范本基金管理企業(yè)設(shè)立及預(yù)算

投資管理企業(yè)（有限合伙）

設(shè)立方案及預(yù)算

（草案）

2014-00-00參考第一頁，共二十一頁。目錄第一部分基金及管理公司設(shè)立規(guī)劃基金設(shè)立程序基金設(shè)立方式管理業(yè)務(wù)管理公司盈利結(jié)構(gòu)管理公司組織結(jié)構(gòu)圖管理公司崗位設(shè)置管理公司崗位說明管理公司經(jīng)營團(tuán)隊(duì)全編制第二部分籌建期人員編制和預(yù)算管理公司籌建期編制說明管理公司籌建期人員編制管理公司籌建期基本月薪預(yù)算管理公司籌建期輔助工資標(biāo)準(zhǔn)管理公司籌建期月度支出預(yù)測管理公司籌建期固定資產(chǎn)投資預(yù)算第二頁，共二十一頁。第一部分設(shè)立規(guī)劃第三頁，共二十一頁?；?、基金管理公司設(shè)立程序1.設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金），一般程序是：1.1確立基金定位及戰(zhàn)略1.2設(shè)立基金管理公司，可選擇公司制或合伙制；1.3組建基金管理團(tuán)隊(duì)；1.4由該基金管理公司與其他合伙人共同發(fā)起設(shè)立投資企業(yè)（基金），該基金選擇合伙制。2.根據(jù)出資人及團(tuán)隊(duì)情況，方便注冊(cè)要求，發(fā)起設(shè)立**投資企業(yè)(基金)基本程序如下：2.1由基金管理公同出資（）萬元作為啟動(dòng)資金，設(shè)立基金管理企業(yè)（合伙制形式）；2.2由基金管理公司發(fā)起，與其他投資人共同發(fā)起設(shè)立合伙制投資企業(yè)（有限合伙形式），享受優(yōu)惠政策，并規(guī)避雙重征稅；2.3發(fā)起成立的投資企業(yè)（基金）委托基金管理公司進(jìn)行基金管理和運(yùn)營；2.4確定托管銀行，建立托管帳號(hào)，可分為基金帳號(hào)，合伙人資金帳號(hào)，負(fù)責(zé)基金帳戶的出納、各合伙人帳戶的對(duì)帳、以及所投資企業(yè)股權(quán)憑證的保管等。第四頁，共二十一頁?；?、基金管理公司設(shè)立方式

委托管理有限合伙人（LP）普通合伙人（GP）資金托管1.基金管理公司設(shè)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)2.執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)召集投資決策委員會(huì)成員3.基金存續(xù)期5+2年主要投資人GP（基金管理公司）投資企業(yè)（有限合伙）合格投資人(自然人、機(jī)構(gòu)）合伙人會(huì)議托管銀行牽頭人其他投資人第五頁，共二十一頁。

房地產(chǎn)投資業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)分類業(yè)務(wù)特征簡述住宅地產(chǎn)---A類投資業(yè)務(wù)投資于二三四線城市，有規(guī)模型優(yōu)勢，土地價(jià)格有競爭力的住宅項(xiàng)目，與地產(chǎn)行業(yè)的品牌企業(yè)進(jìn)行合作。投資退出時(shí)間3-4年。年均投資收益預(yù)計(jì)在30%以上。商業(yè)地產(chǎn)---B類投資業(yè)務(wù)投資優(yōu)質(zhì)商業(yè)地產(chǎn)項(xiàng)目，通過資金注入，參與規(guī)劃，建設(shè)、經(jīng)營，在合適時(shí)機(jī)，出售給其他戰(zhàn)略投資者，投資退出時(shí)間5-6年。年均投資收益預(yù)計(jì)在20%以上。住宅、商業(yè)、休閑旅游等綜合性或特色地產(chǎn)---C類投資業(yè)務(wù)投資于二三四線城市，憑借大型綜合體規(guī)模優(yōu)勢，獲取相對(duì)便宜的土地，與房地產(chǎn)行業(yè)中擅長于綜合體開發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行合作。投資特色地產(chǎn)，如海岸線富氧離子高端健康、休閑、度假等地產(chǎn)項(xiàng)目綜合開發(fā)。投資退出時(shí)間5-7年。年均投資收益預(yù)計(jì)在30%以上。工業(yè)地產(chǎn)---D類投資業(yè)務(wù)投資制造業(yè)工業(yè)園區(qū)或創(chuàng)意工業(yè)園，屬于戰(zhàn)略性投資，通過土地一級(jí)開發(fā)，長期經(jīng)營，追求穩(wěn)定的投資回報(bào)，投資退出時(shí)間6-7年。年均投資收益在20%以上。管理業(yè)務(wù)基金主要投資方向：房地產(chǎn)、礦產(chǎn)及資源、私募股權(quán)。第六頁，共二十一頁。

