規(guī)則市場利率的變動與債券價格的漲跌有密切關(guān)系。市場利率債券的市場價格還決定于資金和債券供給間的關(guān)系。債券供求關(guān)系物價的漲跌也會引起債券價格的變動。物價水平包括稅收政策、信貸政策等，都會影響債券價格。政策因素債券價格影響因素04證券投資基金證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式，通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資。概念集合理財(cái)、專業(yè)管理；組合投資、分散風(fēng)險；利益共享、風(fēng)險共擔(dān)；嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；獨(dú)立托管、保障安全。特點(diǎn)證券投資基金概念與特點(diǎn)證券投資基金種類與風(fēng)險根據(jù)投資對象不同，證券投資基金可分為股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金等；根據(jù)投資目標(biāo)不同，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金等。種類證券投資基金的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。市場風(fēng)險是指基金投資的市場價格波動導(dǎo)致基金凈值波動的風(fēng)險；管理風(fēng)險是指基金管理人的投資決策和管理能力對基金業(yè)績的影響；流動性風(fēng)險是指投資者在需要賣出基金時可能面臨的變現(xiàn)困難和價格波動風(fēng)險。風(fēng)險證券投資基金運(yùn)作流程募集設(shè)立基金管理人通過發(fā)售基金份額募集資金，投資者認(rèn)購基金份額成為基金持有人。投資運(yùn)作基金管理人根據(jù)基金合同和投資策略，將募集來的資金投資于股票、債券等金融工具，并進(jìn)行日常的投資管理。收益分配基金管理人根據(jù)基金收益情況和基金合同規(guī)定，向基金持有人分配收益。清算退出當(dāng)基金合同到期或提前終止時，基金管理人負(fù)責(zé)基金的清算工作，將基金資產(chǎn)變現(xiàn)并分配給基金持有人。根據(jù)市場情況和投資者風(fēng)險承受能力，確定基金資產(chǎn)在股票、債券等資產(chǎn)類別之間的配置比例。資產(chǎn)配置策略通過對上市公司基本面的深入研究和分析，挑選具有成長性和投資價值的個股進(jìn)行投資。個股選擇策略通過對不同行業(yè)的分析和判斷，確定基金投資的重點(diǎn)行業(yè)和非重點(diǎn)行業(yè)。行業(yè)配置策略通過倉位控制、止損止盈等風(fēng)險控制手段，降低基金的投資風(fēng)險。風(fēng)險控制策略01030204證券投資基金投資策略05證券交易技術(shù)與分析證券交易技術(shù)的定義和目的01證券交易技術(shù)是指通過運(yùn)用各種分析方法和工具，研究證券市場價格變動規(guī)律，以指導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易決策的技術(shù)。其目的是幫助投資者在證券市場中獲得更好的投資回報。證券交易技術(shù)的分類02根據(jù)分析方法和工具的不同，證券交易技術(shù)可分為技術(shù)分析、基本面分析和量化分析等。證券交易技術(shù)的應(yīng)用場景03證券交易技術(shù)廣泛應(yīng)用于股票、債券、基金、期貨等證券市場的投資決策中，是投資者進(jìn)行交易決策的重要依據(jù)。證券交易技術(shù)概述

K線圖基礎(chǔ)知識K線圖的概念和構(gòu)成K線圖是一種反映證券市場價格變動情況的圖表，由開盤價、收盤價、最高價和最低價四個數(shù)據(jù)點(diǎn)組成。K線圖的分析方法投資者可以通過觀察K線圖的形態(tài)、趨勢和交易量等信息，分析證券市場的價格走勢和未來趨勢。K線圖的應(yīng)用技巧投資者可以結(jié)合其他技術(shù)指標(biāo)和基本面信息，制定更加準(zhǔn)確的交易策略。技術(shù)指標(biāo)分析方法技術(shù)指標(biāo)廣泛應(yīng)用于證券市場的投資決策中，可以幫助投資者判斷市場趨勢、制定交易策略和風(fēng)險控制方案。技術(shù)指標(biāo)的應(yīng)用場景技術(shù)指標(biāo)是根據(jù)證券市場價格和交易量等數(shù)據(jù)計(jì)算得出的指標(biāo)，用于分析證券市場的趨勢和價格變動。常見的技術(shù)指標(biāo)包括移動平均線、相對強(qiáng)弱指數(shù)、布林帶等。技術(shù)指標(biāo)的概念和種類不同的技術(shù)指標(biāo)有不同的計(jì)算方法，投資者需要掌握各種指標(biāo)的計(jì)算方法和應(yīng)用技巧。技術(shù)指標(biāo)的計(jì)算方法基本面分析是指通過分析公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、行業(yè)前景等因素，評估證券的內(nèi)在價值和未來發(fā)展趨勢的方法。其目的是幫助投資者挖掘具有長期投資價值的證券?；久娣治龅膬?nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和公司分析等。其中，宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要關(guān)注國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、政策變化等因素對證券市場的影響；行業(yè)分析主要關(guān)注行業(yè)的發(fā)展趨勢、競爭格局等因素對行業(yè)內(nèi)公司的影響；公司分析則主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、管理層素質(zhì)等因素對公司的影響。投資者在進(jìn)行基本面分析時，需要掌握財(cái)務(wù)分析、行業(yè)比較、公司調(diào)研等技巧，同時還需要關(guān)注市場動態(tài)和公司公告等信息，以便及時做出正確的投資決策。基本面分析的概念和目的基本面分析的內(nèi)容基本面分析的應(yīng)用技巧基本面分析方法06證券市場監(jiān)管與法規(guī)ABCD證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)制定證券市場監(jiān)管規(guī)則和政策包括市場準(zhǔn)入、信息披露、交易規(guī)則等方面的規(guī)定。維護(hù)證券市場秩序打擊證券欺詐、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益。監(jiān)督證券市場運(yùn)行對市場參與者、交易行為、市場風(fēng)險等進(jìn)行全面監(jiān)督和管理。促進(jìn)證券市場發(fā)展推動證券市場創(chuàng)新、提升市場效率，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持。證券法規(guī)定公司設(shè)立、組織、運(yùn)營、解散等方面的法律。公司法刑法其他相關(guān)法規(guī)01020403包括證券交易所規(guī)定、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定等。規(guī)范證券發(fā)行、交易、信息披露等行為的基本法律。對證券犯罪行為的刑事制裁進(jìn)行規(guī)定。證券市場監(jiān)管法規(guī)體系行政監(jiān)管措施包括警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)整頓等。法律手段依法追究違法違規(guī)者的法律責(zé)任，包括民事賠償、刑事責(zé)任等。自律監(jiān)管證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等自律組織對市場參與者進(jìn)行自律管理?？萍急O(jiān)管運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段提高監(jiān)管效率和準(zhǔn)確性。證券市場監(jiān)管措施與手段ABCD證券欺詐行為包括虛假陳述