礦產(chǎn)及資源投資業(yè)務(wù)

業(yè)務(wù)分類業(yè)務(wù)特征簡述礦業(yè)及資源投資---E類投資業(yè)務(wù)在合適時(shí)機(jī)，以較低的價(jià)格，投資優(yōu)質(zhì)礦產(chǎn)或資源項(xiàng)目。借助專業(yè)礦業(yè)及資源投資和運(yùn)營團(tuán)隊(duì)運(yùn)作。投資退出時(shí)間5年左右。年均投資收益率在30%以上管理業(yè)務(wù)第七頁，共二十一頁。

管理業(yè)務(wù)

業(yè)務(wù)分類業(yè)務(wù)特征簡述短線投資---F類投資業(yè)務(wù)增值類股權(quán)投資，資本退出時(shí)間不超過3年。年均投資收益預(yù)計(jì)在40%以上，通過二級(jí)市場退出實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。如PRE—IPO（上市前融資項(xiàng)目）、RE—IPO（上市后融資）。中線投資---G類投資業(yè)務(wù)預(yù)期公眾化趨勢明顯的股權(quán)投資，資本退出時(shí)間3-5年。年均投資收益預(yù)計(jì)在50%以上。通過二級(jí)或一級(jí)市場退出，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。如預(yù)期三年內(nèi)可上市的公司股權(quán)投資等。長線投資---H類投資業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資，追求長期穩(wěn)定的投資回報(bào)，投資退出時(shí)間超過5年。年均投資收益在40%以上。獲取長期性權(quán)益增值并最終在二級(jí)市場上退出。如優(yōu)良公司股本擴(kuò)張的戰(zhàn)略性配售、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的控股性投資等。私募股權(quán)投資第八頁，共二十一頁。管理公司盈利結(jié)構(gòu)業(yè)務(wù)收入資產(chǎn)管理年費(fèi)：按照所管理資產(chǎn)2%-3%收取，所有合伙人承擔(dān)業(yè)績提成：設(shè)年均投資收益率為X，業(yè)績計(jì)算公式為：1、當(dāng)20%≤X≤50%，提取投資收益的20%。2、當(dāng)X＞50%，在第1條基礎(chǔ)上，提取超額部分收益的30%。3、當(dāng)X≥100%，在第1條基礎(chǔ)上，提取超額部分收益的40%。投資收益：公司參與項(xiàng)目投資的收益公司利潤業(yè)務(wù)凈收入股東權(quán)益運(yùn)營成本期權(quán)激勵(lì)10%績效獎(jiǎng)金項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)務(wù)收入業(yè)務(wù)利潤業(yè)務(wù)毛利稅前利潤稅金與其它90%15%-20%40%60%管理公司收入來自資產(chǎn)管理費(fèi)、業(yè)績提成與參與項(xiàng)目投資的投資收益，其盈利結(jié)構(gòu)如下：第九頁，共二十一頁。股東會(huì)（董事會(huì)）執(zhí)行事務(wù)合伙人（投資決策委員會(huì)）董事總經(jīng)理房地產(chǎn)事業(yè)部礦產(chǎn)及資源事業(yè)部資產(chǎn)管理部運(yùn)營管理部資產(chǎn)分類管理董事會(huì)議管理投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控年度資產(chǎn)報(bào)表退出機(jī)會(huì)洞察投資收益管理公司財(cái)務(wù)管理公共關(guān)系管理人力資源管理行政辦公管理法律審查其它事項(xiàng)外聘專家顧問項(xiàng)目評(píng)審?fù)度谫Y決策風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控退出決策運(yùn)營領(lǐng)導(dǎo)管理公司業(yè)務(wù)發(fā)展要求組織具備五大匹配職能：項(xiàng)目開發(fā)、資金募集、資產(chǎn)管理、運(yùn)營管理和決策監(jiān)督，組織職能分布如下結(jié)構(gòu)。管理組織結(jié)構(gòu)圖私募股權(quán)投資事業(yè)部項(xiàng)目開發(fā)部融資部1.項(xiàng)目開發(fā)部職能：信息收集、機(jī)會(huì)洞察、項(xiàng)目盡調(diào)、項(xiàng)目評(píng)估、投資建議、投資實(shí)施2.融資部職能：資金渠道開發(fā)、融資策劃、項(xiàng)目評(píng)審、資金募集、有限合伙人管理研發(fā)部項(xiàng)目開發(fā)部融資部研發(fā)部項(xiàng)目開發(fā)部融資部研發(fā)部3.研發(fā)部職能：對(duì)房地產(chǎn)、礦業(yè)及資源、科技及新興行業(yè)研究；對(duì)擬投企業(yè)進(jìn)行分析研究第十頁，共二十一頁。股東會(huì)（董事會(huì)）執(zhí)行事務(wù)合伙人（投資決策委員會(huì)）外聘專家顧問財(cái)務(wù)主管行政人事主管文秘主管風(fēng)控經(jīng)理董事總經(jīng)理股東會(huì)與董事會(huì)合并，執(zhí)行事務(wù)合伙人及下屬業(yè)務(wù)層級(jí)，全編制任職人數(shù)在61-111人。管理公司崗位設(shè)置房地產(chǎn)事業(yè)部董事總經(jīng)理礦產(chǎn)及資源事業(yè)部董事總經(jīng)理私募股權(quán)投資事業(yè)部董事總經(jīng)理投資經(jīng)理融資經(jīng)理分析師項(xiàng)目部經(jīng)理融資部經(jīng)理研發(fā)部經(jīng)理投資經(jīng)理融資經(jīng)理分析師項(xiàng)目部經(jīng)理融資部經(jīng)理研發(fā)部經(jīng)理投資經(jīng)理融資經(jīng)理分析師項(xiàng)目部經(jīng)理融資部經(jīng)理研發(fā)部經(jīng)理評(píng)估經(jīng)理合伙人助理資產(chǎn)管理部經(jīng)理運(yùn)營管理部經(jīng)理（管理5億或以上基金規(guī)模的編制）第十一頁，共二十一頁。管理公司崗位說明基金管理公司組織崗位可分為三個(gè)層面：核心管理層、中階骨干層和基層員工隊(duì)伍。組織層別崗位說明核心管理層合伙人（執(zhí)行事務(wù)，領(lǐng)導(dǎo)投資決策委員會(huì)、統(tǒng)籌全局）董事總經(jīng)理/副總、事業(yè)部董事總經(jīng)理/副總部門經(jīng)理/副經(jīng)理（業(yè)務(wù)擴(kuò)張后，需要設(shè)置部門經(jīng)理）、合伙人助理中階骨干層副總裁，項(xiàng)目經(jīng)理（包含資深投資經(jīng)理、資深融資經(jīng)理、資深分析師、資深資產(chǎn)管理經(jīng)理、運(yùn)營管理部門財(cái)務(wù)、人事、行政主管等）投資經(jīng)理（包含資深業(yè)務(wù)人員、資深管理人員等）基層員工隊(duì)伍投資助理（包含投資分析員，職能部門管理人員等）行政后勤人員等第十二頁，共二十一頁。管理公司經(jīng)營團(tuán)隊(duì)全編制（管理5億及以上基金規(guī)模的編制）序號(hào)崗位名稱人數(shù)1合伙人（執(zhí)行事務(wù)）22董事總經(jīng)理/副總經(jīng)理23房地產(chǎn)事業(yè)部董事總經(jīng)理/副總經(jīng)理24礦產(chǎn)事業(yè)部董事總經(jīng)理/副總經(jīng)理25私募股權(quán)投資事業(yè)部董事總經(jīng)理/副總經(jīng)理26合伙人助理27三大事業(yè)部下屬項(xiàng)目部、融資部、研發(fā)部經(jīng)理/副經(jīng)理9-188資產(chǎn)管理部、運(yùn)營管理部經(jīng)理/副經(jīng)理2-49投資經(jīng)理（三大事業(yè)部）及助理9-2710融資經(jīng)理（三大事業(yè)部）及助理9-2711分析師（三大事業(yè)部）6-912風(fēng)控經(jīng)理313評(píng)估經(jīng)理214財(cái)務(wù)（主管兼會(huì)計(jì)1人，出納1人）215行政人事主管1人、助理1人、司機(jī)2人416文秘處2人接待1人317合計(jì)61-111第十三頁，共二十一頁。第二部分籌建期人員編制與預(yù)算第十四頁，共二十一頁。管理公司籌建期編制說明籌建期，參照上述全建制十分之一，先期到位8-10人（分步到位，根據(jù)進(jìn)展需要，估計(jì)15-18人左右），分別為：業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)（含融資、投資、基金管理、合伙人助理）4-6人，行政人事1人，財(cái)務(wù)（會(huì)計(jì)）1人，接待（兼出納）1人，司機(jī)1人?；I建期人員編制見下圖。

第十五頁，共二十一頁。管理公司籌建期人員編制

序號(hào)崗位名稱人數(shù)1合伙人（執(zhí)行事務(wù)）12董事總經(jīng)理13房地產(chǎn)事業(yè)部董事總經(jīng)理（兼部門經(jīng)理）14礦產(chǎn)及資源事業(yè)部董事總經(jīng)理（兼部門經(jīng)理）15私募股權(quán)投資事業(yè)部董事總經(jīng)理（兼部門經(jīng)理）16合伙人助理17副總裁及資深經(jīng)理（融資、投資、基金管理）38風(fēng)控總監(jiān)29財(cái)務(wù)兼會(huì)計(jì)110行政人事主管111司機(jī)1人112接待兼出納1人113合計(jì)15第十六頁，共二十一頁。PPT內(nèi)容概述投資管理企業(yè)（有限合伙）

設(shè)立方案及預(yù)算

（草案）。投資管理企業(yè)（有限合伙）

設(shè)立方案及預(yù)算

（草案）。2014-00-00。第一部分基金及管理公司設(shè)立規(guī)劃。1.4由該基金管理公司與其他合伙人共同發(fā)起設(shè)立投資企業(yè)（基金），該基金選擇合伙制。2.根據(jù)出資人及團(tuán)隊(duì)情況，方便注冊(cè)要求，發(fā)起設(shè)立**投資企業(yè)(基金)基本程序如下：。2.2由基金管理公司發(fā)起，與其他投資人共同發(fā)起設(shè)立合伙制投資企業(yè)（有限合伙形式），享受優(yōu)惠政策，并規(guī)避雙重征稅。2.3發(fā)起成立的投資企業(yè)（基金）委托基金管理公司進(jìn)行基金管理和運(yùn)營?；?、基金管理公司設(shè)立方式。投資特色地產(chǎn)，如海岸線富氧離子高端健康、休閑、度假等地產(chǎn)項(xiàng)目綜合開發(fā)?；鹬饕顿Y方向：房地產(chǎn)、礦產(chǎn)及資源、私募股權(quán)。在合適時(shí)機(jī)，以較低的價(jià)格，投資優(yōu)質(zhì)礦產(chǎn)或資源項(xiàng)目。如PRE—IPO（上市前融資項(xiàng)目）、RE—IPO（上市后融資）。業(yè)績提成：設(shè)年均投資收益率為X，業(yè)績計(jì)算公式為：第十七頁，共二十一頁。管理公司基本月薪預(yù)算

職務(wù)崗位名稱基本月薪人數(shù)備注核心成員合伙人（執(zhí)行事務(wù)）51籌建期，基本月薪按本表執(zhí)行，見左面。董事總經(jīng)理41房地產(chǎn)事業(yè)部董事總經(jīng)理31礦產(chǎn)事業(yè)部董事總經(jīng)理31私募股權(quán)投資事業(yè)部董事總經(jīng)理31合伙人助理21業(yè)務(wù)或基礎(chǔ)成員副總裁及資深經(jīng)理（融資、投資、基金管理）1.83風(fēng)控總監(jiān)1.82財(cái)務(wù)兼會(huì)計(jì)11行政人事主管11司機(jī)0.41接待兼出納1人0.61月度小計(jì)32年度合計(jì)384單位：萬元第十八頁，共二十一頁。職位級(jí)別通訊補(bǔ)貼出差補(bǔ)貼工作午餐公務(wù)交通備注執(zhí)行事務(wù)合伙人實(shí)報(bào)40元/天配車及司機(jī)籌建期，暫按此標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。業(yè)務(wù)人員根據(jù)需要可乘出租車。業(yè)務(wù)人員差旅費(fèi)按規(guī)定報(bào)銷外，每天再給予100元補(bǔ)貼。董事總經(jīng)理實(shí)報(bào)40元/天事業(yè)部董事總經(jīng)理實(shí)報(bào)40元/天資深經(jīng)理、主管合伙人助理300100元/天40元/天業(yè)務(wù)經(jīng)理200100元/天40元/天一般員工100100元/天40元/天公司福利需要根據(jù)國家相關(guān)政策法規(guī)制定，并考慮到行業(yè)工作特性，建議增加年度健康體檢、帶薪假期、購車補(bǔ)貼等福利措施。輔助工資是員工薪酬的組成部分，按月發(fā)放，各崗位輔助工資標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)崗位工作特性提出如下建議?；I建期輔助工資標(biāo)準(zhǔn)19精品PPT|借鑒參考第十九頁，共二十一頁?；I建期月度費(fèi)用支出預(yù)測序號(hào)項(xiàng)目金額備注1工資32見第17頁2輔助工資5預(yù)估全年60萬，每月5萬3“四金”公司部分12.532×39%=12.5萬元，4辦公室租賃費(fèi)21500㎡×14元/㎡

天×30日＝21萬元，以最高檔的環(huán)球金融中心為例，租賃費(fèi)和物業(yè)費(fèi)。5物業(yè)費(fèi)2.1物業(yè)管理、水、電費(fèi)等，500㎡×42元/㎡

月＝2.1萬元6停車費(fèi)0.16固定地下停車位7差旅費(fèi)30由于項(xiàng)目考察、談判頻繁，月差旅費(fèi)為30萬元左右8辦公用品1筆、紙、文件夾等各種文具9郵電通信網(wǎng)絡(luò)費(fèi)1.7公司電話、傳真、寬帶、快遞等費(fèi)用10宣傳費(fèi)5業(yè)務(wù)推廣費(fèi)，預(yù)估全年60萬元，每月分?jǐn)?萬元11業(yè)務(wù)接待費(fèi)8.3客戶接待費(fèi)，預(yù)估全年100萬元，每月分?jǐn)?.3萬元12中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)10聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師、律師，預(yù)